动漫 h 50ETF: 上证50往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书(更新)

上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金         招募说明书（更新）     基金管束东说念主：华夏基金管束有限公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                      上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                       紧要领导   上证50往来型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2004年11 月22日证监基金字2004196号文批准召募。本基金基金合同于2004年12月30日持重收效。   基金管束东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出践诺性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者根据 所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因合座政事、经济、社会等环境身分对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券专有的非系统性风险，本基金的特定风险等。本基金可能出现追踪错误抑制未达约定 办法、指数编制机构住手服务、成份券停牌或失约等风险。本基金可开展鸠合申购业务， 允许投资者以单只或多只成份券为对价申购本基金。参与鸠合申购业务的投资者将濒临集 合申购业务的风险，包括投资者鸠合申购失败的风险、鸠合申购组合调养的风险、基金份 额无法卖出或赎回的风险、基金管束东说念主代为赎回基金份额的风险、投资者需要补缴款项的 风险等，具体详见本招募说明书中“风险揭示”章节。本基金属股票基金，风险与收益高 于羼杂基金、债券基金与货币商场基金。本基金为指数型基金，领受完全复制策略，追踪 上证 50 指数，是股票基金中风险较低、收益中等的居品。根据 2017 年 7 月 1 日践诺的《证 券期货投资者得当性管束办法》，基金管束东说念主和销售机构已对本基金从头进行风险评级，风 险评级行为不改变基金的践诺性风险收益特征，但由于风险分类圭臬的变化，本基金的风 险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管束东说念主和销售机构提供的评级结 果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的相关风险可能径直或障碍成为本基金的风险。   投资有风险，投资东说念主申购基金时，应崇敬阅读本招募说明书、基金居品尊府提要，全 面相识本基金的风险收益特征和居品特性，并充分议论自身的风险承受技艺，感性判断市 场，严慎作念出投资决策。   基金的过往事迹并不预示其畴昔进展。   基金管束东说念主依照恪称职责、诚实信用、严慎奋勉的原则管束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当崇敬阅读并完全清醒基金合同限定的免责条件和限定的争议处理方式。                    上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本招募说明书更新揣测财务数据和净值进展数据截止日为2024年3月31日（如本基金未 表露2024年1季报，则本次更新暂无相关投资组合叙述和事迹数据），主要东说念主员情况截止日 为2024年11月27日。（本招募说明书中的财务尊府未经审计）   更新事项：调养基金司理。                                                              上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    一、引子   《上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）》                                 （以下简称“本招募说 明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                      （以下简称“《基金法》”）                                  、《公开召募 证券投资基金销售机构监督管束办法》（                  （以下简称“《销售办法》”）                               、《公开召募证券投 资基金运作管束办法》          （以下简称“《运作办法》”）                       、《公开召募证券投资基金信息表露管 理办法》    （以下简称“信息表露办法”）                 、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管束规        《流动性风险管束限定》”)偏执他揣测限定以及《上证 50 往来型绽开式指 定》(以下简称“ 数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者症结遗漏，并对 其真确性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府肯求 召募的。本基金管束东说念主莫得委派或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权力、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他揣测限定享有权力、承担义务。基金投资者 欲了解基金份额握有东说念主的权力和义务，应详备查阅基金合同。                    二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金：       指上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金。 基金合同、     《基金合同》：   指《上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金基金合同》及基               金合同当事东说念主对其常常作出的改进。 招募说明书：        指本《上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书》               偏执更新。 基金居品尊府提要：     指《上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金基金居品尊府概               要》偏执更新。 托管合同：         指《上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金托管合同》及基                     上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）               金管束东说念主、基金托管东说念主对其常常作出的改进。 发售公告：         指《上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金基金份额发售公               告》。 中国证监会：        指中国证券监督管束委员会。 中国银保监会：       指中国银行保障监督管束委员会。 《基金法》     ：         指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及常常作出的改进。 《销售办法》：       指《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机               关对其常常作念出的改进。 《运作办法》：       指《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其不               时作念出的改进。 《信息表露办法》：     指《公开召募证券投资基金信息表露管束办法》及颁布机关对               其常常作念出的改进。 《证券法》     ：         指《中华东说念主民共和国证券法》及颁布机关对其常常作出的改进。 《流动性风险管束限定》           ：   指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的               《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管束限定》及颁布               机关对其常常作念出的改进； 往来型绽开式指数证券投   指《上海证券往来所往来型绽开式指数基金业求实施笃定》定 资基金：          义的“往来型绽开式指数基金”。 基金合同当事东说念主：      指受基金合同敛迹，根据基金合同享有权力并承担义务的基金               管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。 基金管束东说念主：        指华夏基金管束有限公司。 基金托管东说念主：        指中国工商银行股份有限公司（简称“中国工商银行”）                                       。 及格境外投资者：      指相宜《及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者境               内证券期货投资管束办法》及相关法律法例限定不错使用来自               境外的资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中               国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格               境外机构投资者。 登记结算机构：       指中国证券登记结算有限职责公司。 登记结算业务：       指《中国证券登记结算有限职责公司往来型绽开式指数基金登                    上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）             记结算业求实施笃定》界说的基金份额的登记、托管和结算业             务。 召募期：        指自基金份额发售之日起最长不进步 3 个月的期间。 发售代理机构：     指基金管束东说念主指定的代理本基金发售业务的机构。 发售协调东说念主：      指基金管束东说念主指定的协调本基金发售等服务的代理机构。 申购赎回代理券商：   指基金管束东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，             又称为代办证券公司。 销售代理机构：     指发售代理机构和申购赎回代理券商。 基金合同收效日：    指基金合同知足收效条件后，基金管束东说念主照章向中国证监会办             理备案手续，自中国证监会书面证据之日起，基金合同收效。 申购：         指在基金合同收效后，投资者肯求购买本基金基金份额的行             为。 赎回：         指基金份额握有东说念主按基金合同限定的条件，要求基金管束东说念主购             回本基金基金份额的行为。 申购、赎回清单：    指由基金管束东说念主编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的             文献。 申购对价：       指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书限定应交             付的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。 赎回对价：       指投资者赎回基金份额时，基金管束东说念主按基金合同和招募说明             书限定应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏执             他对价。 组合证券：       指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。 标的指数：       指上证 50 指数偏执畴昔可能发生的变更。 现款替代：       指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的限定，             用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 现款差额：       指最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价计划的最小             申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差。投资者申             购、赎回时应支付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单             位对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计划。                    上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 最小申购、赎回单元：   指本基金申购份额、赎回份额的最低数目，投资者申购、赎回              的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 基金份额参考净值：    指上海证券往来所在往来时刻内根据基金管束东说念主提供的申购、              赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计划并发布              的基金份额参考净值，简称 IOPV。 预估现款部分：      指为便于计划基金份额参考净值及申购赎回代理券商事先冻              结肯求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管束东说念主计划并              公布的现款数额。 指定往来：        指《上海证券往来所指定往来实施笃定》中界说的“指定交              易”。 基金份额折算：      指本基金建仓结果后，基金管束东说念主根据基金合同限定将投资者              的基金份额进行变更登记的行为。 基金收益：        指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行              入款利息偏执他正当收入。 收益评价日：       指基金管束东说念主计划本基金累计薪金率与标的指数累计薪金率              差额之日，本基金收益评价日为每年 4 月 30 日和 10 月 31 日。 基金累计薪金率：     指收益评价日基金份额净值与基金份额折算日基金份额净值              之比减去 100%。 标的指数同期累计薪金率： 指收益评价日标的指数收盘值与基金份额折算日标的指数收              盘值之比减去 100%。 基金资产总值：      指基金购买的各种证券、银行入款本息等的价值总和。 基金资产净值：      指基金资产总值减去欠债后的价值。 基金资产估值：      指计划、评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值的              过程。 基金份额净值：      指计划日基金资产净值除以计划日发售在外的基金份额总和。 流动性受限资产：     指由于法律法例、监管、合同或操作贫困等原因无法以合理价              格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上              的逆回购与银行按时入款（含合同约定有条件提前支取的银行              入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资产                            上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                      支握证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或往来的债券、转                      融通证券出借业务中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券                      等。 转融通证券出借业务：           指基金以一定的费率通过证券往来所详细业务平台向中国证                      券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证                      券金融公司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的                      业务。 限定媒介：                指相宜中国证监会限定条件的用以进行信息表露的报刊、互联                      网网站偏执他媒介。 存续期：                 指基金合同收效并存续的期限，本基金为不按时。 服务日：                 指上海证券往来所的宽泛往来日。 绽开日：                 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的服务日。 日/月：                 指公历日/月。 T 日：                 指本基金在限定时刻受理投资者申购、赎回或其他业务肯求的                      日历。 T+n 日：               指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个服务日。 元：                   指东说念主民币元。                            三、基金管束东说念主    （一）基金管束东说念主概况    称号：华夏基金管束有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    竖立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    揣测东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    华夏基金管束有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                           上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  握股单元                 握股占总股本比例        中信证券股份有限公司                         62.2%        MACKENZIE          FINANCIAL       27.8%        CORPORATION        天津海鹏科技商议有限公司                        10%                      总共                   100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委文牍，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文牍、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券往来部总司理、维护、副总司理，中信证券董事，长盛基金管束有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外有限公 司董事，中信证券海外、中信里昂（即 CLSA B.V. 偏执子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领成本管束有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、钞票管束委员会主任、钞票管束党委文牍。曾任中信证券股份有限公司缠绵财务部B 角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、往来与繁衍居品业务线居品开发组负责东说念主、 股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任华夏基金管束有限公司党委副文牍。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，华夏股权投资基金管束（北京）有限公司执行董事。曾任 华夏基金管束有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海华夏钞票投资管束有限公司执行董事、总司理，华夏股权投资基金管束 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：独处董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴巨匠，                          上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 二级研究员，博士生导师。兼任中国计谋研究会经济计谋专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职教授及广西南宁政府商议巨匠。曾任职于国度东说念主社部政策法例司详细处。    殷少平先生：独处董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副教授、硕士生导师。曾任 最高手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独处董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：独处董事，博士。教授，博士生导师，主要研究办法为财务管束、成本 商场、耗尽经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管束学科评议组召 集东说念主、国务院学位委员会第八届工商管束学科评议组成员、第五届寰宇MBA训诫领导委员 会副主任委员、训诫部工商管束专科教导领导委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲管束发展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管束委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产管束公司(HGI)的 全球管束委员会成员、首席业务发展官和中国计谋负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司缠绵财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司缠绵财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主握服务）等。    唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管束部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管束部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险管束等服务。    宁晨新先生：监事，博士，高档剪辑。现任华夏基金管束有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。    陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管束有限公司商场部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限职责公司高 级业务司理，华夏基金管束有限公司北京分公司副总司理、商场推论部副总司理等。    朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管束有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任华夏基金管束有限公司基金运作部B角等。                   上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   刘义先生：副总司理，硕士。现任华夏基金管束有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行缠绵资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息详细处副 处长（主握服务），华夏基金管束有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，华夏成本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任华夏基金管束有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管束有限公司基金司理助理， 益民基金管束有限公司投资部部门司理，华夏基金管束有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任华夏基金管束有限公司党委副文牍、基金司理等。 曾任华夏证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 华夏基金管束有限公司总司理助理、纪委文牍等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任华夏基金管束有限公司党委委员、投资司理等。曾 任华夏基金管束有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基金管束有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海华夏钞票投资管束有限公司副总司理，华夏基 金管束有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：看护长，硕士。现任华夏基金管束有限公司党委委员、纪委文牍、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管束有限职责公司。曾任华夏基 金管束有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任华夏基金管束有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏成本管束有限公司监事、上海华夏钞票投资管束有限公司监事、华夏基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限职责公司缠绵财务部，曾任华夏基金管束有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任华夏基金管束有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤收罗有限公司、深圳市中大投资管束有限公司，曾任中信基金管束 有限职责公司信息技能部负责东说念主，华夏基金管束有限公司信息技能部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   徐猛先生，硕士。曾任钞票证券助理研究员，原中关村证券研究员等。2006年2月加入                     上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 华夏基金管束有限公司，历任数目投资部基金司理助理，上证原材料往来型绽开式指数发起 式证券投资基金基金司理（2016年1月29日至2016年3月28日历间）、华夏沪港通恒生往来型 绽开式指数证券投资基金基金司理（2015年3月12日至2021年2月1日历间）、华夏沪港通恒生 往来型绽开式指数证券投资基金集会基金基金司理（2015年3月12日至2021年2月1日历间）、 上证金融地产往来型绽开式指数发起式证券投资基金基金司理（2013年4月8日至2021年7月 年7月19日历间）、计谋新兴成指往来型绽开式指数证券投资基金基金司理（2018年7月13日 至2021年7月19日历间）              、华夏创业板往来型绽开式指数证券投资基金发起式集会基金基金经 理（2018年8月14日至2021年7月19日历间）                          、计谋新兴成指往来型绽开式指数证券投资基金 发起式集会基金基金司理（2019年6月5日至2021年7月19日历间）、华夏中小企业100往来型 绽开式指数基金发起式集会基金基金司理（2018年9月10日至2021年9月10日历间）等，现任 投委会成员，恒生往来型绽开式指数证券投资基金集会基金基金司理（2015年12月21日起任 职）、恒生往来型绽开式指数证券投资基金基金司理（2015年12月21日起任职）、中小企业100 往来型绽开式指数基金基金司理（2016年12月1日起任职）、华夏上证50往来型绽开式指数证 券投资基金集会基金基金司理（2016年12月1日起任职）、上证50往来型绽开式指数证券投资 基金基金司理（2020年3月6日起任职）、华夏中证细分食物饮料产业主题往来型绽开式指数 证券投资基金基金司理（2020年12月30日起任职）、华夏恒生互联网科技业往来型绽开式指 数证券投资基金（QDII）基金司理（2021年1月26日起任职）、华夏恒生中国企业往来型开 放式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2021年2月1日起任职）                                  、华夏中证动漫游戏往来 型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年2月25日起任职）、华夏中证沪港深500往来型 绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年4月7日起任职）                             、华夏恒生科技往来型绽开式指 数证券投资基金（QDII）基金司理（2021年5月18日起任职）、华夏中证科创创业50往来型 绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年6月24日起任职）、华夏中证金融科技主题往来型 绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年7月13日起任职）、华夏中证科创创业50往来型开 放式指数证券投资基金发起式集会基金基金司理（2021年8月24日起任职）、华夏中证动漫游 戏往来型绽开式指数证券投资基金发起式集会基金基金司理（2021年8月31日起任职）、华夏 恒生互联网科技业往来型绽开式指数证券投资基金发起式集会基金（QDII）基金司理（2021 年9月14日起任职）          、华夏恒生科技往来型绽开式指数证券投资基金发起式集会基金（QDII） 基金司理（2021年9月28日起任职）、华夏中证细分食物饮料产业主题往来型绽开式指数证券 投资基金发起式集会基金基金司理（2021年10月26日起任职）、华夏中证沪港深500往来型开                     上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 放式指数证券投资基金发起式集会基金基金司理（2022年12月28日起任职）、华夏恒生中国 企业往来型绽开式指数证券投资基金发起式集会基金（QDII）基金司理（2023年7月18日起 任职）   。   历任基金司理：2004年12月30日至2017年3月24日历间，方军先生任基金司理；2016年   主任：张弘弢先生，华夏基金管束有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，华夏基金管束有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，华夏基金管束有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁英豪先生，华夏基金管束有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，华夏基金管束有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，华夏基金管束有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。   （三）基金管束东说念主的职责 记事宜。 理和运作基金财产。 基金财产和管束东说念主的财产相互独处，对所管束的不同基金折柳管束，折柳记账，进行证券 投资。 益，不得委派第三东说念主运作基金财产。 合同等法律文献的限定。                    上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 票、现款替代金额及现款差额。 合同偏执他揣测限定另有限定外，在基金信息公开表露前应予守密，不得向他东说念主浮现。 托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会。 为。 补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除。 托管东说念主追偿。  （四）基金管束东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 措施，留神违背《证券法》行为的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违背限定向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷职责的投资；  （4）向基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）从事内幕往来、把持证券往来价钱偏执他不正当的证券往来行为；                     上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （6）法律、行政法例和国务院证券监督管束机构限定大意的其他行为。 法例及行业标准，诚实信用、奋勉尽责，不从事以下行为：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公说念地对待其管束的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例揣测限定，由中国证监会限定大意的其他行为。   （1）依照揣测法律、法例和基金合同的限定，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的揣测证券、基金的买卖私密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资缠绵等信息。   （五）基金管束东说念主的里面抑制轨制   基金管束东说念主根据全面性原则、灵验性原则、独处性原则、相互制约原则、防火墙原则 和成本收益原则建立了一套比拟好意思满的里面抑制体系。该里面抑制体系由一系列业务管束 轨制及相应的业务处理、抑制步调组成，具体包括抑制环境、风险评估、抑制行为、信息 交流、里面监控等要素。公司还是通过了 ISAE3402（《鉴证业务海外准则第 3402 号》）认 证，赢得无保属主张的抑制想象合感性及运行灵验性的叙述。   精良的抑制环境包括科学的公司治理、灵验的监督管束、合理的组织结构和有劲的抑制 文化。   （1）公司引入了独处董事轨制，当今有独处董事3名。董事会下设审计委员会等特地委 员会。公司管束层竖立了投资决策委员会、风险管束委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互协作，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚握稳健筹划和标准运作，可爱职工的合规遵法相识和行状说念德的培养，并 进行握续训诫。                    上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   公司各层面和各业务部门在确定各自的办法后，对影响办法杀青的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎么通过轨制安排来抑制风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务想象过程中评估相关风险 并制定风险抑制轨制。   公司对投资、司帐、技能系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的抑制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和圭臬化，并要求好意思满的记录、保存和严格的 稽查、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建设，相互稽查、相互制约。   （1）投资抑制轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和症结投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理引导基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；往来管束部负责系数往来的集会执行。   ①投资决策与执行相分离。投资管束决策职能和往来执行职能严格隔断，实行集会交 易轨制，建立和完善公说念的往来分拨轨制，确保各投资组合享有公说念的往来执行契机。   ②投资授权抑制。建立明确的投资决策授权轨制，留神越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并坚强资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和调养投资组合并下达投资指示，对于进步投资权限的操作需要经 过严格的审批步调；往来管束部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责往来执 行。   ③警示性抑制。按照法例或公司限定建设各种资产投资比例的预警线，往来系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。      ④大意性抑制。根据法律、法例和公司相关限定，基金大意投资受限制的证券并大意 从事受限制的行为。往来系统通过事先的设定，对上述大意进行自动领导和限制。   ⑤多重监控和反馈。往来管束部对投资行为进行一线监控；风险管束部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现很是情况将实时反馈并督促调养。      （2）司帐抑制轨制      ①建立了基金司帐的服务轨制及相应的操作和抑制规程，确保司帐业务有章可循。                  上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主相关业务的相互 核查监督轨制。   ③为了留神基金司帐在资金头寸管束上出现透支风险，制定了资金头寸管束轨制。   ④制定了完善的档案扶持和财务布置轨制。   （3）技能系统抑制轨制   为保证技能系统的安全结识运行，公司对硬件拓荒的安全运行、数据传输与收罗安全 管束、软硬件的可贵、数据的备份、信息技能东说念主员操作管束、危机处理等方面都制定了完 善的轨制。   （4）东说念主力资源管束轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥察轨制、薪酬轨制等东说念主事管束轨制， 确保东说念主力资源的灵验管束。   （5）监察轨制   公司竖立了监察部门，负责公司的法律事务和监察服务。监察轨制包括违法行为的调 查步调和处理轨制，以及对职工行为的监察。   （6）反洗钱轨制   公司竖立了反洗钱服务小组行为反洗钱服务的特地机构，指定特地东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规管束服务；各相关部门竖立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健 全反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱服务里面抑制轨制》及相关业务操作规程， 确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立灵验的信隔绝流渠说念， 公司职工及各级管束东说念主员不错充分了解与其职责相关的信息，信息实时送交得当的东说念主员进 行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层级具有不 同的权限。   公司竖立了独处于各业务部门的稽核部门，通过按时或不按时稽查，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面抑制轨制的执行情况，确保公司各项 筹划管束行为的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和扶持里面抑制轨制是本公司董事会及管束层的职责。                          上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）上述对于里面抑制的表露真确、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展握住完善里面抑制轨制。                         四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区回答门内大街 55 号   成马上间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   揣测电话：010-66105799   揣测东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   摈弃 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年级 38 岁，99% 以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档技能职称。   （三）基金托管业务筹划情况   行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，承袭“诚实信用、奋勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管束和里面抑制体系、规 范的管束模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里 浩大投资者、金融资产管束机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异 的商场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最老练的居品线。领有包括证券投 资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司鸠合股产管束缠绵、证券公司定向资产管束缠绵、商 业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管束、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 都全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管束等升值服务，不错为各种 客户提供个性化的托管服务。摈弃 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年赢得香港《亚洲货币》                               、英国《全球托管东说念主》                                        、香港 《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》                      、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评 选的 102 项最好托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国                   上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 表里金融范围的握续认同和平凡好评。   （四）基金托管东说念主的里面抑制情况   中国工商银行资产托管部在风险管束的实操过程中根据海外公认的里面抑制 COSO 准 则从里面环境、风险评估、抑制行为、信息与交流、监督与评价五个方面构建起了托管业 务里面风险抑制体系，并纳入长入的风险管束体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉握标准运作的原则，将建立系统、高效 的风险留神和抑制体系视为服务要点。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问 题新情况的握住出现，资产托管部原底本本将风险管束置于与业务发展同等紧要的位置， 视风险留神和抑制为托管业务生涯与发展的人命线。资产托管部实施全员风险管束，将风 险抑制职责落实到具体业务部门和相关业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围 内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次顺利通过评估组织里面 抑制和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保属主张的抑制及灵验性叙述，充 分标明独处第三方对中国工商银行托管服务在风险管束、里面抑制方面的健全性和灵验性 的全面认同，也证明中国工商银行托管服务的风险抑制技艺还是与海外大型托管银行接轨， 达到海外先进水平。   （1）资产托管业务筹划管束正当合规；   （2）促进杀青资产托管业务发展计谋和筹划办法；   （3）资产托管业务风险管束的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管筹划效率和效果；   （5）业务记录、司帐信息和其他筹划管束相关信息的真确、准确、好意思满、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面抑制应连结决策、执行和监督全过程，消灭资产 托管业务各项业务历程和管束行为，消灭系数机构、部门和从业东说念主员。   （2）紧要性原则。资产托管业务里面抑制应在全面抑制基础上，慈祥紧要业务事项、 要点业务步调和高风险范围。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面抑制应在机构建设、权责分拨及业务历程等方面 形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）稳当性原则。资产托管业务里面抑制应当与筹划范畴、业务范围和风险特性相适 应，并进行动态调养，以合理成本杀青里面抑制办法。                  上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （5）审慎性原则。资产托管业务里面抑制应坚握风险为本、审慎筹划的理念，竖立机 构或开展各项筹划管束行为均应坚握内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面抑制应衡量实施成本与预期效益，以合理成本 杀青存效抑制。   资产托管业务里面抑制纳入全行长入的里面抑制体系。   （1）总行资产托管部根据里面抑制基本限定建立健全资产托管业务里面抑制体系，作 为全行托管业务的牵头管束部门，根据行内里面抑制基本限定建立健全里面抑制体系，建 立与托管业务条线相稳当的里面抑制运行机制，确定各项业务行为的风险抑制点，制定标 准长入的业务轨制；遴选得当的抑制措施，合理保证托管业务历程的筹划效率和效果，组 织开展资产托管业务里面抑制措施的执行、监督和稽查，督促各机构落实抑制措施。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控管束服务，根据年度服务要点，按时或 不按时在全行开展相关业务监督稽查，将托管业务稽查表情整合到全行业务监督稽查服务 中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行为里面抑制的执行机构，负责组织开展本 机构里面抑制的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部可爱里面抑制轨制的竖立，坚握把风险留神和抑制的理念和方法 融入岗亭职责、轨制竖立和服务历程中，建立了一整套里面抑制轨制体系，包括《资产托 管业务管束限定》《资产托管业务里面抑制管束办法》         、              《资产托管业务全面风险管束办法》、                        、 《资产托管业务营运管束办法》、               《资产托管业务合同管束办法》、《资产托管业务档案管束 办法》、    《资产托管业务系统管束办法》、《资产托管业务症结突发事件济急预案》、《资产托 管业务从业东说念主员管束办法》等，在环境、轨制、历程、岗亭职责、东说念主员、授权、转变、合 同、印记、服务质料、收费、反洗钱、留神利益突破、业务连气儿性、窥察、信息系统等全 方面执行里面抑制措施。   资产托管业务切实履行风险管束第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全 面管”的管束想路，主动将资产托管业务的风险管束纳入全行全面风险管束体系，以“管 住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管束要点，搭建稳当资产托管业务特性的风险管                   上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 理架构，通过鼓吹托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险管束委员 会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队伍竖立、科技赋能、建立健全 济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管束等措施，灵验抑制操格调险、 合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务缠绵和济急预案，具备行之灵验 的灾备收复决策、充足的迁徙办公拓荒、同城异城相衔尾的备份办公步地、必要的服务主说念主 员、科学明晰的 AB 岗亭建设及按时演练机制。在症结突发事件发生后，可根据突发事件 的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，应时遴聘或次序启动“原步地现场+居家”                                      、“部 分同城异域+居家”、“部分异城异域+居家”、“异域全部切换”四种决策，由“总部+总行 级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周至球、全天候营运收罗，向客户提供连气儿性服 务，确保托管居品日常往来的实时算帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和步调   根据《基金法》、基金合同、托管合同和揣测基金法例的限定，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资大意行为、基金参与银行间债券商场、基 金资产净值的计划、基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、     相关信息表露、           基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查， 其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月启动。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主违背《基金法》                     、基金合同、基金托管合同或揣测基金法律 法例限定的行为，应实时以书面体式通告基金管束东说念主限期纠正，基金管束东说念主收到通告后应 实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函证据。在限期内，基金托管东说念主有权随时对 通告县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能 在限期内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有症结违法行为，应立即叙述中国证监会，同期通告基金 管束东说念主限期纠正。                 五、相关服务机构   （一）基金份额销售机构                        上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （1）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易稽查区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 揣测东说念主：黄博铭 网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 揣测东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号海外信赖大厦21楼 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 揣测东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿途111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途111号 法定代表东说念主：霍达                        上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 揣测东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 揣测东说念主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 揣测东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 揣测东说念主：辛国政                            上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 揣测东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨玉成 电话：021-33389888 传真：021-33388224 揣测东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 揣测东说念主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）长江证券股份有限公司                                 上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 揣测东说念主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿途119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 揣测东说念主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （13）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东说念主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 揣测东说念主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （14）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营                        上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 电话：021-50295432 传真：021-68865680 揣测东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （15）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表东说念主：蔡咏 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100 揣测东说念主：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （16）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技能开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 揣测东说念主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （17）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 揣测东说念主：庞晓芸                      上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （18）中信证券（山东）有限职责公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 揣测东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （19）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东说念主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 揣测东说念主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （20）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东说念主：肖林 电话：010-83252185 传真：010-63080978 揣测东说念主：付婷 网址：www.cindasc.com 客户服务电话：95321 （21）东方证券股份有限公司                           上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东说念主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    揣测东说念主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （22）正派证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔海外大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔海外大厦22-24层    法定代表东说念主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    揣测东说念主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com    客户服务电话：95571    （23）长城证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    法定代表东说念主：曹宏    电话：0755-83530715    传真：0755-83515567    揣测东说念主：梁浩    网址：www.cgws.com    客户服务电话：95514、400-6666-888    （24）光大证券股份有限公司    住所：上海市静安区新闸路1508号    办公地址：上海市静安区新闸路1508号                            上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      法定代表东说念主：刘秋明      电话：021-22169999      揣测东说念主：郁疆      网址：www.ebscn.com      客户服务电话：95525、400-888-8788      （25）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东说念主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      揣测东说念主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （26）东北证券股份有限公司      住所：长春市生态大街6666号      办公地址：长春市生态大街6666号      法定代表东说念主：李福春      电话：0431-85096517      传真：0431-85096795      揣测东说念主：安岩岩      网址：www.nesc.cn      客户服务电话：95360      （27）南京证券股份有限公司      住所：江苏省南京市江东中路389号      办公地址：江苏省南京市江东中路389号      法定代表东说念主：李剑锋      电话：025-58519523                        上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 传真：025-83369725 揣测东说念主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （28）上海证券有限职责公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表东说念主：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 揣测东说念主：张瑾 网址：www.shzq.com 客户服务电话：400-891-8918 （29）诚通证券股份有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 办公地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 法定代表东说念主：张威 电话：010-83561146 传真：010-83561164 揣测东说念主：田芳芳 网址：www.cctgsc.com.cn 客户服务电话：95399 （30）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东说念主：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 揣测东说念主：祁昊 网址：www.glsc.com.cn                        上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95570 （31）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东说念主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 揣测东说念主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （32）吉祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 揣测东说念主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （33）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表东说念主：何春梅 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 揣测东说念主：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn 客户服务电话：95563 （34）华夏证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路10号                             上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号   法定代表东说念主：鲁智礼   电话：0371-69099881、0371-69099882   传真：0371-65585899   揣测东说念主：程月艳、李盼盼   网址：www.ccnew.com   客户服务电话：95377   （35）国都证券股份有限公司   住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层   办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层   法定代表东说念主：翁振杰   电话：010-84183389   传真：010-84183311-3389   揣测东说念主：黄静   网址：www.guodu.com   客户服务电话：400-818-8118   （36）东海证券股份有限公司   住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层   办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦   法定代表东说念主：钱俊文   电话：021-20333333   传真：021-50498825   揣测东说念主：王一彦   网址：www.longone.com.cn   客户服务电话：95531、400-888-8588   （37）恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖详细楼   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖详细楼；北京市西 城区金融大街17号中国东说念主寿中心11楼   法定代表东说念主：祝艳辉                          上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    电话：021-68405273    传真：021-68405181    揣测东说念主：张同亮    网址：www.cnht.com.cn    客户服务电话：956088    （38）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东说念主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    揣测东说念主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （39）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    揣测东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （40）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东说念主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125                              上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 揣测东说念主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （41）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华沿途115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华沿途115号投行大厦18楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 揣测东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （42）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大路4001号时间金融中心17层 法定代表东说念主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 揣测东说念主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （43）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建海外中心26楼 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 揣测东说念主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128                       上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （44）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 揣测东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （45）中国海外金融股份有限公司 住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表东说念主：金立群 电话：010-65051166 传真：010-65058065 揣测东说念主：罗春蓉、武明明 网址：www.cicc.com.cn 客户服务电话：010-65051166 （46）财通证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路15号嘉华海外商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华海外商务中心 法定代表东说念主：沈继宁 电话：0571-87925129 传真：0571-87818329 揣测东说念主：夏吉慧 网址：www.ctsec.com 客户服务电话：95336 （47）华鑫证券有限职责公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号                                      上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      法定代表东说念主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      揣测东说念主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （48）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层选取04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      揣测东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （49）东方钞票证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东说念主：戴彦      电话：021-36533016      传真：021-36533017      揣测东说念主：王伟光      网址：http://www.18.cn      客户服务电话：95357      （50）江海证券有限公司      住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号      办公地址：哈尔滨市松北区转变三路833号      法定代表东说念主：赵洪波      电话：0451-87765732                               上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0451-82337279 揣测东说念主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （51）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 揣测东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （52）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 揣测东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （53）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易稽查区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）解放贸易稽查区杨高南路759号30层 法定代表东说念主：宋卫东 电话：021-20655562 揣测东说念主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011                       上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资者应当通过基金管束东说念主或其指定的鸠合申购代理机构的营业步地或按鸠合申购代 理机构提供的其他方式办理基金的鸠合申购。基金管束东说念主可依据践诺情况增减、变更鸠合申 购代理机构。   包括具有经纪业务履历及上海证券往来所会员履历的系数证券公司。   （二）登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   揣测东说念主：陈文祥   揣测电话：021-68419095   传真：021-68870311   （三）讼师事务所   称号：北京市天元讼师事务所   住所：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 A 座 509 单元   办公地址：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 A 座 509 单元   法定代表东说念主：朱小辉   揣测电话：010-57763999   传真：010-57763599   揣测东说念主：李晗   承办讼师：吴冠雄、李晗   （四）司帐师事务所   称号：普华永说念中天司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国（上海）解放贸易稽查区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室   办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼   执行事务合伙东说念主：李丹   揣测电话：021-23238888   传真：021-23238800                              上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      揣测东说念主：单峰、朱宏宇      承办注册司帐师：朱宏宇、朱寅婷                            六、基金的召募      上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金由华夏基金管束有限公司依照《基金法》、                                            《运 作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他揣测限定，经中国证监会 2004 年 11 月 22 日证监 基金字2004196 号文批准召募。      本基金为往来型绽开式基金，基金存续期限为不按时。      本基金召募期间每份基金份额面值为 1.00 元，认购价钱为 1.00 元。      本基金自 2004 年 11 月 29 日至 2004 年 12 月 24 日进行发售。      本基金竖立召募期共召募 5，435，331，306.00 份基金份额，灵验认购户数为 37，267 户。                           七、基金合同的收效    根据揣测限定，本基金知足基金合同收效条件，基金合同于2004年12月30日持重收效。 自基金合同收效日起，本基金管束东说念主持重启动管束本基金。                       八、基金份额折算与变更登记      根据基金合同和招募说明书的揣测限定，本基金管束东说念主确定 2005 年 2 月 4 日为本基 金 的 基 金 份 额 折 算 日 。 当 日 上 证 50 指 数 收 盘 值 为 872.884 点 ， 基 金 资 产 净 值 为                   折算前基金份额总额为 5，435，331，306 份，                                             折算前基金份额净值为 1.033 元。      根据基金份额折算公式，基金份额折算比例为 1.18384087，折算后基金份额总额为      本基金管束东说念主已根据上述折算比例，对各基金份额握有东说念主认购的基金份额进行了折算， 并由中国证券登记结算有限职责公司于 2005 年 2 月 16 日进行了变更登记。折算后的基金 份额遴选四舍五入的方法保留到整数位。      投资者不错自 2005 年 2 月 17 日起在其办理认购的销售网点查询折算后其握有的基金 份额。                     上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 九、基金份额的上市往来   （一）基金上市   根据揣测限定，本基金合同收效后，具备上市条件，于 2005 年 2 月 23 日起在上海证 券往来所上市往来。         （往来代码：510050）   （二）基金份额的上市往来   本基金基金份额在上海证券往来所的上市往来需革职《上海证券往来所往来功令》、 《上海证券往来所证券投资基金上市功令》、《上海证券往来所往来型绽开式指数基金业务 实施笃定》等揣测限定，包括但不限于：   （三）基金份额参考净值的计划与公告   基金管束东说念主在每一往来日开市前朝上海证券往来所提供当日的申购、赎回清单，上海 证券往来所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计划并 发布基金份额参考净值（IOPV）                ，供投资者往来、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购、赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购、赎回清 单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购、赎回清单中大意用现 金替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现款部分）/最小 申购、赎回单元对应的基金份额。                 十、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回的步地   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业步地或按申购赎回代 理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。                         上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      本基金申购赎回代理机构的称号、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机 构”中“（一）基金份额销售机构”的相关刻画。基金管束东说念主可根据情况变更或增减申购 赎回代理机构，并在基金管束东说念主网站公示。      （二）申购与赎回的绽开日及绽开时刻      本基金在绽开日为投资者办理申购、赎回等业务，绽开时刻为上昼 9:30~11:30 和下昼      若上海证券往来所变更往来时刻或出现其他特殊情况，基金管束东说念主可对绽开日、绽开 时刻进行相应的调养并公告。      本基金已于 2005 年 2 月 23 日绽开申购、赎回业务。      （三）申购和赎回的数额限制      投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。      本基金最小申购、赎回单元为 90 万份，基金管束东说念主有权对其进行窜改，并在窜改前 至少 3 个服务日在中国证监会限定媒介公告。      当接受申购肯求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在症结不利影响时，基金管束东说念主应 当遴选设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，具体请参见相关公告。      （四）申购和赎回的原则 定。 最迟须于新功令启动实施日前 3 个服务日在中国证监会限定媒介公告。      （五）申购和赎回的步调      投资者须按申购赎回代理券商限定的手续，在绽开日的绽开时刻建议申购、赎回的申 请。投资者申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足相应数目的股票和现款。投资者提                     上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 交赎回肯求时，必须握有满盈的基金份额余额和现款。   基金投资者申购、赎回肯求在受理应日进行证据。如投资者未能提供相宜要求的申购 对价，则申购肯求失败。如投资者握有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足 额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回肯求失败。投 资者应在肯求当日通过其办理申购、赎回的销售网点查询证据情况。   投资者 T 日申购、赎回告捷后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 组合证券的算帐交收以及现款替代等的算帐，在 T+1 日办理现款替代等的交收以及现款差 额的算帐。在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管束 东说念主和基金托管东说念主。要是登记结算机构在算帐交收时发现不成宽泛践约的情形，则依据《中 国证券登记结算有限职责公司往来型绽开式指数基金登记结算业求实施笃定》的揣测限定 进行处理。   登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对算帐交收和登记的办理时刻、方式进行 调养，并最迟于启动实施前 3 个服务日在中国证监会限定媒介公告。   （六）申购、赎回的对价、用度及价钱 其他对价。     赎回对价是指投资者赎回基金份额时，                     基金管束东说念主应托福给赎回东说念主的组合证券、 现款替代、现款差额偏执他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、 赎回的基金份额数额确定。 其中包含证券往来所、登记结算机构等收取的相关用度。 金资产净值除以计划日发售在外的基金份额总和。T 日的申购、赎回清单在当日上海证券 往来所开市前公告。如遇特殊情况，不错得当蔓延计划或公告。   （七）申购、赎回清单的内容与方式   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证 券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏执他相关内容。                    上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单将公告最小 申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的限定，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：大意现款替代（记号为“大意”）、不错现款替代（标 志为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）                       。   大意现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行为全部或部分该成份证券的替 代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行为替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买 入的证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计划公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱当今为该证券前一往来日除权除息后的收盘价。要是上海证券 往来所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往来所通告限定的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管束东说念主需在证券收复交 易后买入，而践诺买入价钱加上相关往来用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便 于操作，基金管束东说念主在申购、赎回清单中事先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。要是事先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管束东说念主将退还多收 取的差额；要是事先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管束东说念主将向 投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理步调   T 日，基金管束东说念主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有宽泛往来的 2 个往来日（简称为 T+2 日）内，基金管束 东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成 本（包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；                          上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加 上按照 T+2 日收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者 或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券往来所宽泛往来日已达到 20 日而该证券宽泛往来 日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照最近一次收 盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往来日） 期间被替代的证券发生除息、送股（转增）                   、配股以及由于股权分置改革等发生的其他紧要 权益变动，则进行相应调养。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往来日）                                          ，基金管束东说念主 将应退款和补款的明细及汇总和据发送给相关申购赎回代理券商和基金托管东说念主，相关款项 的算帐交收将于尔后 3 个服务日内完成。   ④替代限制：为灵验抑制基金的追踪偏离度和追踪错误，基金管束东说念主可限定投资者使 用不错现款替代的比例总共不得进步申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 计划公式为：                 ?   i                         第 i 只替代证券的数目×该证券参考价钱   现款替代比例（%）＝                                   ×100%                         申购基金份额×参考基金份额净值   其中，该证券参考价钱当今为该证券前一往来日除权除息后的收盘价，要是上海证券 往来所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往来所通告限定的参考价钱为准。参考基 金份额净值当今为该 ETF 前一往来日除权除息后的收盘价，要是上海证券往来所参考基金 份额净值计划方式发生变化，以上海证券往来所通告限定的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调养，行将被剔除的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管束东说念主将在申购、赎回清单中公告替代 的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计划方法为申购、赎回清单中 该证券的数目乘以其 T 日瞻望开盘价。   预估现款部分是指为便于计划基金份额参考净值及申购赎回代理券商事先冻结肯求                      上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管束东说念主计划的现款数额。      T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其计划公式为：      T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单 中必须用现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日瞻望开盘价相乘之和+申购、赎回清单中大意用现款替代成份证券的数目与 T 日瞻望 开盘价相乘之和）      其中，T 日瞻望开盘价主要根据上海证券往来所提供的标的指数成份证券的瞻望开盘 价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计划公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元 的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为 零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其计划公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收 盘价相乘之和+申购、赎回清单中大意用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐 交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。   申购、赎回清单的方式例如如下： 基本信息 最新公告日历                                       20**-*-* 基金称号                         上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金 基金管束公司称号                             华夏基金管束有限公司 一级商场基金代码                                      510050 T-1 日信息内容                    上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 现款差额（单元：元）                                                  X 最小申购、赎回单元资产净值（单元：元）                                                  X 基金份额净值（单元：元）                                                  X T 日信息内容 预估现款部分（单元：元）                                                  X 现款替代比例上限                                                 X% 是否需要公布 IOPV                                                 是 最小申购、赎回单元（单元：份）                                                  X 申购、赎回的允许情况                                          允许申购和赎回 成份股信息内容                             现款替代 现款替代溢  股票代码     股票简称    股票数目                   替代金额                              记号   价比例    X          X    X         X     X       X   以上申购赎回清单仅为示例，具体以践诺公布的为准。   （八）暂停申购、赎回的情形   在如下情况下，基金管束东说念主不错暂停接受投资者的申购、赎回肯求： 资产净值。 法办理申购、赎回。 估值技能仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管束东说念主 应当暂停接受基金申购肯求。 估值技能仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管束东说念主 应当暂停接受基金赎回肯求或减速支付赎回对价 。   在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。   发生上述情形之一的，基金管束东说念主应当在当日报中国证监会备案，并实时公告。在暂停                   上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 申购、赎回的情况摒除时，基金管束东说念主应实时收复申购、赎回业务的办理并给以公告。   （九）基金份额的鸠合申购   鸠合申购指投资者在本基金存续期内，在分歧原有基金份额握有东说念主利益变成影响的情况 下，以相宜条件的单只或多只标的指数成份证券为对价，在限定时刻内申购本基金份额的行 为。   基金管束东说念主有权以鸠合申购清单或鸠合申购公告等体式设定成份证券的具体条件。   投资者应当通过基金管束东说念主或其指定的鸠合申购代理机构的营业步地或按鸠合申购代 理机构提供的其他方式办理基金的鸠合申购。   具体的鸠合申购销售机构将由基金管束东说念主在基金管束东说念主网站或相关公告列示。基金管束 东说念主可依据践诺情况增减、变更鸠合申购销售机构。   投资者可在本基金限定的鸠合申购绽开日办理基金份额的鸠合申购，具体办理时刻为上 海证券往来所、深圳证券往来所在鸠合申购绽开日的宽泛往来时刻，但法律法例、中国证监 会另有要求或基金合同另有限定暂停鸠合申购的除外。   基金管束东说念主应在通达鸠合申购业务前依照《信息表露办法》的揣测限定在指定媒介上进 行公告。通达鸠合申购业务后，鸠合申购绽开日详见届时公布的鸠合申购清单。   （1）基金鸠合申购领受“份额申购”原则，即鸠合申购以份额肯求。   （2）基金的鸠合申购对价包括证券偏执他对价。   （3）办理鸠合申购的投资者应当提前与基金管束东说念主订立服务合同，鸠合申购肯求提交 后不得拆除。   （4）鸠合申购应治服《上海证券往来所往来型绽开式指数基金业求实施笃定》                                     、《中国 证券登记结算有限职责公司对于往来所往来型绽开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》 及往来所、登记机构的相关限定。   （5）基金管束东说念主可在不违背法律法例且对基金份额握有东说念主利益无践诺性不利影响的情 况下，根据基金运作的践诺情况照章对上述原则进行调养，并在新功令启动实施前依照《信 息表露办法》的揣测限定在指定媒介上公告。                     上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）鸠合申购的肯求方式   投资者必须根据基金管束东说念主或鸠合申购代理机构限定的步调，在鸠合申购绽开日的具体 业务办理时刻内建议鸠合申购的肯求。   投资者鸠合申购基金份额时，必须根据相应的鸠合申购清单备足申购对价。投资者应保 证提交的成份证券不存在处于司法冻结、质押、限售期、巨额往来或者合同转让的受让锁定 期等导致无法卖出的情形，并实时履行因鸠合申购导致的股份减握所涉相关义务。   （2）鸠合申购肯求的证据   投资者鸠合申购肯求在受理应日进行证据。如投资者未能提供相宜要求的鸠合申购对价， 则鸠合申购肯求失败。   基金管束东说念主或者鸠合申购代理机构对鸠合申购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而 仅代表如实接管到该肯求。鸠合申购的证据以登记机构的证据结果为准。对于鸠合申购肯求 的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权力。   如上海证券往来所、中国证券登记结算有限职责公司对上述功令进行调养，本基金即适 用其最新功令。基金管束东说念主应在新功令启动实施前依照《信息表露办法》的揣测限定在指定 媒介上公告。   （3）鸠合申购的算帐交收与登记   本基金鸠合申购过程中触及的基金份额偏执对价的算帐交收适用《上海证券往来所往来 型绽开式指数基金业求实施笃定》、                《中国证券登记结算有限职责公司对于往来所往来型绽开 式证券投资基金登记结算业求实施笃定》和参与各方相关合同的揣测限定。   投资东说念主T日鸠合申购告捷后，登记机构在T日收市后办理鸠合申购证券和基金份额的交 收登记，并将结果发送给鸠合申购代理机构、基金管束东说念主和基金托管东说念主。   登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对算帐交收和登记的办理时刻、方式、处理 功令等进行调养，基金管束东说念主应最迟于新功令启动实施前在指定媒介公告。   （1）投资东说念主鸠合申购的基金份额需为最小申购单元的整数倍。最小申购单元由基金管 理东说念主确定和调养。当今，本基金最小申购单元为90万份。   （2）基金管束东说念主可设定鸠合申购份额上限，以对当日的鸠合申购总范畴进行抑制，并 通过鸠合申购清单等方式公告。   （1）鸠合申购对价是指投资者鸠合申购基金份额时应托福的证券偏执他对价。鸠合申                    上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 购对价根据鸠合申购清单和投资者鸠合申购的基金份额数额确定。   （2）T日的鸠合申购清单在当日上海证券往来所开市前公告。畴昔，若商场情况发生 变化，或相关业务功令发生变化，基金管束东说念主不错在不违背相关法律法例的情况下对鸠合申 购清单方式和公告时刻进行调养并公告。   （3）投资者在鸠合申购基金份额时，鸠合申购代理机构可按照不进步0.5%的圭臬收取 佣金，其中包含证券往来所、登记机构等收取的相关用度。直销机构可参照上述圭臬收取申 购费。   （1）鸠合申购清单的内容   T日鸠合申购清单公告内容包括最小申购单元所对应的每只能接受的成份证券数据、现 金替代记号、溢价比率、可接受数目上限、基金份额净值、鸠合申购份额上限偏执他相关内 容。   （2）证券对价相关内容   鸠合申购清单将公告可接受用于鸠合申购的每一只成份证券的证券代码、证券简称以及 该只成份证券知足最小申购单元偏执溢价比率所需要的证券数目。   鸠合申购清单成份股信息的每一滑对应着投资者进行一个最小申购单元的鸠合申购所 需提供的证券对价信息。   （3）溢价比率   溢价比率是指投资者在鸠合申购过程中，除按照鸠合申购清单中最小申购单元备足等价 的成份证券之外，还需根据一定的比例额外托福相应数目的成份证券。根据溢价比率计划的 需额外托福的成份证券数目已包含在鸠合申购清单的证券数目中。   收取溢价的原因是，投资者提交鸠合申购肯求后，基金管束东说念主对鸠合申购证券进行组合 调养的践诺价钱（包含证券买卖价钱及往来用度等）可能与该投资者鸠合申购时的参考价钱 有所各异。为便于操作，基金管束东说念主在鸠合申购清单中事先确定溢价比率，并据此收取鸠合 申购的证券。基金管束东说念主将按照招募说明书约定的鸠合申购证券处理步调，确定基金应退还 投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   （4）鸠合申购证券的处理步调   T日，基金管束东说念主在鸠合申购清单中公布可接受用于鸠合申购的证券数据和溢价比率， 并据此收取鸠合申购证券。基金管束东说念主自T+1日起按照法律法例、中国证监会及上海证券交 易所的限定对收到的证券进行组合调养，组合调养过程中投资者用于鸠合申购的证券的价钱                    上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 着落和待买入的其他证券的价钱上升所变成的损失均由肯求鸠合申购的投资者自身承担，计 入鸠合申购退补款，不计入基金资产净值，不会对原有基金份额握有东说念主利益变成影响。   基金管束东说念主在T+10日内根据事先收取的证券的践诺卖出收入（卖出价钱扣除往来用度， 下同）和其他证券的践诺买入成本（买入价钱加往来用度，下同）完成鸠合申购退补款的清 算和交收，要是事先收取的证券（含证券溢价）践诺卖出收入高于其他证券的践诺买入成本， 则基金管束东说念主将退还多收取的差额；要是事先收取的证券（含证券溢价）践诺卖出收入低于 其他证券的践诺买入成本，则基金管束东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   T+9日前，若已购入全部被替代的证券，则以用于鸠合申购的证券的践诺卖出收入与被 替代证券的践诺买入成本，确定基金应退还每个投资者或每个投资者应补交的款项；若T+9 日日终仍未能购入全部被替代的证券，则以用于鸠合申购的证券的践诺卖出收入与已买入的 部分证券的践诺买入成本加上按照T+9日收盘价计划的未买入的部分证券价值的差额，确定 基金应退还每个投资者或每个投资者应补交的款项。   对于鸠合申购的基金份额，投资者在其对应的鸠合申购退补款交收完成前不得卖出或赎 回。若因投资者用于鸠合申购的证券停牌等原因，导致基金管束东说念主无法在限定时刻内完成投 资组合调养，则基金管束东说念主有权代投资者提交基金份额赎回肯求，并归赵相应成份证券。   若基金管束东说念主进行组合调养期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相 应调养。   （5）单只证券可接受数目上限   根据单只证券的流动性以及对现存组合的投资运作影响等情况，基金管束东说念主可限定用以 进行鸠合申购的单只证券数目上限，要是投资者的鸠合申购肯求接受后将使当日单只证券的 鸠合申购数目进步该证券的鸠合申购数目上限，基金管束东说念主可根据鸠合申购清单全部或部分 拒却该证券的鸠合申购肯求。   （6）鸠合申购清单的方式   鸠合申购清单仅用于投资者在办理基金鸠合申购时参考，不行为计划IOPV的依据。   鸠合申购清单的方式例如如下： 基本信息 最新公告日历                                    20**-**-** 基金称号                       上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金 基金管束公司称号                           华夏基金管束有限公司                                 上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 一级商场基金代码                                                   510050 最小申购单元净值（单元：元)                                        3，507，980.54 基金份额净值（单元：元)                                                3.898 鸠合申购上限                                                         无 最小申购单元(单元:份)                                              900，000 鸠合申购的允许情况                                            允许鸠合申购                    股票数目           现款替代             可接受数目上限  证券代码      证券简称                            溢价比率                    （股）             记号                （股）                           上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   说明：此表仅为示例，以践诺公布为准。   （1）本基金当日鸠合申购总份额达到基金管束东说念主所设定的上限，基金管束东说念主可拒却集 合申购肯求。   （2）本基金用于鸠合申购的证券达到该证券鸠合申购数目上限时，基金管束东说念主可拒却 使用该证券鸠合申购的肯求。   （3）本基金在鸠合申购期间，当用于鸠合申购的证券出现流动性严重不及、上市公司 濒临症结不确定性以偏执他基金管束东说念主以为可能对基金投资运作产生潜在不利影响的情形， 基金管束东说念主可全部或部分拒却该证券的鸠合申购肯求。   （4）鸠合申购肯求不相宜本招募说明书或合同、相关公告、投资者承诺、往来所相关 限定偏执他减握相关限定的要求，基金管束东说念主可拒却该鸠合申购肯求。   （5）基金合同和招募说明书限定的其他拒却或暂停申购肯求的情形。 回功令与历程。 处理和算帐交收等方面与一般申购业务存在各异，投资东说念主应当按照本招募说明书的限定进行 基金份额的鸠合申购。 购导致的份额减握所涉信息表露等义务。   鸠合申购业务的未明确事宜，应遵守法律法例、往来所及登记机构的相关限定或业务规 范以及基金管束东说念主对本基金申购业务的相关限定。若商场情况发生变化，或相关业务功令发                  上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 生变化，基金管束东说念主不错在不违背相关法律法例且对基金份额握有东说念主利益无践诺性不利影响 的情况下，对基金鸠合申购的业务功令等进行调养并公告，无须召开基金份额握有东说念主大会。   （十）其他服务   基金管束东说念主指定的代理机构可依据基金合同开展其他服务，两边需订立书面委派代理协 议。                 十一、基金的投资   （一）投资办法   精良无比追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误最小化。   （二）投资办法   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资办法，基金还可投 资于非成份股（含创业板偏执他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包括国债、央 行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债 券、场地政府债券、可调换债券、可交换债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）                                     、繁衍 品（包括股指期货、股票期权）、资产支握证券、货币商场器具（含同行存单、债券回购等）                                         、 银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金还可根据法律法 规的限定参与融资及转融通证券出借业务。法律法例或监管机构允许基金投资其他品种的 （包括但不限于股指期权等金融繁衍品）                  ，基金管束东说念主在履行得当步调后，不错将其纳入投 资范围。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   频繁情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 当保握不低于往来保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   （三）投资理念   中国经济和成本商场将遥远快速增长，指数化投资不错以最低的成本和较低的风险赢得 商场平均水平的遥远薪金。标的指数具有精良的商场代表性、流动性与蓝筹特征，通过完全 复制法杀青追踪偏离度和追踪错误最小化，不错知足投资者多种投资需求。                    上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）投资策略   本基金主要遴选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏执权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动而进行相应调养。但在因特殊情况（如流 动性不及）导致无法赢得满盈数目的股票时，基金管束东说念主将搭配使用其他合理方法进行得当 的替代。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   揣测法律、法例、基金合同和标的指数的相关限定是基金管束东说念主运用基金财产的决策依 据。   研究、决策、组合构建、往来、评估、组合可贵的有机配合共同组成了本基金的投资管 理步调。严格的投资管束步调不错保证投资理念的正确执行，幸免症结风险的发生。   （1）研究：基金司理小组、研究东说念主员依托公司合座研究平台，整合外部信息以及券商 等外部研究力量的研究效率开展指数追踪、成份股公司行为等相关信息的征集与分析、流动 性分析、错误偏执归因分析等服务，撰写研究叙述，行为基金投资决策的紧要依据。   （2）投资决策：投资决策委员会依据研究叙述，按时召开或遇症结事项时召开投资决 策会议，决策相关事项。基金司理小组根据投资决策委员会的决议，逐日进行基金投资管束 的日常决策。   （3）组合构建：根据标的指数，衔尾研究叙述，基金司理小组以完全复制指数成份股 权重方法构建组合。在追求追踪错误和偏离度最小化的前提下，基金司理小组将遴选得当的 方法，以镌汰买入成本、抑制投资风险。   （4）往来执行：往来管束部负责具体的往来执行，同期履行一线监控的职责。   （5）投资绩效评估：风险管束部按时和不按时对基金进行投资绩效评估，并提供相关 叙述。绩效评估随机证据组合是否杀青了投资预期、组合错误的起原及投资策略告捷与否， 基金司理小组不错据此检查投资策略，进而调养投资组合。   （6）组合监控与调养：基金司理小组将追踪标的指数变动，衔尾成份股基本面情况、 流动性气象、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进 行监控和调养，密切追踪标的指数。                 上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  基金管束东说念主在确保基金份额握有东说念主利益的前提下有权根据环境变化和践诺需要对上述 投资步调作念出调养，并在基金招募说明书偏执更新中公告。  衔尾对畴昔商场利率预期运用久期调养策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策 略、利差轮动策略等多种积极管束策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和商场投 资契机，构建收益结识、流动性精良的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购 等投资。  为了更好地杀青投资办法，基金还有权投资于股指期货、股票期权。  基金参与股指期货往来，应当根据风险管束的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要遴聘流动性好、往来活跃的股指期货合约，以提高投资效率，从而更好地追踪标的指 数。  基金参与股票期权往来，应当按照风险管束的原则，以套期保值为主要目的。基金管 理东说念主将根据审慎原则，建立期权往来决策部门或小组，授权特定的管束东说念主员负责期权的投 资审批事项，以留神期权投资的风险。  本基金将深入分析资产支握证券的商场利率、刊行条件、支握资产的组成及质料、提 前偿还率、     风险补偿收益和商场流动性等基本面身分，                       揣摸资产失约风险和提前偿付风险， 并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支握证券的本金偿还和利息收益的现款流过 程，辅助领受订价模子，评估其内在价值。  本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，适度参与融资、 转融通证券出借业务。  利用融资买入证券行为组合流动性管束器具，提高基金的资金使用效率，以知足基金 现货往来、期货往来、赎回款支付等流动性需求。  为了更好地杀青投资办法，在加强风险留神并治服审慎原则的前提下，本基金可根据 投资管束需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、 基金历史申购赎回情况、出借证券流动脾气况等身分的基础上，                            合理确定出借证券的范围、 期限和比例。                     上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   畴昔，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和往来方式的转变等，基金还将积极寻求 其他投资契机，履行得当步调后更新和丰富基金投资策略。   （五）投资组合管束   基金管束东说念主构建投资组合的过程主要分为3步：确定办法组合、确定建仓策略和冉冉骤 整。   （1）确定办法组合：基金管束东说念主根据完全复制成份股权重的方法确定办法组合。   （2）确定建仓策略：基金司理小组根据对成份股流动性的分析，确定合理的建仓策略。   （3）冉冉骤整：通过完全复制法最终确定办法组合之后，基金司理小组在限定时刻内 领受得当的技能调养践诺组合直至达到追踪指数要求。   本基金追踪标的指数的投资组合股产不低于基金资产净值的90%。本基金将在基金合同 收效之日起3个月的时刻内达到这一投资比例。尔后，如因标的指数成份股调养、基金申购 或赎回带来现款等身分导致基金不相宜这一投资比例的，基金管束东说念主将在合理期限内进行调 整。   （1）成份股公司行为信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司行为（如：股本变 化、分红、停牌、复牌等）信息，以及成份股公司其他症结信息，分析这些信息对指数的影 响，进而进行组合调营养析，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数编制方法的变化，确定指数变化是否与预 期一致，分析是否存在各异及各异产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪本基金申购和赎覆信息，分析其对组合的 影响。   （4）组合握有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理小组分析践诺组合与办法组合 的各异偏执原因，并进行成份股调养的流动性分析。   （5）组合调养：①利用数目化分析模子，找出将践诺组合调养到办法组合的最优决策， 确定组合往来缠绵。②如发生成份股变动、成份股公司合并偏执他症结事项，应提请投资决 策委员会召开会议，决定基金的操作策略。③调养组合，达到办法组合的握仓结构。   （6）以T-1日指数成份股组成偏执权重为基础，议论T日将会发生的上市公司变动等情 况，想象T日申购、赎回清单并公告。                    上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）每月   每月末，根据基金合同中基金管束费、基金托管费等的支付要求，实时稽查组合中现款 的比例，进行支付现款的准备。   每月末，在基金司理小组会议上对投资操作、组合、追踪错误等进行分析。分析最近基 金组合与标的指数间的追踪偏离度情况，找出未能灵验抑制较大偏离的原因。   每月末，公司投资决策委员会对基金的操作进行领导与决策。基金司理小组根据公司投 资决策委员会的决策开展下一阶段的服务。   （2）每半年（标的指数调养周期）   根据标的指数的编制功令及调养公告，基金司理小组依据投资决策委员会的决策，在指 数成份股调养收效前，分析并确定组合调养策略，尽量减少变更成份股带来的追踪偏离度和 追踪错误。   （1）逐日，基金司理小组分析基金的追踪偏离度。   （2）每月末，风险管束部对本基金的运行情况进行量化评估。   （3）每月末，基金司理小组根据评估叙述分析当月的投资操作、组合气象和追踪错误 等情况，要点分析基金的偏离度和追踪错误产生原因、现款抑制情况、标的指数成份股调养 前后的操作、以及成份股畴昔可能发生的变化等。   在宽泛商场情况下，本基金日均追踪偏离度的实足值不进步0.1%，年追踪错误不进步 理东说念主应遴选合理措施幸免追踪偏离度、追踪错误进一步扩大。   （六）标的指数   畴昔若出现标的指数不相宜法律法例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方 法变动之外的身分以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管束东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会叙述并建议处理决策，如更换基 金标的指数、调换运作方式、与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额握有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确按时刻，基金管束东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵守基金份额握有东说念主利益优先原则扶持基 金投资运作。                             上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）     本基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件濒临退市或失约风险，且指数编 制机构暂未作出调养的，基金管束东说念主将按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策步调后 实时对相关成份券进行调养。     法律法例或监管机构另有限定的，从其限定。     指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn     （七）事迹比拟基准     本基金的事迹比拟基准为标的指数。本基金标的指数为上证50指数。     （八）风险收益特征     本基金属股票基金，风险与收益高于羼杂基金、债券基金与货币商场基金。本基金为指 数型基金，领受完全复制策略，追踪上证50指数，是股票基金中风险较低、收益中等的居品。     （九）大意行为     依照《基金法》           ，基金财产不得用于下列投资或者行为：     法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。     （十）投资限制     基金的投资组合应遵守以下限制：     （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；     （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；     （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；     （4）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不得进步该资产支 握证券范畴的 10%；     （5）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支握证券，不得                   上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 进步其各种资产支握证券总共范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金 握有资产支握证券期间，要是其信用等第下降、不再相宜投资圭臬，应在评级叙述发布之 日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干与寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，干与寰宇银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净 值的 10%；在职何往来日日终，握有的卖出期货合约价值不得进步基金握有的股票总市值 的 20%，在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交 易日基金资产净值的 20%；基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共 （轧差计划）应当相宜基金合同对于股票投资比例的揣测约定；   （10）在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 进步基金资产净值的 100%；每个往来日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保握不低于往来保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；   （11）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得进步基金资产净值的 权所需的全额现款或往来所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合 约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计划；   （12）基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的身分以致基金不 相宜前款所限定比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆 回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （15）在职何往来日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得进步基金资产净值的 95%；                     上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：   A、出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以上的出借 证券应纳入流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得进步基金握有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计划。   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票执行，与境内上市交 易的股票合并计划。   （18）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（13）、（14）、（16）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金管束东说念主之 外的身分以致基金投资比例不相宜上述限定投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个往来日 内进行调养。因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的身分致 使基金投资不相宜上述（16）限定的，基金管束东说念主不得新增证券出借业务。法律法例另有 限定时，从其限定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与稽查自本基金合同收效之日起启动。   （十一）基金管束东说念主代表基金诈骗股东权力的处理原则及方法 金财产的保值和升值。   （十二）基金投资组合叙述   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度叙述：                                                    占基金总资产  序号           表情              金额(元)                                                    的比例(%)       其中：股票                   111，309，210，170.86       98.90                          上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）           其中：债券                                   -              -                 资产支握证券                            -              -           其中：买断式回购的买入返售金                                                   -              -           融资产      注：①股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。      ②叙述期末，本基金参与转融通证券出借业务借出股票的公允价值为 90，137，421.00 元， 占本基金期末资产净值的 0.08%。                                                       占基金资产净值比 代码                行业类别           公允价值（元）                                                        例（％）  A       农、林、牧、渔业                                 -                  -  B       采矿业                      12，339，514，625.19           10.97  C       制造业                      48，952，702，172.44           43.53  D       电力、热力、燃气及水分娩和供应业          5，210，295，919.54            4.63  E       建筑业                       3，762，263，370.05            3.35  F       批发和零卖业                                   -                  -  G       交通运输、仓储和邮政业               1，105，701，197.40            0.98  H       住宿和餐饮业                                   -                  -  I       信息传输、软件和信息技能服务业           5，841，453，590.13            5.19  J       金融业                      30，015，206，207.45           26.69  K       房地产业                      1，097，626，348.72            0.98  L       租借和商务服务业                  1，396，977，324.04            1.24                        上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  M    科学研究和技能服务业                      1，587，458，973.70           1.41  N    水利、环境和民众设施管束业                         15，863.38            0.00  O    住户服务、修理和其他服务业                                  -                 -  P    训诫                                             -                 -  Q    卫生和社会服务                                        -                 -  R    文化、体育和文娱业                                      -                 -  S    详细                                             -                 -       总共                          111，309，215，592.04           98.97                                                            占基金资产净 序号     股票代码     股票称号     数目(股)          公允价值(元)                                                            值比例(％)      本基金本叙述期末未握有债券。      本基金本叙述期末未握有债券。      本基金本叙述期末未握有资产支握证券。      本基金本叙述期末未握有贵金属。      本基金本叙述期末未握有权证。                             上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                                   公允价值变   代码        称号        握仓量       合约市值(元)                              风险说明                                                    动(元)                                                                   买入股指期货                                                                   合约的目的是           上证 50 股指                                                                   进行更灵验地  IH2406   期货 IH2406    1，586   1，142，300，640.00   -5，533，161.00                                                                   流动性管束，           合约                                                                   杀青投资目                                                                   标。 公允价值变动总额总共(元)                                                      -5，533，161.00 股指期货投成本期收益(元)                                                      65，464，120.71 股指期货投成本期公允价值变动(元)                                                 -33，557，142.78    本基金为指数型基金，主要投资标的为指数成份股和备选成份股。基金留存的现款头 寸根据基金合同限定，投资于以标的指数或与标的指数相关性较高的其他指数为基础资产 的股指期货，旨在配合基金日常投资管束需要，更灵验地进行流动性管束，以更好地追踪 标的指数，杀青投资办法。    本基金本叙述期末无国债期货投资。    本基金本叙述期末无国债期货投资。    本基金本叙述期末无国债期货投资。 十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案拜谒，或在叙述编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。   序号             称号                               金额(元)                                 上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      本基金本叙述期末未握有处于转股期的可调换债券。      本基金本叙述期末前十名股票中不存在畅达受限情况。      由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                              十二、基金的事迹      基金管束东说念主依照恪称职责、诚实信用、严慎奋勉的原则管束和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔进展。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      下述基金事迹目的不包括握有东说念主认购或往来基金的各项用度，计入用度后践诺收益水平   要低于所列数字。                           份额净值增                   事迹比拟基                份额净值增               事迹比拟基     阶段                    长率圭臬差                   准收益率标    ①－③              ②－④                 长率①                准收益率③                             ②                     准差④ 日至 2005 年 12    -3.29%     1.21%        -5.50%     1.25%    2.21%           -0.04%   月 31 日 日至 2006 年 12                              上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   月 31 日 日至 2007 年 12   135.79%   2.20%        134.13%   2.28%   1.66%    -0.08%   月 31 日 日至 2008 年 12   -65.19%   2.92%        -67.23%   3.08%   2.04%    -0.16%   月 31 日 日至 2009 年 12   83.60%    2.03%        84.40%    2.07%   -0.80%   -0.04%   月 31 日 日至 2010 年 12   -21.78%   1.54%        -22.57%   1.56%   0.79%    -0.02%   月 31 日 日至 2011 年 12   -17.24%   1.27%        -18.19%   1.28%   0.95%    -0.01%   月 31 日 日至 2012 年 12   17.00%    1.21%        14.84%    1.21%   2.16%    0.00%   月 31 日 日至 2013 年 12   -12.34%   1.55%        -15.23%   1.57%   2.89%    -0.02%   月 31 日 日至 2014 年 12   65.88%    1.38%        63.93%    1.42%   1.95%    -0.04%   月 31 日 日至 2015 年 12   -4.99%    2.50%        -6.23%    2.53%   1.24%    -0.03%   月 31 日                              上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 日至 2016 年 12   月 31 日 日至 2017 年 12   27.16%    0.70%        25.08%    0.70%   2.08%     0.00%   月 31 日 日至 2018 年 12   -18.32%   1.37%        -19.83%   1.37%   1.51%     0.00%   月 31 日 日至 2019 年 12   35.72%    1.21%        33.58%    1.21%   2.14%     0.00%   月 31 日 日至 2020 年 12   20.64%    1.38%        18.85%    1.39%   1.79%     -0.01%   月 31 日 日至 2021 年 12   -9.13%    1.22%        -10.06%   1.22%   0.93%     0.00%   月 31 日 日至 2022 年 12   -17.68%   1.31%        -19.52%   1.31%   1.84%     0.00%   月 31 日 日至 2023 年 12   -9.26%    0.88%        -11.73%   0.88%   2.47%     0.00%   月 31 日 日至 2024 年 3    3.61%     0.93%        3.82%     0.93%   -0.21%    0.00%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024      301.61%   1.59%        186.20%   1.63%   115.41%   -0.04% 年 3 月 31 日）                    上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   十三、基金的财产   （一）基金资产总值   本基金基金资产总值包括基金所领有的证券、银行入款本息偏执他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   本基金基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金需按揣测限定开立基金专用银行入款账户以及证券账户，上述账户与基金管束东说念主 和基金托管东说念主自有的资产账户以偏执他基金财产账户独处。   （四）基金财产的贬责 不得将基金财产归入其固有财产。基金财产的债权不得与基金管束东说念主、基金托管东说念主固有财产 的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。 益，归入本基金财产。 算帐的，本基金财产不属于其算帐财产。 诈骗请求冻结、扣押和其他权力。                十四、基金资产的估值   （一）估值日   基金合同收效后，每绽开日以及国度法律法例限定需要对外表露基金净值的非绽开日对 基金资产进行估值。   （二）估值对象   基金照章领有的股票、债券等有价证券偏执他资产。   （三）估值原则   基金管束东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门揣测限定。                   上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）对存在活跃商场且随机获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则限定的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的症结事件的，应领受最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往来日的报价不成真确响应公允 价值的，应酬报价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值技能中议论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该 限制是针对资产握有者的，那么在估值技能中不应将该限制行为特征议论。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其巨额握有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在现时情况下适用况且有满盈可利用数据 和其他信息支握的估值技能确定公允价值。领受估值技能确定公允价值时，应优先使用可 不雅察输入值，只好在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生症结变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的症结事件，使潜在估 值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调养并确定公 允价值。   （四）估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生症结变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日 后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考雷同 投资品种的现行市价及症结变化身分，调养最近往来市价，确定公允价钱。   （2）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技能确定公允价值。往来所上 市的资产支握证券，领受估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （3）往来所上市往来或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有限定的除外）                                    ，录取估 值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管束东说念主与 托管东说念主另行协商约定。   （4）往来所上市往来的可调换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收                  上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 利息得到的净价进行估值；            估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生症结变化， 按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如 最近往来日后经济环境发生了症结变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及症结变化因 素，调养最近往来市价，确定公允价钱。  （5）往来所上市实行全价往来的债券（可转债除外）                         ，录取第三方估值机构提供的估 值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。  （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值技能确定公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、                通过巨额往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往来中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会揣测限定确 定公允价值。 机构提供的价钱数据进行估值。                              估值当日无结算价的， 且最近往来日后经济环境未发生症结变化的，领受最近往来日结算价估值。 保估值的公允性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 新限定估值。如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的限定或者未能充分可贵基金份额握有东说念主利益时，应立即通告对方，共                     上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 同查明原因，两边协商处理。   根据揣测法律法例，基金资产净值计划和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金揣测的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的主张，按照基金管束东说念主对基金净值信息的计划 结果对外给以公布。   （五）估值步调与基金净值的证据   基金的日常估值由基金管束东说念主进行。基金管束东说念主完成估值后，将估值结果报送基金托管 东说念主，基金托管东说念主按照基金合同限定的估值方法、时刻与步调进行复核；基金托管东说念主复核无误 后将复核结果复返给基金管束东说念主；月末、半年和年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进 行。   （六）估值谬误的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主应遴选必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性和 实时性。当基金资产估值出现谬误时，基金管束东说念主应当立即公告、给以纠正，并遴选合理的 措施留神损失进一步扩大。当计价谬误达到或进步基金份额净值的0.25%时，基金管束东说念主应 当报中国证监会备案；当计价谬误达到或进步基金份额净值的0.5%时，基金管束东说念主应当公 告，并同期报中国证监会备案。   （七）暂停估值的情形 值技能仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管束东说念主应当 暂停基金估值。   （八）特殊情形的处理 资产估值谬误处理。 理东说念主和基金托管东说念主还是遴选必要、得当、合理的措施进行稽查仍未能发现的谬误变成的基金 资产估值谬误，基金管束东说念主、基金托管东说念主不错免除补偿职责。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应 积极遴选必要措施摒除由此变成的影响。                    上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十五、基金的收益与分拨   （一）基金收益的组成   基金收益包括：   因运用基金财产带来的成本或用度的量入计出计入收益。   （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照揣测限定不错在基金收益中扣除的用度后的余额。   （三）收益分拨原则 方可进行收益分拨。 若自基金合同收效日起不悦3个月可不进行收益分拨。每次基金收益分拨数额由基金管束东说念主 根据践诺情况确定。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥补浮动耗费为前提， 收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值。   （四）基金收益分拨数额简直定原则   基金累计薪金率为收益评价日基金份额净值与基金份额折算日基金份额净值之比减去 收盘价之比减去100%。   基金管束东说念主将以此计划摈弃收益评价日基金进步标的指数的收益：                               （基金累计薪金率－ 标的指数同期累计薪金率）×收益评价日发售在外的基金份额总额×基金份额折算日基金份 额净值。                      上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 情况确定。 的基金份额总额，保留极少点后3位，第4位舍去。   （五）基金收益分拨决策简直定与公告   基金收益分拨决策由基金管束东说念主拟定，由基金托管东说念主复核，基金管束东说念主按法律法例的规 定公告。基金收益分拨决策须载明基金可分拨收益、分拨对象、分拨原则、分拨时刻、分拨 数额及比例、分拨方式等内容。                    十六、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   基金运作过程中，从基金财产中支付的用度包括：   （1）基金管束东说念主的管束费。   （2）基金托管东说念主的托管费。   （3）基金上市费及年费。   （4）证券/期货往来用度。   （5）基金收益分拨中发生的用度。   （6）基金份额握有东说念主大会用度。   （7）基金合同收效后与基金相关的司帐师费、讼师费；除法律法例、中国证监会另有 限定外，《基金合同》收效后与基金相关的信息表露用度。   （8）其他按照国度揣测限定不错列入的用度。   （1）基金管束东说念主的管束费   在频繁情况下，基金管束费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。计划方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管束费   E为前一日基金资产净值   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送基金管束费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起5个服务日内从基金财产中一次性划付给基金管束东说念主。                      上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）基金托管东说念主的托管费   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.05%年费率计提。计划方法如下：   H=E×0.05%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 基金托管东说念主复核后于次月首日起5个服务日内从基金财产中一次性划付给基金托管东说念主。   （3）本条第（一）款第1项中第（3）至第（8）项用度由基金托管东说念主根据揣测法例及相 关合同等的限定，按用度践诺支拨金额支付。   基金管束东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关事项发生的用度等不列入基金用度。   （二）基金销售用度   投资者在申购或赎回基金份额时，需按照本招募说明书“十、基金份额的申购与赎回” 中“（六）申购、赎回的对价、用度及价钱”的限定，缴纳一定的申购、赎回佣金。   本基金申购、赎回均以份额肯求，用度计划公式为：   申购/赎回佣金＝申购/赎回份额×佣金比率   本基金申购、赎回佣金由申购赎回代理券商在投资者申购、赎回证据时收取，用于商场 推论用度、销售服务用度、证券往来所和登记结算机构收取的相关用度等。   （三）税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，依照国度法律法例的限定履行征税义务。                    十七、基金的司帐与审计   （一）基金司帐年度、记账本位币、司帐核算轨制                     上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 制基金司帐报表，基金托管东说念主按时与基金管束东说念主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对。   （二）基金审计 师事务所偏执注册司帐师对基金年度财务报表偏执他限定事项进行审计。 基金管束东说念主）同意后不错更换。更换司帐师事务所须在2日内公告。                  十八、基金的信息表露   （一）本基金的信息表露应相宜《基金法》、《运作办法》、                             《信息表露办法》、                                     《基金合 同》偏执他揣测限定。   （二）信息表露义务东说念主   本基金信息表露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基 金份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会限定的当然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组织。   本基金信息表露义务东说念主应当以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律、行 政法例和中国证监会的限定表露基金信息，并保证所表露信息的真确性、准确性、好意思满性、 实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会限定时刻内，将应予表露的基金信息通过中 国证监会限定媒介表露，并保证基金投资者随机按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅 或者复制公开表露的信息尊府。   （三）本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行为：   （四）本基金公开表露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开表露的信息领受阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东说念主民币元。                   上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （五）公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：            《基金合同》                 、基金托管合同   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权力、义务关系，明确基金份额 握有东说念主大会召开的功令及具体步调，说明基金居品的特性等触及基金投资者症结利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地表露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表露及基金份额握有       基金招募说明书的信息发生症结变更的，基金管束东说念主应当在 3 个服务日内， 东说念主服务等内容。 更新基金招募说明书并登载在限定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金 管束东说念主至少每年更新一次。基金合同隔断的，基金管束东说念主不错不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金管束东说念主在基金财产扶持及基金运作监督等 行为中的权力、义务关系的法律文献。   基金管束东说念主根据《信息表露办法》的要求公告基金居品尊府提要。基金居品尊府提要 的信息发生症结变更的，基金管束东说念主应当在 3 个服务日内，更新基金居品尊府提要，并登 载在限定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金居品尊府提要的其他信息发生变 更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金合同隔断的，基金管束东说念主不错不再更新基金产 品尊府提要。   对于基金居品尊府提要编制、表露与更新的要求，自中国证监会限定之日起启动执行。   基金管束东说念主应当在基金合同收效的次日在限定报刊和网站上登载基金合同收效公告。   基金建仓期结果后，基金管束东说念主确定基金份额折算日，并至少提前3个服务日将基金份 额折算日公告登载于限定媒介上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管束东说念主将在3 个服务日内将基金份额折算结果公告登载于限定媒介上。   基金管束东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过限定网站、基金销售机构网站或者 营业网点，表露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。                    上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在限定网站表露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管束东说念主将在每个绽开日公告当日的申购、赎回清单。 度叙述）  基金管束东说念主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登 载在限定网站上，并将年度叙述领导性公告登载在限定报刊上。基金年度叙述中的财务会 计叙述应当经过相宜《证券法》限定的司帐师事务所审计。  基金管束东说念主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述 登载在限定网站上，并将中期叙述领导性公告登载在限定报刊上。  基金管束东说念主应当在季度结果之日起15个服务日内，编制完成基金季度叙述，将季度报 告登载在限定网站上，并将季度叙述领导性公告登载在限定报刊上。  基金管束东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中表露基金组合股产情况偏执流动性风险 分析等。  如叙述期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在基金按时叙述“影响投资者决策的其他紧要信 息”项下表露该投资者的类别、叙述期末握有份额及占比、叙述期内握有份额变化情况及 居品的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  法律法例或中国证监会另有限定的，从其限定。  本基金发生症结事件，揣测信息表露义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书，并登载在 限定报刊和限定网站上。  前款所称症结事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生症结影 响的下列事件：  （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）基金隔断上市往来、             《基金合同》隔断、基金算帐；  （3）调换基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；  （5）基金管束东说念主委派基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基                   上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 金托管东说念主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管束东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管束公司变更握有百分之五以上股权的股东、变更公司的践诺抑制东说念主；   （8）基金管束东说念主高档管束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主特地基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （9）基金管束东说念主的董事在最近12个月内变更进步50%，基金管束东说念主、基金托管东说念主特地 基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动进步30%；   （10）触及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金管束东说念主或其高档管束东说念主员、基金司理因基金管束业务相关行为受到症结行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行为受 到症结行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、践诺抑制 东说念主或者与其有症结历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结 关联往来事项，中国证监会另有限定的情形除外；   （13）基金收益分拨事项；   （14）管束费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变更；   （15）基金份额净值计价谬误达基金份额净值0.5%；   （16）本基金启动办理申购、赎回；   （17）本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求；   （18）本基金发生触及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等症结事项；   （19）基金信息表露义务东说念主以为可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会限定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场崇高传的音信可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的， 相关信息表露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开深切，并将揣测情况立即叙述中国 证监会、基金上市往来的证券往来所。   基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在限定网站上，并将算帐叙述领导性公告登载 在限定报刊上。                      上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按时叙述和招募说明书（更新）等文献中表露的 股指期货往来情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示 股指期货往来对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资办法等。   基金管束东说念主应在按时信息表露文献中表露参与期权往来的揣测情况，包括投资政策、 握仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示期权往来对基金总体风险的影 响等。   在中期叙述、年度叙述等按时叙述中表露本基金握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和叙述期内系数的资产支握证券明细。   在季度叙述中表露本基金握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产 的比例和叙述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金管束东说念主应当在季度叙述、中期叙述、 年度叙述等按时叙述和招募说明书（更新）等文献中表露参与融资及转融通证券出借业务 的往来情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管束情况等，并就叙述 期内本基金参与转融通证券出借业务发生的症结关联往来事项作念详备说明。   （六）信息表露事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露管束轨制，指定特地部门及高档管束 东说念主员负责管束信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息表露内容 与方式准则等法例的限定以及证券往来所的自律管束功令。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的限定和《基金合同》的约定，对基 金管束东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时叙述、 更新的招募说明书、基金居品尊府提要、基金算帐叙述等公开表露的相关基金信息进行复 核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子证据。                    上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在限定报刊中遴聘表露信息的报刊，本基金只需遴聘一 家报刊。   为强化投资者保护，训诫信息表露服务质料，基金管束东说念主应当自中国证监会限定之日 起，按照《信息表露办法》等相关法律法例的限定和中国证监会限定向投资者实时提供对 其投资决策有症结影响的信息。   为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计叙述、法律主张书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   （七）信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法例限定将 信息置备于公司住所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息表露另有限定的，从其限定。                  十九、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   标的指数并不成完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均薪金率与通盘股票商场 的平均薪金率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹划气象、投资者激情 和往来轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的 追踪错误抑制未达约定办法：   （1）由于标的指数调养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调养中产生跟 踪偏离度与追踪错误。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪错误。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率进步标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。                     上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调养投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪错误。   （5）由于基金投资过程中的证券往来成本，以及基金管束费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪错误。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管束东说念主的管束技艺，例如追踪指数的水平、技 术技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因短少卖空、对冲机制偏执他器具 变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪错误。   本基金的标的指数编制机构可能住手该指数的服务，从而会对基金投资运作变成不利影 响。此外，根据基金合同的约定，出现指数发布机构变更或住手指数发布等情形，基金可能 变更标的指数等，从而可能濒临标的指数变更等的风险。   尽管可能性很小，但根据基金合同限定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调养，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调养带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或失约，从而使基金的部分资产无法变现或出现 大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据相关限定，本基金运作过程中，当 指数成份券发生彰着负面事件濒临退市或失约风险，且指数编制机构暂未作出调养的，基金 管束东说念主将按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策步调后可对相关成份券进行调养，从而 可能产生追踪偏离、追踪错误抑制未达约定办法的风险。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场往来价钱的折溢价抑制在一定 范围内，但基金份额在证券往来所的往来价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。                     上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   证券往来所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计划 并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者往来、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与 实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV计划可能出现谬误，投资者若参考IOPV进行投资 决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因本基金不再相宜证券往来所上市条件被隔断上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提前 隔断上市，导致基金份额不成无间进行二级商场往来的风险。   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建设现款替代 比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的满盈的成份股，导致申购失败的风险。   基金管束东说念主可能根据成份股市值范畴变化等身分调养最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资者按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元全部赎回，而只能在二级商场卖出全部或部分基金份额。   （1）投资者鸠合申购失败的风险   基金管束东说念主有权根据基金合同或本招募说明书的限定暂停或拒却接受投资东说念主的鸠合申 购肯求，从而导致鸠合申购失败。   基金的鸠合申购清单中，对可用于鸠合申购的成份券范围和成份券数目进行了限制，因 此，投资者在进行鸠合申购时，可能存在用于鸠合申购的证券或证券数目与鸠合申购清单不 符，导致参与本基金该次鸠合申购的系数投资者鸠合申购失败的风险。   （2）鸠合申购组合调养的风险   投资者提交鸠合申购肯求后，基金管束东说念主将按照本招募说明书的限定对收到的证券进行 组合调养。组合调养过程中投资者用于鸠合申购的证券的价钱着落和待买入的其他证券的价 格上升所变成的损失均由肯求鸠合申购的投资者自身承担，计入鸠合申购退补款，不计入基 金资产净值，不会对原有基金份额握有东说念主利益变成影响。   （3）基金份额无法卖出或赎回的风险   对于鸠合申购的基金份额，投资者在其对应的鸠合申购退补款交收完成前不得卖出或赎 回，可能使投资者因无法实时卖出或赎回基金份额而影响投资收益。                     上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）基金管束东说念主代为赎回基金份额的风险   退补款交收完成前因成份券停牌等原因导致基金管束东说念主无法在限定时刻内完成投资组 合调养时，基金管束东说念主有权代投资者提交基金份额赎回肯求，投资者应自行承担该部分红份 券价钱波动变成的损失。   （5）投资者需要补缴款项的风险   在极点商场情况下，事先收取的证券（含证券溢价）变现价值，可能低于基金其他证券 的买入成本或结算成本，则基金管束东说念主将向投资者收取欠缺的差额。投资者存在需要补缴款 项的风险。   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股 流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   本基金的多项服务委派第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或隔断， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记结算机构可能调养结算轨制，如实施货银拼集轨制，对投资者基金份额、组 合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调养可能给投资者带来清醒偏差的风险。同样的风 险还可能来自于证券往来所偏执他代理机构。   （3）证券往来所、登记结算机构、基金托管东说念主偏执他代理机构可能失约，导致基金或 投资者利益受损的风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的相关风险可能径直或障碍成为本基金的风险。   本基金可投资于股指期货、股票期权等金融繁衍品，投资期货、期权等金融繁衍品主 要存在以下风险：   （1）商场风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成的风 险，以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。                    上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金知足建立或者扶持繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司失约而产生损失的风险。   （6）操格调险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者神圣，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。   （1）流动性风险：即证券的流动性下降从而给证券握有东说念主带来损失（如证券不成卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些往来赋予 SPV 在资产支握证券刊行后一按时限内以 一订价钱向投资者收购部分或全部证券的权力，则在商场条件许可的情况下，SPV 有可能 诈骗这一权力从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前归赵，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时濒临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不成杀青其参与证券化交 易所瞻望的投资收益办法的可能性。   （4）SPV 失约风险：在以债务器具（债券、单据等）行为证券化往来载体，也即交 易所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV 系投资者的债务东说念主，其可能发生失约从而给投 资者变成损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券，无法支付相应权益补偿及借约用度的风险。   （3）商场风险   证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场风险。   基金管束东说念主、基金托管东说念主等相关当事东说念主的业务发展气象、东说念主员配备、管束水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务膨胀过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。                  上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   相关当事东说念主在业务各步调操作过程中，可能因里面抑制存在残障或者东说念主为身分变成操作 虚假或违背操作规程等引致风险，例如，申购、赎回清单编制谬误、越权违法往来、诓骗行 为及往来谬误等风险。   根据证券往来资金前端风险抑制相关业务功令，中登公司和往来所对往来参与东说念主的证券 往来资金进行前端额度抑制，由于执行、调养、暂停该抑制，或该抑制出现很是等，可能影 响往来的宽泛进行或者导致投资者的利益受到影响。   在本基金的投资、往来、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技能系统的故障或差 错导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金管束东说念主、基金托管东说念主、证券往来 所、登记结算机构及销售代理机构等。   在商场或个券流动性不及的情况下，基金管束东说念主可能无法马上、以合理成土产货调养基金 投资组合，从而对基金收益变成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“八、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“十、基金 份额的申购与赎回”         ，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资办法，基金还可投 资于非成份股（含创业板偏执他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包括国债、央 行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债 券、场地政府债券、可调换债券、可交换债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）                                     、繁衍 品（包括股指期货、股票期权）、资产支握证券、货币商场器具（含同行存单、债券回购等）                                         、 银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金还可根据法律法 规的限定参与融资及转融通证券出借业务。法律法例或监管机构允许基金投资其他品种的 （包括但不限于股指期权等金融繁衍品）                  ，基金管束东说念主在履行得当步调后，不错将其纳入投 资范围。本基金投资范围中的股票包含存托凭证。本基金投资于标的指数成份股和备选成份 股的比例不低于基金资产净值的90%。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较好的流动 性，但在特殊商场环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金管束东说念主将根据践诺情 况遴选相应的流动性风险管束措施，在保障握有东说念主利益的基础上，留神流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险管束器具的情形、步调及对投资者的潜在影响                    上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，详细运用各种流动性风险管束器具，对赎回肯求等进行适度调养，作 为特定情形下基金管束东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回肯求   投资东说念主具体请参见基金合同“八、基金份额的申购与赎回”中的“（七）暂停申购、赎 回的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回肯求的情形。在此情形下，投资东说念主的部分或全部 赎回肯求可能被拒却。   ②减速支付赎对价   投资东说念主具体请参见基金合同“八、基金份额的申购与赎回”中的“（七）暂停申购、赎 回的情形”，详备了解本基金减速支付赎回对价的情形。在此情形下，投资东说念主接管赎回对价 的时刻将可能比一般宽泛情形下有所蔓延。   ③暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“十八、基金资产的估值”中的“（七）暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及步调。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期基金赎回肯求可能被暂停接受 或被减速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   斗争、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭逢损失的风险。基金管束东说念主、基金托 管东说念主、证券往来所、登记结算机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法宽泛服务，从而影 响基金的各项业务按宽泛时限完成。   （二）声明 担投资风险。 本基金并不是销售代理机构的入款或欠债，也莫得经销售代理机构担保或者背书，销售代理 机构并不成保证其收益或本金安全。             二十、基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更                    上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   修改基金合同应经基金份额握有东说念主大会决议通过，自表决通过之日起收效。但如因相应 的法律、法例发生变动并属于基金合同必须革职进行修改的情形，或者基金合同的修改不涉 及基金合同当事东说念主权力义务关系发生变化或对基金份额握有东说念主利益无践诺性不利影响的，可 不经基金份额握有东说念主大会决议，而经基金管束东说念主和基金托管东说念主同意修改后公告，并报中国证 监会备案。   （二）基金合同的隔断   有下列情形之一的，基金合同应当隔断： 联络的。   基金合同隔断情形发生时，基金管束东说念主应当按法律法例和基金合同限定组织算帐组对基 金财产进行算帐。   （三）基金财产的算帐   在基金财产算帐小组继承基金财产之前，基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托 管合同的限定无间履行保护基金财产安全的职责。   （1）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管束东说念主、基金托管东说念主、具 有从事相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。算帐小组不错聘 用必要的服务主说念主员。   （2）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的扶持、清理、估价、 变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同隔断情形发生后，由基金财产算帐小组长入继承基金财产。   （2）基金财产算帐小组对基金财产进行清理和证据。   （3）对基金财产进行评估和变现。   （4）将基金财产算帐结果叙述中国证监会。   （5）公布基金财产算帐公告。   （6）对基金财产进行分拨。   基金财产算帐的期限为自基金合同隔断情形发生之日起不进步1年。                     上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度 后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的揣测症结事项须实时公告。基金财产算帐小组作出的算帐叙述经司帐师事 务所审计、讼师事务所出具法律主张书后，报中国证监会备案，并在5个服务日内公告。   基金财产算帐账册及揣测文献由基金托管东说念主保存20年以上。                 二十一、基金合同的内容节录   以下内容摘自《上证50往来型绽开式指数证券投资基金基金合同》                                。   “十一、基金合同确当事东说念主偏执权力与义务   （一）基金管束东说念主   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他揣测限定，基金管束东说念主的权力包括但不限于：   （1）运用基金财产。   （2）赢得管束东说念主薪金。   （3）依照揣测限定诈骗因基金财产投资于证券所产生的权力。   （4）在相宜揣测法律法例的前提下，制订和调养基金业务功令。   （5）根据本基金合同及揣测限定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背本基金合同 或揣测法律法例限定，对基金资产、其他当事东说念主的利益变成症结损失的，应实时禀报中国证 监会、中国银保监会，并遴选必要措施保护基金及相关当事东说念主的利益。   （6）在基金托管东说念主更换时，提名新任基金托管东说念主。   （7）遴聘、更换销售代理机构，并依据销售代理合同和揣测法律法例，对其行为进行 必要的监督和稽查。   （8）遴聘、更换登记结算机构，获取基金份额握有东说念主名册。   （9）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回肯求。                    上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （10）在法律、法例允许的前提下，以基金的口头照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借业务等。   （11）照章召集基金份额握有东说念主大会。   （12）法律法例限定的其他权力。   （1）照章召募基金，办理或者委派其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和 登记事宜。   （2）办理基金备案手续。   （3）自基金合同收效之日起，以诚实信用、奋勉尽责的原则管束和运用基金财产。   （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 管束和运作基金财产。   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和管束东说念主的财产相互独处，对所管束的不同基金折柳管束，折柳记账，进行证券 投资。   （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他揣测限定外，不得为我方及任何第三东说念主谋取利 益，不得委派第三东说念主运作基金财产。   （7）照章接受基金托管东说念主的监督。   （8）计划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱。   （9）遴选得当合理的措施使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基 金合同等法律文献的限定。   （10）按限定受理申购和赎回肯求，实时、足额支付投资者申购之基金份额或赎回之股 票、现款替代金额及现款差额。   （11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述。   （12）编制季度、中期和年度叙述。   （13）严格按照《基金法》               、基金合同偏执他揣测限定，履行信息表露及叙述义务。   （14）保守基金买卖私密，不得浮现基金投资缠绵、投资意向等。除《基金法》、基金 合同偏执他揣测限定另有限定外，在基金信息公开表露前应予守密，不得向他东说念主浮现。   （15）按照基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东说念主分拨收益。   （16）依据《基金法》             、基金合同偏执他揣测限定召集基金份额握有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会。                     上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （17）保存基金财产管束业务行为的记录、账册、报表和其他相关尊府。   （18）以基金管束东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈骗诉讼权力或者实施其他法律行 为。   （19）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和分拨。   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益，应当承担 补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除。   （21）基金托管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿。   （22）法律法例限定的其他义务。   （二）基金托管东说念主   （1）赢得基金托管费。   （2）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作。   （3）自本基金合同收效之日起，照章握有并扶持基金资产。   （4）在基金管束东说念主更换时，提名新任基金管束东说念主。   （5）照章召集基金份额握有东说念主大会。   （6）法律法例限定的其他权力。   （1）安全扶持基金财产。   （2）竖立特地的基金托管部，具有相宜要求的营业步地，配备满盈的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜。   （3）对所托管的不同基金财产折柳建设账户，确保基金财产的好意思满与独处。   （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他揣测限定外，不得为我方及任何第三东说念主谋取利 益，不得委派第三东说念主托管基金财产。   （5）扶持由基金管束东说念主代表基金订立的与基金揣测的症结合同及揣测凭证。   （6）按限定开设基金财产的资金账户和证券账户。   （7）保守基金买卖私密。除《基金法》、基金合同偏执他揣测限定另有限定外，在基金 信息公开表露前应予守密，不得向他东说念主浮现。   （8）对基金财务司帐叙述、季度、中期和年度基金叙述出具主张，说明基金管束东说念主在 各紧要方面的运作是否严格按照基金合同的限定进行。要是基金管束东说念主有未执行基金合同规                 上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 定的行为，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了得当的措施。  （9）建立并保存基金份额握有东说念主名册。  （10）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关尊府。  （11）按照基金合同的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜。  （12）办理与基金托管业务行为揣测的信息表露事项。  （13）复核、审查基金管束东说念主计划的基金资产净值和基金份额申购、赎回价钱。  （14）按照限定监督基金管束东说念主的投资运作。  （15）按限定制作相关账册并与基金管束东说念主查对。  （16）依据基金管束东说念主的指示或揣测限定向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回对价。  （17）按照限定召集基金份额握有东说念主大会或配合基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额 握有东说念主大会。  （18）因违背基金合同导致基金财产损失，首肯担补偿职责，其补偿职责不因其退任而 免除。  （19）基金管束东说念主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金向基金管束东说念主追偿。  （20）法律法例限定的其他义务。  （三）基金份额握有东说念主  基金投资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当 事东说念主，其握有基金份额的行为自己即标明其对本基金合同的承认和接受。每份基金份额具 有同等的正当权益。  （1）共享基金财产收益。  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产。  （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额。  （4）按照限定要求召开基金份额握有东说念主大会。  （5）出席或者委派代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权。  （6）查阅或者复制公开表露的基金信息尊府。  （7）监督基金管束东说念主的投资运作。  （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的行为照章拿起 诉讼。                     上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （9）法律法例限定的其他权力。   （1）治服基金合同。   （2）缴纳基金认购、申购款项及限定的用度。   （3）在握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同隔断的有限职责。   （4）不从事任何有损基金及基金份额握有东说念主正当权益的行为。   （5）法律法例限定的其他义务。   十二、基金份额握有东说念主大会   （一）召开事由   有以下情形之一的，应召开基金份额握有东说念主大会： 外。 基金管束东说念主收到提议当日的基金份额计划，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会。   以下情形不需召开基金份额握有东说念主大会：                   上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （二）召集东说念主和召集方式 必要召开基金份额握有东说念主大会的，应当向基金管束东说念主建议书面提议。基金管束东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面通告基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应 当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管束东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召 开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并通告基金管束东说念主， 基金管束东说念主应当配合。 额握有东说念主大会，应当向基金管束东说念主建议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金份 额10%以上（含10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面 提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面通告建议提议的 基金份额握有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开并通告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻止、干 扰。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告方式   召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主应当至少提前30日，在中国证监会限定媒介公告通告。   基金份额握有东说念主大和会知至少应载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式。   （2）会议拟审议的主要事项、议事步调和表决方式。                  上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）确定有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日。   （4）代理投票授权委派书投递时刻和地点。   （5）会务常设揣测东说念主姓名、电话。   遴选通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东说念主决定通信方式和书面表决方式，并在 会议通告中说明本次基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信方式、委派的公证机构偏执揣测 方式和揣测东说念主、书面表决主张的寄交和收取方式。如召集东说念主为基金管束东说念主，还应另行书面通 知基金托管东说念主到指定地点对书面表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另 行书面通告基金管束东说念主到指定地点对书面表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握 有东说念主，则应另行书面通告基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决主张的计票进行监 督。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   召集东说念主可遴聘以现场开会、通信开会方式召开基金份额握有东说念主大会或法律法例、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席基金份额握有东说念主大会。   现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东说念主握有基金份 额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派书相宜法律、法例、本基金合同和会议通告的限定。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证表露，全部灵验的 凭证所对应的基金份额占本基金在权益登记日基金总份额的二分之一以上（含二分之一）                                       。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分 之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原 定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之 一）  。 会议通告约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方 式或会议通告约定的其他方式进行表决。   在相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）大会召集东说念主按本基金合同限定公布会议通告后，在2个服务日内连气儿公布相关领导                  上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 性公告。   （2）大会召集东说念主按本基金合同限定通告基金托管东说念主或/和基金管束东说念主（折柳或共同地称 为“监督东说念主”）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。   （3）大会召集东说念主在公证机构的监督下按照会议通告限定的方式收取基金份额握有东说念主的 书面表决主张。   （4）本东说念主径直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面主张或授权他东说念主代表出具书面主张基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的3个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具书面主张或授权他东说念主 代表出具书面主张。   （5）径直出具书面主张的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面主张的代理东说念主，同 时提交的握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东说念主握有基金份额的凭证及委派东说念主 的代理投票授权委派书相宜法律、法例、本基金合同和会议通告的限定，并与基金登记机构 记录相符。   （五）议事内容与步调   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的症结事项，如变更基金类别，变更基金投资办法、 范围或策略，变更基金份额握有东说念主大会步调，提前隔断基金合同，调换基金运作方式，调养 基金管束东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬，更换基金管束东说念主、基金托管东说念主，提前隔断基金上市， 与其他基金合并以及召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会研究的其他事项。   基金份额握有东说念主大会不得对未经公告的事项进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主握东说念主按照下列第（六）款限定步调确定和公布监票 东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。基金份额握有东说念主大 会由基金管束东说念主召集的，大会主握东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表；基金份额握有东说念主大 会由基金托管东说念主召集的，大会主握东说念主为基金托管东说念主授权出席会议的代表；基金份额握有东说念主大 会由基金份额握有东说念主召集的，大会主握东说念主为召集基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主自行                  上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 选举的代表。要是大会主握东说念主未能按前述限定确定，则由出席大会的基金份额握有东说念主以所代 表的基金份额50%以上（含50%）选举产生又名基金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大 会的主握东说念主。   （2）通信方式开会   在通信方式开会的情况下，由召集东说念主至少提前30日公布提案，在所通告的表决截止日历 后二个服务日内统计全部灵验表决，在公证机构及监督东说念主的监督下形成决议。如监督东说念主经通 知但拒却到场监督，则在公证机构监督下形成的决议灵验。   （六）决议形成的条件、表决方式、步调   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特殊决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的50% 以上（含50%）通过方为灵验；除下列第2项所限定的须以特殊决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的方式通过。   （2）特殊决议，特殊决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调换基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金 托管东说念主、隔断《基金合同》            、本基金与其他基金合并以特殊决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。每一基金份额具有一票表决权，基金 份额握有东说念主不错委派代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会并诈骗表决权。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。计票步调如下：   （1）现场开会   如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议启动 后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的 又名监督员共同担任监票东说念主。如大会由基金份额握有东说念主自行召集，基金份额握有东说念主大会的主 握东说念主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举两名基金份额握有东说念主与基 金管束东说念主、基金托管东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；但如基金管束东说念主和基金托管东说念主的 授权代表未出席，则大会主握东说念主可自行选举三名基金份额握有东说念主担任监票东说念主。   监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主就地公布计票结果。                    上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   要是大会主握东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行从头盘货；要是大会 主握东说念主未进行从头盘货，而出席会议的基金份额握有东说念主或者基金份额握有东说念主代理东说念主对大会主 握东说念主告示的表决结果有异议，其有权在告示表决结果后立即要求从头盘货，大会主握东说念主应当 立即从头盘货并公布从头盘货结果。   计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计 票的着力。   （2）通信方式开会   遴选通信方式进行表决时，除非有充分相背凭据证明，不然其口头相宜法律法例和会议 通告限定的书面表决主张视为灵验表决，主张蒙胧或相互矛盾的视为无效表决。   计票方式为：由大会召集东说念主授权的2名监督员在监督东说念主派出的授权代表的监督下进行计 票，并由公证机构对其计票过程给以公证；如监督东说念主经通告但拒却到场监督，则大会召集东说念主 可自行授权3名监督员进行计票，并由公证机构对其计票过程给以公证。   （七）基金份额握有东说念主大会决议报中国证监会备案后的公告时刻、方式   基金份额握有东说念主大会表决通过的事项，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。基金份额握有东说念主大会决定的事项自表决通过之日起收效。   收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主均有 法律敛迹力。   基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起2个服务日内在中国证监会限定媒介公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当执行收效的基金份额握有东说念主大会决议。   （八）对于本基金的集会基金所握本基金份额诈骗表决权的方式   本基金的集会基金不错按照集会基金的基金合同的约定参加本基金的基金份额握有东说念主 大会。   （九）法律法例或监管机关对基金份额握有东说念主大会另有限定的，从其限定。   二十三、基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   （二）基金合同的隔断   有下列情形之一的，基金合同应当隔断： 联络的。                        上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  基金合同隔断情形发生时，基金管束东说念主应当按法律法例和本基金合同限定组织算帐组对 基金财产进行算帐。  二十五、争议的处理  各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》揣测的一切争议，应通 过友好协商处理。经友好协商未能处理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会 那时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对相关各方均 有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自职责，无间忠实、奋勉、尽责地履行基金合同 限定的义务，可贵基金份额握有东说念主的正当权益。  本合同受中国法律统率。  本基金合同可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主的办公步地和营业步地 查阅。投资者也可按工本费购买本基金合同复制件或复印件，但内容应以本基金合同正本 为准。  照章必须表露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法例限定将 信息置备于公司住所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、复制。”                 二十二、基金托管合同的内容节录  以下内容摘自《上证50往来型绽开式指数证券投资基金托管合同》                               。  “一、托管合同当事东说念主  （一）基金管束东说念主  称号：华夏基金管束有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  法定代表东说念主：张佑君  成马上间：1998 年 4 月 9 日  批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字199816 号文  注册成本：2.38 亿元  组织体式:有限职责公司  存续期间：100 年  筹划范围：      （一）基金召募；             （二）基金销售；                    （三）资产管束；                           （四）从事特定客户资产 管束业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。                        上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区回答门内大街55号   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币35，640，625.7089万元   组织体式：股份有限公司   存续期间：握续筹划   筹划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）                                       ； 保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；扶持箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管束 服务；年金账户管束服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照拂人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管束机构批准的其他业务。   三、基金托管东说念主和基金管束东说念主之间的业务监督、核查                   《基金合同》和本合同，基金托管东说念主对基金的投资 对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计划、基金申购赎回价 格的复核、基金管束东说念主薪金的计提和支付、基金托管东说念主薪金的计提和支付、基金用度的支付、 基金申购与赎回过程中的组合证券交割、现款替代和现款差额的划付、基金收益分拨、基金 的融资条件等行为的正当性、合规性进行监督和核查，其中对基金投资组合的监督和稽查自 基金合同收效之后三个月启动。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主违背《基金法》偏执他揣测法例、《基金合同》和本合同规 定的行为，应实时以书面体式通告基金管束东说念主限期纠正，基金管束东说念主收到通告后应实时查对， 并以书面体式对基金托管东说念主发出回函证据。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行 复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应叙述中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管束东说念主补偿因其过失以致投资者                  上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 遭逢的损失。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有症结违法行为，应立即叙述中国证监会，同期通告基金管 理东说念主限期纠正。                   《基金合同》和本合同限定，基金管束东说念主就基金托 管东说念主是否实时执行基金管束东说念主的划款指示、是否私自动用基金资产、是否按时将分拨给基金 份额握有东说念主的收益划入分红派息账户等事项，对基金托管东说念主进行监督和核查。   基金管束东说念主按时对基金托管东说念主扶持的基金资产进行核查。基金管束东说念主发现基金托管东说念主未 对基金资产实行分账管束、私自挪用基金资产、因基金托管东说念主的过失导致基金资产灭失、减 损或处于危急状态的，基金管束东说念主应立即以书面的方式要求基金托管东说念主给以纠正并遴选必要 的拯救措施。基金管束东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭逢的损失。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主的行为违背《基金法》偏执他揣测法例、基金合同和本合同 的限定，应实时以书面体式通告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对并 以书面体式对基金管束东说念主发出回函。在限期内，基金管束东说念主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管束东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金 管束东说念主应叙述中国证监会。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主有症结违法行为，应立即叙述中国证监会，同期通告基金托 管东说念主限期纠正。 核查。基金管束东说念主或基金托管东说念主无正当情理，拒却、阻遏对方根据本合同限定诈骗监督权， 或遴选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经监督方建议警告仍不改正的， 监督方应叙述中国证监会。   四、基金财产的扶持   （一）基金资产扶持的原则   基金托管东说念主照章握有基金资产，应安全扶持所收到的基金的全部资产。基金资产应独处 于基金管束东说念主、基金托管东说念主的自有资产。   基金托管东说念主必须为基金竖立独处的账户，与基金托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业 求实行严格的分账管束。   基金托管东说念主应安全、好意思满地扶持基金资产；未经基金管束东说念主的正当指示，不得自交运用、 贬责、分拨基金的任何资产。属于基金托管东说念主践诺灵验抑制下的什物证券在基金托管东说念主扶持 期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。                  上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管束东说念主负责与揣测当事东说念主确定到账日历并 通告托管东说念主，到账日基金资产莫得到达托管东说念主处的，托管东说念主应实时通告基金管束东说念主遴选措施 进行催收。由此给基金变成损失的，基金管束东说念主应负责向揣测当事东说念主追偿基金的损失。   对于基金申购、赎回过程中产生的应收资产，应由基金管束东说念主负责与揣测当事东说念主确定到 账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通告基 金管束东说念主遴选措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金管束东说念主应负责向揣测当事东说念主追偿 基金的损失。   （二）基金合同收效时召募资产的考证   基金召募期内，基金管束东说念主及发售代理机构，将网下发售的认购资金划入基金管束东说念主在 银行开设的基金召募专户；网上现款认购结果，登记结算机构应将网上认购的资金划入发售 协调东说念主在银行开设的基金召募专户；网下股票认购结果，登记结算机构应根据基金管束东说念主提 供的尊府对召募的股票进行冻结。基金召募期满，由基金管束东说念主遴聘具有从事证券业务履历 的司帐师事务所进行验资，出具验资叙述，出具的验资叙述应由参加验资的2名以上（含2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管束东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管 东说念主为基金开立的基金托管专户中，基金召募的股票存放在以基金口头开立的证券账户下，基 金托管东说念主在收到资金和股票当日出具基金资产接管叙述。   （三）基金的银行账户的开设和管束   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设基金托管专户，扶持基金的银行入款。 该账户是指基金托管东说念主为履行基金合同项下托管义务而特殊开设的基金托管账户，并在其下 为所托管的不同基金资产折柳建设二级账户，以确保基金资产的好意思满与独处。该账户的开设 和管束由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币相差行为，均需通过基金托管东说念主的基金托管专 户进行。   基金托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管束 东说念主不得假借本基金的口头开立任何银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以 外的行为。   基金托管专户的管束应相宜《银行账户管束办法》、                         《现款管束条例》、                                 《东说念主民币利率管束 限定》、    《对于大额现款支付管束的通告》、                   《支付结算办法》以及中国东说念主民银行和中国证券监 督管束机构的其他限定。   （四）基金证券账户、证券往来资金账户的开设和管束   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司（下称“登                    上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 记结算机构”）开设证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管束 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行为。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在登记结算机构开立基金证券往来资金账户，用于证券 结算。   （五）投资者申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付   基金托管东说念主应根据登记结算机构的交收指示办理本基金因申购、赎回产生的现款替代、 现款差额的结算。   （六）基金资产投资的揣测什物证券的扶持   什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的扶持库；也可存入登记结算机构的代扶持库。 扶持凭证由基金托管东说念主握有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示 办理。托管东说念主对由托管东说念主除外机构践诺灵验抑制的证券不承担职责。   （七）与基金资产揣测的症结合同的扶持   由基金管束东说念主代表基金签署的与基金揣测的症结合同的原件折柳由基金托管东说念主、基金管 理东说念主扶持，相关业务步调另有限制除外。除本合同另有限定外，基金管束东说念主在代基金签署与 基金揣测的症结合同期应保证握有二份以上的正本，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各握 有一份正本的原件。   七、资产净值计划和司帐核算   （一）基金资产净值的计划和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额资产净值是指计划日基金 资产净值除以计划日基金份额总份额后的价值。   基金管束东说念主应每服务日对基金资产估值。用于基金信息表露的基金净值信息由基金管束 东说念主负责计划，基金托管东说念主复核。基金管束东说念主应于每个服务日往来结果后计划当日的基金资产 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计划结果复核后，将复核结果通告基金管束东说念主， 由基金管束东说念主对基金份额净值给以公布。   十、基金揣测文献和档案的保存   基金管束东说念主可委派登记结算机构登记和扶持基金份额握有东说念主名册。   十六、争议的处理和适用法律   相关各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同揣测的一切争议，应通过友好协商                         上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 处理。经友好协商未能处理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲 裁功令进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对相关各方均有敛迹力，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理期间，相关各方当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，无间忠实、奋勉、 尽责地履行基金合同和托管合同限定的义务，可贵基金份额握有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律统率。   十八、托管合同的修改和隔断 容不得与基金合同的限定有任何突破。修改后的新合同，报中国证监会备案后收效。   （1）基金合同隔断。   （2）因基金托管东说念主完毕、照章被拆除、停业或其他事由变成本基金更换基金托管东说念主。   （3）因基金管束东说念主完毕、照章被拆除、停业或其他事由变成本基金更换基金管束东说念主。   （4）发生《基金法》            、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例限定的隔断事项。”                  二十三、对基金份额握有东说念主的服务   对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金管束东说念主、申购赎回代理机构提供。   基金管束东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基金 份额净值等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时刻为 8：30~21：00，周六至周日 的东说念主工电话服务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念赢得在线服务。                               上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热门 问题、业务功令、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时刻为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服务时 间为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管束东说念主各种信息，包括基金法律文献、基金管束 东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管束东说念主提供的招呼中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传真 等渠说念对基金管束东说念主所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过申购赎回代理机构 的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或建议建议。                       二十四、其他应表露事项   （一）2024 年 11 月 27 日发布华夏基金管束有限公司对于调养上证 50 往来型绽开式 指数证券投资基金基金司理的公告。                   二十五、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金管束东说念主的办公步地和营业步地，投资者可免费查阅。在支 付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。   基金管束东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                           二十六、备查文献 册的批复。                    上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （二）存放地点  备查文献存放于基金管束东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取得备查文 件的复制件或复印件。                                    华夏基金管束有限公司                                 二〇二四年十一月二十八日                          上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                       附件一：标的指数编制决策               （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   上证50指数以上证180指数样本为样本空间，挑选上海证券商场范畴大、流动性好的最 具代表性的50只证券行为样本，详细响应上海证券商场最具商场影响力的一批龙头企业的整 体进展。   一、指数称号和代码   指数称号：上证50指数   指数简称：上证50   英文称号：SSE 50 Index   英文简称：SSE 50   指数代码：000016   二、指数基日和基点   该指数以2003年12月31日为基日，以1000点为基点。   三、样本录取方法   上证180指数样本   对样本空间内的证券按照畴前一年的日均总市值、日均成交金额进行详细排行，录取排 名前50位的证券组成样本。   四、指数计划   指数计划公式为：                            叙述期样本的调养市值                  叙述期指数 =                × 1000                                   除数   其中，调养市值＝∑(证券价钱×调养股本数)。调养股本数的计划方法、除数修正方法 参见计划与可贵笃定。   五、指数样本和权重调养   指数样本每半年调养一次，样本调养实施时刻折柳为每年6月和12月的第二个星期五的 下一往来日。每次调养的样本比例一般不进步10%，按时调养建设缓冲区，排行在40名之前                  上证 50 往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的新样本优先干与，排行在60名之前的老样本优先保留。   特殊情况下将对指数进行临时调养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计划与可贵笃定处理。对新刊行证券的刊行总市 值（总市值=刊行价×总股本）和沪市证券自该新刊行证券上市公告日起畴前一年的日均总 市值进行比拟，对于相宜样本空间条件、且刊行总市值排行在沪市商场前10位的新刊行证券， 启用快速干与指数功令，即在其上市第十个往来日结果后将其纳入指数，同期剔除原样本中 畴前一年日均总市值、成交金额详细排行最末的证券，科创板上市证券不适用该功令。

周处除三害 麻豆