26uuu 工业有色: 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书(2024年第2号)

万家中证工业有色金属主题走动型通达式指       数证券投资基金       更新招募说明书        （2024 年第 2 号）     基金管束东说念主：万家基金管束有限公司    基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司         二零二四年十一月 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号）                             进击提醒    万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金（以下简称“本 基金”）于2022年9月26日经中国证券监督管束委员会证监许可20222264号文准 予注册。基金合同告成日为2023年2月22日。    基金管束东说念主保证招募说明书的内容确凿、准确、好意思满。    本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的投资价值和阛阓前程作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。    本基金标的指数为中证工业有色金属主题指数。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）可投资性筛选    流动性要求：当年一年日均成交金额排行位于样本空间前90%。    （3）选样方法 其他有色金属及合金等行业的上市公司证券动作待选样本；    （4）指数算计    指数算计公式如下：敷陈期指数=敷陈期样本的养息市值/除数×1000    其中，养息市值＝∑(证券价钱×养息股本数×权重因子)。养息股本数的计 算方法、除数修正方法参见算计与严防详情。权重因子介于0和1之间，以使单个 样本权重不跨越15%，且前五大样本系数权重不跨越60%。    标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司官方网站，网 址：https://www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投老本基金前，应当谨慎阅读基金招募说明书、基金合同、 基金居品贵寓纲要等信息透露文献，全面意识本基金居品的风险收益特征和居品 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 秉性，充分研究自身的风险承受智力，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价 值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤立决策，承担 基金投资中出现的各样风险。投老本基金可能碰到的风险包括：阛阓风险、管束 风险、流动性风险、本基金的迥殊风险和其他风险等。本基金的迥殊风险包括： （1）指数化投资的风险。包括标的指数汇报与股票阛阓平均汇报偏离的风险、标 的指数波动的风险、标的指数成份股行业蚁合风险、成份股权重较大的风险、基 金投资组合汇报与标的指数汇报偏离的风险、追踪流弊控制未达约定主见的风 险、标的指数值算计出错的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构住手服务 的风险等；（2）ETF运作的风险。包括可接受股票认购导致的风险、参考IOPV决策 和IOPV算计过失的风险、基金走动价钱与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌 的风险、投资东说念主申购失败的风险、投资东说念主赎回失败的风险、深市成份证券申赎处 理法则带来的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标记树立分歧理的风 险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金收益分拨后基金份额净值低 于面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；（3）本基金投资特定品种 的迥殊风险。包括股指期货投资风险、股票期权投资风险、国债期货投资风险、 资产支捏证券投资风险、存托凭证投资风险、参与融资和转融通证券出借业务的 风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的特殊风险。   本基金为股票型基金，其始终平均风险和预期收益率表面上高于搀杂型基 金、债券型基金和货币阛阓基金。   本基金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪中证工业有色金属主题指 数，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。   本基金的具体风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖 出。   投资者投资于本基金前请谨慎阅读证券走动所及登记机构的相关业务法则及 其常常的更新，确保具备相关专科常识后方可参与本基金的认购、申购、赎回及 走动。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所 波及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所波及组合证券、现款替代、 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 现款差额等相关的交收方式照旧招供。   基金管束东说念主提醒投资者基金投资的“买者悠然”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此 外，本基金以1.00元驱动面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元 份额净值跌破1.00元驱动面值的风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能取得较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书、《基金合同》及基金居品贵寓纲要。   基金管束东说念主依照恪称职守、磨真金不怕火信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其未 来进展。基金管束东说念主管束的其他基金的功绩不组成对本基金功绩进展的保证。   本招募说明书所载内容截止日为2024年11月14日，相关财务数据和净值进展 数据截止日为2024年09月30日（财务数据未经审计）。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金                                                          更新招募说明书（2024 年第 2 号）                                                          目          录 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金                                            更新招募说明书（2024 年第 2 号） 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第一部分 序论   《万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金招募说明书》 （以下简称“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作 办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称“《销售 办法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露管束办法》（以下简称“《信息透露 办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管束法则》（以下简称 “《流动性风险管束法则》”）、《公开召募证券投资基金运作辅导第3号——指数 基金辅导》（以下简称“《指数基金辅导》”）、《证券投资基金信息透露内容与格 式准则第5号》等相关法律律例以及《万家中证工业有 色金属主题走动型通达式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。   基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其确凿性、准确性、好意思满性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所 载明的贵寓央求召募的。基金管束东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献，如本招募说明书内容与基金合同 有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额 即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动自己即标明其 对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他相关法则享有权 利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金 合同。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）                   第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 色金属主题走动型通达式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验 校正和补充 式指数证券投资基金招募说明书》过火更新 券投资基金基金居品贵寓纲要》过火更新 券投资基金基金份额发售公告》 投资基金上市走动公告书》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有遏抑力的决定、决议、文书等 出的校正 机关对其常常作念出的校正 机关对其常常作念出的校正 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 常常作念出的校正 理法则》及颁布机关对其常常作念出的校正 金辅导》及颁布机关对其常常作念出的校正 会 基金业求实施详情》界说的“走动型通达式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 相似，接纳通达式运作方式的基金 的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 法登记并存续或经相关政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体 或其他组织 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主的合称 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 法则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管束东说念主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 金管束东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管束东说念主指定的，在基金合同告成后代为办理本基金申购、赎回业务的证券公 司 资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务和基金走动的证明、清 算和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东说念主名册和办理非走动过户等 算有限服务公司，基金管束东说念主也不错自行或托福其他机构担任登记机构 理的基金份额余额过火变动情况的账户 基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面证明的日 期 计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得跨越3个月 作日 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的相关业务法则和法则过火常常作念出的校正 购买基金份额的行动 为 件，以基金合同和招募说明书道则的对价央求购买基金份额的行动 的条件要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书所法则对价的行动 息的文献 付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 招募说明书道则应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 过火改日可能发生的变更 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或 应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 额数算计 现款差额的推断值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据算计，并通过上海证券走动所 发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 的前提下，按照一定比例养息基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同的规 定将基金份额捏有东说念主的基金份额数额进行变更登记的行动 入款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 期增长率差额之基准日 项过火他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 及《信息透露办法》法则的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、 中国证监会基金电子透露网站）等媒介 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个走动日以上的逆回购与银行 按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通达受限的新股 及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或走动的债券 等 向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 得基金销售业务履历并与基金管束东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务 的机构 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 2 号）                     第三部分 基金管束东说念主   （一） 基金管束东说念主概况   称号：万家基金管束有限公司   住所、办公地址：中国（上海）目田贸易考试区浦电路360号8层（口头楼层9 层）   法定代表东说念主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   谋划范围：基金召募；基金销售；资产管束和中国证监会许可的其他业务   组织神色：有限服务公司   注册老本：叁亿元东说念主民币   存续期间：捏续谋划   筹商东说念主：兰剑   电话：021-38909626     传真：021-38909627   股权结构： 中泰证券股份有限公司                 60% 山东省新动能基金管束有限公司             40%   （二） 主要东说念主员情况   董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统服务，2014年10月加入万家基金管束有限公司，现任公司党委文告、董事 长。   董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券贪图财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。   董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东说念主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金管束有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金      更新招募说明书（2024 年第 2 号） 山东省新动能基金管束有限公司财务管束部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚海外投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高档参谋人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司阛阓营销投资者关系部司理，深圳富坤矫捷投资有 限公司高档投资司理，山东海洋明石产业基金管束有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金管束有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资管束有限公司实践总裁、山东省新动能基金管束有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资管束有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金管束有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金管束有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、走动部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   孤立董事武辉女士，农工党员，博士研究生，磨真金不怕火。曾任潍坊市第二做事中专 讲师。现任山东财经大学磨真金不怕火。   孤立董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东说念主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司实践董事。   孤立董事林彦先生，中共党员，博士研究生，磨真金不怕火。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院磨真金不怕火。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子收支口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务司帐工 作，在山东省海外信赖股份有限公司、山东省金融资产管束股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金管束有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱老本信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷阛阓风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险管束部副总司理、红塔证券股份有限公司风险管束部总司理等职。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 现任中泰证券股份有限公司风险管束部总司理。   监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金管束有限公 司，现任公司基金运营部总监。   监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。   监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金管束有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。   董事长：方一天先生（简介请参见基金管束东说念主董事会成员）   总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金管束东说念主董事会成员）   督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册司帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师服务，2005年10月参预万家 基金管束有限公司服务，2015年4月起任公司督察长。   副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限服务公司运营中心副总司理、上投摩根基金管束有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月参预万家基金管束有限公司服务，先后担任万家基金管束 有限公司总司理助理、业务管束部总监、收集金融部总监，万家钞票基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。   副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月参预万家基金管束有限公司，   副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任钞票证券有限服务公 司资产管束部分析师、中银海外证券有限服务公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   贺方舟先生，复旦大学工商管束硕士，曾任汇添富基金管束股份有限公司基金营 运部营运司理，大成基金管束有限公司指数与期货投资部研究员等职。2022年6月 入职万家基金管束有限公司，现任量化投资部基金司理，历任量化投资部基金司理 助理。现任万家180指数证券投资基金、万家上证50走动型通达式指数证券投资基 金、万家国证新动力车电板指数型发起式证券投资基金、万家沪深300成长走动型 通达式指数证券投资基金、万家沪深300成长走动型通达式指数证券投资基金发起 式聚合基金、万家中证半导体材料开发主题走动型通达式指数证券投资基金、万家 中证全指公用行状走动型通达式指数证券投资基金的基金司理。   历任基金司理：   杨坤先生，自2023年2月22日至2024年11月2日担任本基金基金司理。   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，研究副总监。   （2）固定收益投资决策委员会   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元   陈广益先生，总司理、首席信息官。   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现款管束部副总监（主捏服务）、基金司理。   （三） 基金管束东说念主的职责 收益； 清单； 法律行动；   （四） 基金管束东说念主的承诺 和中国证监会的相关法则，建立健全里面控制轨制，采取灵验步调，阻挠违背现行 灵验的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会相关法则的行动发生。 《信息透露办法》及相关法律律例，建立健全里面控制轨制，采取灵验步调，阻挠 下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主除外的东说念主牟取利益； 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （4）向基金份额捏有东说念主违规承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律律例相关法则，由中国证监会法则繁难的其他行动。 家相关法律、律例及行业范例，磨真金不怕火信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   (1)越权或违规谋划；   (2)违背基金合同或托管条约；   (3)挑升毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；   (4)在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   (5)断绝、阻挠、退却或严重影响中国证监会照章监管；   (6)唐突职守、蹧蹋权益；   (7)违背现行灵验的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关规 定，泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的买卖神秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资贪图等信息；   (8)违背证券走动局面业务法则，利用对敲、倒仓等技能把握阛阓价钱，苦恼 阛阓步骤；   (9)贬损同行，以举高我方；   (10)以不刚直技能谋求业务发展；   (11)有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   (12)在公开信息透露和告白中挑升含有空虚、误导、诓骗要素；   (13)侵占、挪用基金财产；   (14)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主 从事相关的走动行动；   (15)其他法律、行政律例以及中国证监会繁难的行动。   (1)依摄影关法律律例和基金合同的法则，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主 谋取最大利益；   (2)不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   (3)不泄露在职职期间明察的相关证券、基金的买卖神秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资贪图等信息； 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   (4)不以任何神色为其他组织或个东说念主进行证券走动。   （五） 基金管束东说念主的里面控制轨制   根据“正当合规、全面、审慎、当令”的要求，为确定明确的基金投资主见、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚捏基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的谋划理念，公司里面风险控制必须恪守以下原则：   (1)健全性原则。里面风险控制必须渗入到公司的不同决策和管束档次，贯串 于各项业务过程和各个操作方法，袒护通盘的部门、服务岗亭和风险点，不成存在 轨制上的盲点。   (2)灵验性原则。万般里面风险控制轨制必须稳妥国度和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的巨擘性，成为全体职工严格慑服的行动指南；任何东说念主不 得领有卓绝轨制或违背规章的权力。公司的谋划运作要确凿作念到有章必循，违规必 究。   (3)孤立性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对孤立，公司固有 财产、基金财产过火他财产的运作应当分离。   (4)相互制约原则。各项轨制必须体现公司关节的业务部门之间和关节的服务 岗亭之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其孤立性，必须与实践 部门分开，业务操作主说念主员与控制东说念主员必须顺应分开，并向不同的管束东说念主员负责；在 存在管束东说念主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东说念主员提供不错径直向最高管束层 敷陈的渠说念。   (5)多重风险监管原则。公司为了充分阻挠万般风险，作念善事前风险控制，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险控制的第一层级 的控制；由监察稽核部门及风险控制委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险 控制。   (6)定性与定量相联结原则。形成一套相比完备的轨制体系和量化规划体系， 使风险控制服务更具科学性和可操作性。   (1)保证公司谋划运作严格慑服国度相关法律律例和行业监管法则，自发形成 称职谋划、范例运作的谋划想想和谋划理念。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   (2)阻挠和化解谋划风险，提高谋划管束效益，确保谋划业务的稳健运行和受 托资产的安全好意思满，收尾公司的捏续、领路、健康发展。   (3)确保基金、公司财务和其他信息确凿、准确、好意思满、实时。   为进行灵验的业务组织的风险控制，公司缔造“权责统一、严实灵验、礼貌递 进”的四说念内控防地：   (1)建立一线岗亭的第一齐内控防地。属于单东说念主、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有详备的岗亭说明书和业务过程，各岗 位东说念主员在上岗前均须明察并以书面方式承诺慑服，在授权范围内承担服务。   (2)建立相关部门、相关岗亭之间相互监督制约的服务范例动作第二说念内控防 线。建立进击业务处理凭据传递和信息相通轨制，明确业务文献署名的授权。   (3)成立孤立的风险控制部门，从而形成第三说念内控防地。公司督察长和里面 监察稽核部门孤立于其他部门，对公司里面控制轨制的总体实践情况，各职能部 门、岗亭的业求实践情况实施严格的查抄和反馈。   (4)公司合规控制委员会按时或不按时地对公司举座运营情况进行查抄，并提 出领导性的观念，形成第四说念内控防地。   (1)环境风险控制   (2)业务风险控制   (1)本公司承诺以上对于里面控制的透露确凿、准确；   (2)本公司承诺根据阛阓变化和公司发展约束完善里面风险控制轨制。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）                  第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）   基本情况   称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街25号   办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼   法定代表东说念主：张金良   成立期间：2004年09月17日   组织神色：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续谋划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812号   筹商东说念主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国成立银行总行设资产托管业务部，下设轮廓处、基金业务处、证券保障业 务处、理会信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业 务协同处、运营管束处、跨境与外包管束处、托管应用系统支捏处、内控合规处等 经成为老例化的内控服务技能。   （三）基金托管业务谋划情况   动作国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国成立银行一直秉捏 “以客户为中心”的谋划理念，约束加强风险管束和里面控制，严格履行托管东说念主的 各项职责，切实严防资产捏有东说念主的正当权益，为资产托福东说念主提供高质地的托管服 务。经过多年稳步发展，中国成立银行托管资产鸿沟约束扩大，托管业务品种约束 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、 (R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是当今国内 托管业务品种最皆全的买卖银行之一。遗弃2024年三季度末，中国成立银行已托管 业内的高度认同。中国成立银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环球金融》杂 志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有 限服务公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司（上清 所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的2017年度“最好托 管系统实施奖”、2019年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021年度“中国最好 数字化资产托管银行”、以及 2020及2022年度“中国年度托管银行（大型银行）” 奖项。2022年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并动作独一中资银 行取得《财资》“中国最好QFI托管银行”奖项。2023年度，荣获中国基金报“公募 基金25年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面控制轨制   （一）里面控制主见   动作基金托管东说念主，中国成立银行严格慑服国度相关托管业务的法律律例、行业 监管规章和本行内相关管束法则，称职谋划、范例运作、严格查抄，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全好意思满，确保相关信息简直凿、准确、好意思满、实时，保 护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （二）里面控制组织结构   中国成立银行设有风险内控管束委员会，负责全行风险管束与里面控制服务， 对托管业务风险管束和里面控制的灵验性进行领导。资产托管业务部配备了专职内 控合规东说念主员负责托管业务的内控合规服务，具有孤立欺骗内控合规服务权益和能 力。   （三）里面控制轨制及步调   资产托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管束轨制、控制制 度、岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的范例操作和奏凯进行；业务东说念主 员具备从业履历；业务管束严格实行复核、审核、查抄轨制，授权服务实行蚁合控 制，业务图章按规程守护、存放、使用，账户贵寓严格守护，制约机制严格灵验； 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 业务操作区专门树立，阻滞管束，实施音像监控；业务信息由专职信息透露东说念主负 责，阻挠泄密；业求收尾自动化操作，阻挠东说念主为事故的发生，技巧系统好意思满、独 立。   三、基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和范例   （一）监督方法   依照《基金法》过火配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及 基金合同法则，对基金管束东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进 行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务方法中，对基金管束 东说念主发送的投资指示、基金管束东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行查抄监督。   （二）监督过程 等情况进行监控，如发现投资格外情况，向基金管束东说念主进行风险提醒，与基金管束 东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有首要格外事项实时敷陈中国证监会。 进行解释或举证，如有必要将实时敷陈中国证监会。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）                     第五部分 相关服务机构    （一） 基金份额发售机构    具体名单详见基金份额发售公告。    本基金直销机构为基金管束东说念主直销中心及电子直销系统（网站、微走动、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）目田贸易考试区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东说念主：方一天    筹商东说念主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金管束东说念主电子直销系统（网站、微走动、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体走动详情请参阅基金管束东说念主的网站公告。    网上走动网址：https://trade.wjasset.com/    微走动：万家基金微理会（微信号：wjfund_e）    （1） 万联证券股份有限公司    客服电话：95322    网址：www.wlzq.cn    （2） 上海证券走动所    客服电话：400-8888-400    网址：http://www.sse.com.cn/    （3） 东兴证券股份有限公司    客服电话：95309 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 2 号）   网址：www.dxzq.net   （4） 东方证券股份有限公司   客服电话：95503   网址：www.dfzq.com.cn   （5） 东方钞票证券股份有限公司   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （6） 东海证券股份有限公司   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （7） 中信建投证券股份有限公司   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （8） 中信证券华南股份有限公司   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （9） 中信证券山东   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （10） 中信证券股份有限公司   客服电话：400-889-5548   网址：www.cs.ecitic.com   （11） 中国中金钞票证券有限公司（中金钞票）   客服电话：95532/4006008008   网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/   （12） 中国星河证券有限服务公司   客服电话：4008-888-888或95551   网址：www.chinastock.com.cn   （13） 中泰证券股份有限公司 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金       更新招募说明书（2024 年第 2 号）   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （14） 兴业证券股份有限公司   客服电话：95562   网址：www.xyzq.com.cn   （15） 华创证券有限服务公司   客服电话：95513   网址：www.hczq.com   （16） 华福证券有限服务公司   客服电话：95547   网址：www.hfzq.com.cn   （17） 华鑫证券有限服务公司   客服电话：400-109-9918   网址：www.cfsc.com.cn   （18） 国信证券股份有限公司   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （19） 国投证券股份有限公司   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （20） 国泰君安证券股份有限公司   客服电话：95521/400-8888-666   网址：www.gtja.com   （21） 国金证券股份有限公司   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （22） 天风证券股份有限公司   客服电话：95391   网址：www.tfzq.com 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金     更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （23） 山西证券股份有限公司   客服电话：95573   网址：www.i618.com.cn   （24） 德邦证券股份有限公司   客服电话：400-8888-128   网址：www.tebon.com.cn   （25） 恒泰证券股份有限公司   客服电话：956088   网址：www.cnht.com.cn   （26） 招商证券股份有限公司   客服电话：075582943666   网址：www.cmschina.com   （27） 浙商证券股份有限公司   客服电话：95345   网址：www.stocke.com.cn   （28） 渤海证券股份有限公司   客服电话：956066   网址：www.ewww.com.cn   （29） 申万宏源西部证券有限公司   客服电话：400-800-0562   网址：www.hysec.com   （30） 申万宏源证券有限公司   客服电话：95523或4008895523   网址：www.swhysc.com   （31） 西南证券股份有限公司   客服电话：95355   网址：www.swsc.com.cn   （32） 西部证券股份有限公司   客服电话：95582 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金    更新招募说明书（2024 年第 2 号）   网址：www.west95582.com   （33） 长江证券股份有限公司   客服电话：95579   网址：www.cjsc.com.cn   网上现款发售通过具有基金销售业务履历的上海证券走动所会员单元办理，具 体名单详见本基金基金份额发售公告。 并在官网公示。基金销售机构不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。   （二） 基金登记机构   称号：中国证券登记结算有限服务公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东说念主：于文强   筹商东说念主：苑泽田   电话：（010）50938697   传真：（010）50938907   （三） 出具法律观念书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路68号期间金融中心19楼   办公局面：上海市银城中路68号期间金融中心19楼   负责东说念主：韩炯   承办讼师：朝晨、陆奇   电话：021- 31358666   传真：021- 31358600   筹商东说念主：陆奇   （四） 审计基金财产的司帐师事务所   称号：立信司帐师事务所（特殊日常合伙）   住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   筹商电话：021-63391166   传真：021-63392558   筹商东说念主：徐冬   承办注册司帐师：王斌、徐冬 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第六部分 基金的召募   本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等相关法律法 规及基金合同的相关法则、并经中国证监会2022年9月26日证监许可20222264号 文注册。本基金的召募期间自2023年2月13日至2023年2月17日，经立信司帐师事务 所验资，本次召募的灵验净认购金额为1，315，233，000.00元东说念主民币。本次召募灵验 认购总户数10197户。按照每份基金份额1.00元东说念主民币算计，灵验认购款项连同有 效认购款项在基金验资证明日之前产生的利息，系数折算为1，315，233，000.00份基 金份额。   一、基金称号   万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   走动型通达式   六、基金存续期限   不按时   七、标的指数   本基金标的指数为中证工业有色金属主题指数。   八、刊行聚合基金或增设新的份额类别等相关业务   在不违背法律律例及对基金份额捏有东说念主利益无内容不利影响的前提下，基金管 理东说念主可根据基金发展需要，召募并管束以本基金为主见ETF的一只或多只聚合基 金，或为本基金增设新的份额类别、养息基金份额类别树立、对基金份额分类办法 及法则进行养息，或开通场外申购、赎回等相关业务并制定、公布相应的走动法则 等，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）               第七部分 基金合同的告成   一、基金合同的告成   根据其时灵验的法律律例的相关法则，本基金基金合同于2023年2月22日生 效，自该日起本基金管束东说念主正经动手管束本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产鸿沟   《基金合同》告成后，一语气20个服务日出现基金份额捏有东说念主数目起火200东说念主或 者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管束东说念主应当在按时敷陈中赐与透露；连 续60个服务日出现前述情形的，基金管束东说念主应当在10个服务日内向中国证监会敷陈 并淡薄贬责决议，如捏续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同 等，并在6个月内召集基金份额捏有东说念主大会。   法律律例、中国证监会或基金合同另有法则时，从其法则。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）            第八部分 基金份额折算与变更登记   基金合同告成后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的期间   基金管束东说念主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息透露办法》的相关 法则进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管束东说念主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额数 额将发生养息，但养息后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化（基金份额折算可能因余数处理而产生损益，可能会给基金份额捏有东说念主 的资产净值形成渺小流弊，视为未更正基金份额捏有东说念主的资产净值）。基金份额折 算对基金份额捏有东说念主的权益无内容性影响，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。基 金份额折算后，基金份额捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如 改日本基金加多基金份额的类别，基金管束东说念主在实施份额折算时，可对全部份额类 别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基金 管束东说念主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）              第九部分 基金份额的上市走动   一、基金份额上市   基金合同告成后，具备下列条件的，基金管束东说念主可依据《上海证券走动所证券 投资基金上市法则》进取海证券走动所央求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管束东说念主应与上海证券走动所签订上市条约书。基金获准 在上海证券走动所上市的，基金管束东说念主应按摄影关法则发布基金上市走动公告书。   二、基金份额的上市走动   本基金的基金份额在上海证券走动所的上市走动须恪守《上海证券走动所证券 投资基金上市法则》、《上海证券走动所走动型通达式指数基金业求实施详情》，以 及《上海证券走动所走动法则》等相关法则。 【2023】34号。   投资者在上海证券走动所各会员单元证券营业部均可参与本基金的二级阛阓交 易。   三、基金份额上市走动后，有下列情形之一的，上海证券走动所可圮绝基金的 上市走动： 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   若因上述2、3、4项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券走动所终 止上市的，本基金可由走动型通达式指数基金变更为追踪标的指数的非上市的通达 式指数基金，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。届时，基金管束东说念主可变更本基 金的登记机构并相应养息基金合同对于基金称号、申购赎回业务法则等内容，基金 变更的具体安排见基金管束东说念主届时发布的相关公告。若届时本基金管束东说念主已有以该 指数动作标的指数的指数基金，则基金管束东说念主将本着严防基金份额捏有东说念主正当权益 的原则，履行顺应的范例后与该指数基金合并或者及第其他合适的指数动作标的指 数。具体情况见基金管束东说念主届时公告。   四、基金份额参考净值的算计与公告   基金管束东说念主在每一个走动日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购赎回清 单，中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据，算计并通过上海证券走动所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交 易、申购、赎回时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清 单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错现 金替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中繁难现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申 购、赎回单元对应的基金份额。 走动所养息相关基金份额参考净值保留位数，本基金将相应养息。 以公告。   五、在不违背法律律例及对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的前提下， 本基金不错央求在包括境社走动所在内的其他走动局面上市走动，无需召开基金份 额捏有东说念主大会审议。   六、相关法律律例、中国证监会、登记机构及上海证券走动所对基金上市走动 的法则等相关法则进行养息的，基金合同相应赐与修改，并按照新法则实践，且此 项修改无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   七、若上海证券走动所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市走动 的新功能，本基金管束东说念主在履行顺应的范例后不错加多相应功能，无需召开基金份 额捏有东说念主大会审议。   八、法律律例、监管部门或上海证券走动所对上市走动另有法则的，从其规 定。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）            第十部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局面或按申购 赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管束东说念主在动手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据 履行情况加多或减少申购赎回代理券商，并在基金管束东说念主网站或相关公告中公示。   二、申购和赎回的通达日及期间   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券走动 所、深圳证券走动所的正常走动日的走动期间，基金管束东说念主根据法律律例、中国证 监会的要求或基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业务办理 期间见相关公告。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货走动阛阓、证券/期货走动所走动期间 变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管束东说念主将视情况对前述通达日及通达时 间进行相应的养息，但应在养息实施前依照《信息透露办法》的相关法则在法则媒 介上公告。   本基金管束东说念主已于 2023年3月13日起动手办理本基金的申购、赎回业务。   本基金在基金合同告成后、通达日常申购之前，可向本基金聚合基金开通特殊 申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准算计，按金额申购，不收取与 申购相关的用度和成本。   三、申购与赎回的原则 对价； 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 关业务法则和法则； 资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管束东说念主可根据基金运作的履行情况，在不违背法律律例且对捏有东说念主利益无 内容性不利影响的情况下养息上述原则，或依据上海证券走动所或登记机构相关规 则过火变更养息上述法则。基金管束东说念主必须在新法则动手实施前依照《信息透露办 法》的相关法则在法则媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管束东说念主法则的范例，在通达日的具体 业务办理期间内淡薄申购或赎回的央求。   投资东说念主在提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的 申购央求无效。基金份额捏有东说念主提交赎回央求时，必须捏有饱和的基金份额余额和 现款，不然所提交的赎回央求无效。投资东说念主理理申购、赎回等业务时应提交的文献 和办理手续、办理期间、处理法则等在慑服基金合同和招募说明书道则的前提下， 以各申购赎回代理券商的具体法则为准。   正常情况下，投资东说念主申购、赎回央求在受理应日进行证明。如投资东说念主未能提供 稳妥要求的申购对价，则申购央求失败。如基金份额捏有东说念主捏有的稳妥要求的可用 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的 稳妥要求的赎回对价，则赎回央求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代 表申购赎回代理券商照实罗致到该央求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果 为准。对于申购、赎回央求的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖出。   本基金申购和赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收与登记法则适用上海证券走动所、中国证券登记结算有限服务 公司相关业务法则和参与各方相关条约过火常常校正的相关法则。对于本基金申购 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 赎回业务波及的基金份额、上交所上市的成份股、上交所上市的成份股的现款替 代、深交所上市的成份股的现款替代接纳净额结算的方式，申购赎回业务波及的现 金差额和现款替代退补款接纳代收代付。   投资者T日申购得胜后，登记机构在T日收市后办理上海证券走动所上市的成份 股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的计帐；在T+1日办理现款替代的交收 以及现款差额的计帐；在T+2日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代 理券商、基金管束东说念主和基金托管东说念主。   投资者T日赎回得胜后，登记机构在T日收市后办理上海证券走动所上市的成份 股交收与基金份额的刊出以及现款替代的计帐；在T+1日办理现款替代的交收以及 现款差额的计帐；在T+2日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券 商、基金管束东说念主和基金托管东说念主。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的法则按时足额支付应付的 现款差额、现款替代和现款替代补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代或现 金替代补款未能按时足额交收的，基金管束东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿， 并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东说念主或基金资产的损失。   若是登记机构和基金管束东说念主在计帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据上 海证券走动所、中国证券登记结算有限服务公司相关业务法则和参与各方相关条约 过火常常校正的相关法则进行处理。 基金份额申购和赎回的范例以及计帐交收和登记的办理期间、方式、处理法则等进 行养息，无谓召开基金份额捏有东说念主大会审议。   五、申购和赎回的数目限制 当今的最小申购、赎回单元为100万份基金份额，本基金管束东说念主有权对其进行调 整，并在养息实施前依照《信息透露办法》的相关法则在法则媒介上公告。 或赎回总鸿沟进行控制，具体法则请参见更新的招募说明书或相关公告。 购份额上限和净申购比例上限，具体法则请参见更新的招募说明书或相关公告。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 金管束东说念主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金 管束东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述步调对基金鸿沟赐与控制。具 体见基金管束东说念主相关公告。 许的情况下，养息上述法则申购和赎回的数目或比例限制，或者新增基金鸿沟控制 步调。基金管束东说念主必须在养息实施前依照《信息透露办法》的相关法则在法则媒介 上公告。   六、申购和赎回的对价及用度 差额过火他对价。赎回对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金管束东说念主应交 付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎 回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 所开市前公告。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在今日收市后计 算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行顺应范例，不错顺应蔓延算计或公 告。 模范收取佣金，其中包含证券走动所、登记机构等收取的相关用度。 管束东说念主不错在不违背相关法律律例且对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的情 况下，对基金申购赎回业务法则、申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购 赎回清单算计和公告期间或频率等进行养息并提前公告，无谓召开基金份额捏有东说念主 大会。   七、申购赎回清单的内容与花式 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T日预估现款部分、T-1日现款差额、基金份额净值过火他 相关内容。如上海证券走动所修改或更新申购赎回清单的内容、参数算计方法并适 用于本基金的，则按照新的法则实践。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的法则，用 于替代申购赎回清单中组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为4种类型：繁难现款替代（标志为“繁难”）、不错现款替 代（标志为“允许”）、必须现款替代（标志为“必须”） 和退补现款替代（标志 为“退补”）。   繁难现款替代适用于沪市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券不允许使用现款动作替代。   不错现款替代适用于沪市成份证券，是指在申购基金份额时，允许使用现款作 为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现 金动作替代。   必须现款替代适用于通盘成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款动作替代。   退补现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款动作替代，根据基金管束东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）不错现款替代 成份证券，不实时差额部分使用现款替代。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比率）   其中，“参考价钱”当今为该证券经除权除息养息的T-1日收盘价。若是上海 证券走动所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券走动所文书法则的参考价钱为 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 准。   对于使用现款替代的沪市成份证券，收取申购现款替代溢价的原因是，基金管 理东说念主需在证券正常走动后买入，而履行买入价钱加上相关走动用度后与申购时的参 考价钱可能有所互异。为便于操作，基金管束东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现 金替代溢价比率，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分 证券的履行成本，则基金管束东说念主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基 金购入该部分证券的履行成本，则基金管束东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   基金管束东说念主不错根据阛阓情况和履行需要确定和养息申购现款替代溢价比率， 具体的申购现款替代溢价比率以申购赎回清单公告为准。   T日，基金管束东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收取 替代金额。   在T日后被替代的成份证券有正常走动的2个走动日（简称为T+2日）内，基金 管束东说念主将以收到的替代金额买入小于或就是被替代证券数目的恣意数目被替代证 券，履行买入被替代证券的价钱可能为T+2日内的恣意成交价。基金管束东说念主有权根 据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操 作，基金管束东说念主可能不买入被替代证券的情形包括但不限于阛阓流动性不及、技巧 系统无法收尾以及基金管束东说念主以为不应买入的其他情形。   T＋2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行 购入成本（包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应 补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代 证券履行购入成本加上按照 T+2日收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的差 额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，上海证券走动所正常走动日已达到20日而该证券正常 走动日低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照 最近一次收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为 T 日起第20个走动 日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应养息。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   T+2日后第1个服务日（若在特例情况下，则为T日起第21个走动日），基金管束 东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给相关申购赎回代理券商和基金托管东说念主， 相关款项的计帐交收将于而后3个服务日内完成。 的沪市成份证券，基金管束东说念主可法则投资者使用不错现款替代的比例系数不得跨越 申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的算计公式为：   其中，“参考价钱”当今为该证券前一走动日除权除息后的收盘价，若是上海 证券走动所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券走动所文书法则的参考价钱为 准。“参考基金份额净值”当今为本基金前一走动日除权除息后的收盘价，若是上 海证券走动所参考基金份额净值算计方式发生变化，以上海证券走动所文书法则的 参考基金份额净值为准。   若是上海证券走动所现款替代比例算计公式发生变化，以上海证券走动所文书 法则的为准。   （3）必须现款替代 成份证券；或处于停牌的成份证券；或法律律例限制投资的成份证券；或基金管束 东说念主出于保护捏有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的算计方法为申购 赎回清单中该证券的数目乘以其养息后 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代溢价比 率）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代折价比 率）。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   其中，“参考价钱”当今为该证券经除权除息养息的T-1日收盘价。若是深圳 证券走动所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券走动所文书法则的参考价钱为 准。   申购时树立申购现款替代溢价比率的原因是，对于使用现款替代的深市成份证 券，基金管束东说念主将买入该证券，履行买入价钱加上相关走动用度后与申购时的参考 价钱可能有所互异。为便于操作，基金管束东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款 替代溢价比率，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证 券的履行成本，则基金管束东说念主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金 购入该部分证券的履行成本，则基金管束东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时树立赎回现款替代折价比率的原因是，对于使用现款替代的深市成份证 券，基金管束东说念主将卖出该证券，履行卖出价钱扣除相关走动用度后与赎回时的参考 价钱可能有所互异。为便于操作，基金管束东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款 替代折价比率，并据此支付替代金额。若是预先支付的金额低于基金卖出该部分证 券的履行收入，则基金管束东说念主将退还少支付的差额；若是预先支付的金额高于基金 卖出该部分证券的履行收入，则基金管束东说念主将向投资者收取多支付的差额。   基金管束东说念主不错根据阛阓情况和履行需要确定和养息申购现款替代溢价比率和 赎回现款替代折价比率，具体的申购现款替代溢价比率和赎回现款替代折价比率以 申购赎回清单公告为准。   T日，基金管束东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率和赎回现款替 代折价比率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管束东说念主将自T日起在收到申购走动证明后按照“期间优先、实时申报”的 原则循序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回走动证明后按照“期间优先、实 时申报”的原则循序卖出赎回被替代的部分证券。T日未完成的走动，基金管束东说念主 在T日后被替代的成份证券有正常走动的2个走动日（简称为T+2日）内完成上述交 易。   期间优先的原则为：申购赎回主见相通的，先证明成交者优先于后证明成交 者。先后礼貌按照上海证券走动所证明申购赎回的期间确定。   实时申报的原则为：基金管束东说念主在深圳证券走动所一语气竞价期间，根据收到的 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 上海证券走动所申购赎回证明记录，在技巧系统允许的情况下实时向深圳证券走动 所申报被替代证券的走动指示。   T日基金管束东说念主按照“期间优先”的原则循序与申购投资者确定基金应退还投 资者或投资者应补交的款项，即按照申购证明期间礼貌，以替代金额与被替代证券 的循序履行购入成本（包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购投 资者或申购投资者应补交的款项；按照“期间优先”的原则循序与赎回投资者确定 基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回证明期间礼貌，以替代金额 与被替代证券的循序履行卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T日 后基金管束东说念主不错不时进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退 还投资者或投资者应补交的款项。   T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行 购入成本（包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购 投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与走动用度）加上按照T+2日收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资 者应补交的款项。   T+2日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行 卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投 资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被 替代证券履行卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）加上按照T+2日收盘价算计的未 卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补 交的款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券走动所正常走动日已达到20日而该证券正常 走动日低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本（包括买 入价钱与走动用度）加上按照最近一次收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所 卖出的部分被替代证券履行卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）加上按照最近一次 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 收盘价算计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或 赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个走动 日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应养息。   T+2日后第1个服务日（若在特例情况下，则为T日起第21个走动日），基金管束 东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给相关申购赎回代理券商和基金托管东说念主， 相关款项的计帐交收将于而后 3 个服务日内完成。   （5）基金管束东说念主可根据运作情况养息代理申赎投资者买券卖券的相关法则并 按法则公告。   （6）改日上海证券走动所、登记机构相关申购赎回走动结算法则发生更正， 或基金管束东说念主与基金托管东说念主之间的结算相关安排发生更正等，基金管束东说念主可对上述 相关现款替代处理法则进行养息，并按法则公告。   预估现款部分是指为便于算计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结 央求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管束东说念主算计的现款数额。T日申购赎 回清单中公告T日预估现款部分。其算计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数 量与该证券养息后T日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证 券的数目与该证券养息后T日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中繁难现款替代 成份证券的数目与该证券养息后 T日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券养息后T日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指 数成份证券的养息后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则算计公 式中的“T-1日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数 额。若T日为最小申购、赎回单元养息告成日，则算计公式中的“T-1日最小申购、 赎回单元的基金资产净值”需根据养息前后最小申购、赎回单元按比例算计。预估 现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其算计公式为： 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金       更新招募说明书（2024 年第 2 号）   T日现款差额＝T日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证 券T日收盘价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券T日 收盘价相乘之和＋申购赎回清单中繁难现款替代成份证券的数目与该证券T日收盘 价相乘之和）   T日投资者申购、赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的 计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投 资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在基金份额捏有东说念主赎回时，如现款 差额为正数，则基金份额捏有东说念主将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款 差额为负数，则基金份额捏有东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金管束东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的花式进行修改。   申购赎回清单的花式例如如下：   基本信息 最新公告日历                  X                         万家中证工业有色金属主题走动型通达 基金称号                         式指数证券投资基金 基金管束公司称号                万家基金管束有限公司 基金代码                    560860   T-1日内容信息 现款差额（单元：元）              X 最小申购、赎回单元净值（单元：元） X 基金份额净值（单元：元）            X   T日内容信息 最小申购、赎回单元的预估现款部分                         X （单元：元） 现款替代比例上限                X% 申购上限                    无 赎回上限                    无 是否需要公布 IOPV             是 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 最小申购、赎回单元（单元：份）         X份 申购赎回的允许情况               申购和赎回皆允许   成份股信息内容                               替代金额                     申购现款 赎回现款           股票数目 现款替代           （单元： 证券代码 证券简称           替代溢价 替代折价            （股）  标志             东说念主民币                      比率   比率                                 元）   X    X    X    X    X    X     X  以上申购赎回清单仅为示例，具体以履行公布的为准。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 现过失，或开市后发现基金份额参考净值算计过失。 记机构等因格外情况无法办理申购，或者指数编制单元、相关证券走动所等因格外 情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述格外情况指基金管束东说念主无法猜想并 不可控制的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、数据 过失等。 本基金总鸿沟上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例跨越基金管束东说念主法则 确当日申购份额上限或净申购比例上限时；或使该投资者累计捏有的份额跨越单个 投资者累计捏有的份额上限时；或使该投资者当日申购份额跨越单个投资者单日申 购份额上限时；或使该投资者单笔申购份额跨越单个投资者单笔申购份额上限时。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 且接纳估值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明 后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述第1、2、3、5、6、8、10、11项情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购央求时，基金管束东说念主应当根据相关法则在法则媒介上进行公告。若是投 资东说念主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况摒除时，基金管束东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回对 价： 理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求。 接纳估值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后， 基金管束东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 现过失，或开市后发现基金份额参考净值算计过失。 日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个 账户当日累计赎回份额上限。 记机构因格外情况无法办理赎回，或者指数编制单元、相关证券走动所等因格外情 况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述格外情况指基金管束东说念主无法猜想并不 可控制的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、数据错 误等。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   发生上述第7项除外的情形之一且基金管束东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金管束东说念主应报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基金管束东说念主应足额支 付。如暂时不成足额支付，未支付部分可脱期支付。在暂停赎回的情况摒除时，基 金管束东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实践等情形而 产生的非走动过户以及登记机构招供、稳妥法律律例的其它非走动过户。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额捏有东说念主物化，其捏有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐 赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实践是指司法机构依据告成司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份 额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机 构要求提供的相关贵寓，对于稳妥条件的非走动过户央求按基金登记机构的法则办 理，并按基金登记机构法则的模范收费。   十一、基金的转托管、质押   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照法则的模范收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相关法律律例过火业务法则，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、稳妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十三、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律律例法则的范围内，在基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致 的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保捏现有基金份额捏有东说念主资产总值不变的前提下，改 变基金份额净值和捏有基金份额的对应关系，是再行列示基金资产的一种方式。基 金份额拆分或合并对基金份额捏有东说念主的权益无内容性影响。   十四、聚拢申购和其他服务 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 内容不利影响的前提下，基金管束东说念主有权制定聚拢申购业务的相关法则。 影响的前提下，基金管束东说念主可通达投资东说念主接纳单一证券或多只证券组成最小申购、 赎回单元或其整数倍进行申购。 金管束东说念主也可采取其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式动手实践前根 据相关律例法则进行信息透露。 资东说念主以现款方式淡薄的申购、赎回央求，此事项无谓召开基金份额捏有东说念主大会审 议，场外申购赎回的具体办理方式等相关事项届时将根据相关律例法则进行信息披 露。 影响的前提下，养息基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并根据相关律例法则 进行信息透露。 金特殊申购本基金基金份额，申购价钱为申购日本基金基金份额净值，不收取申购 用度。 不利影响的情况下，限制不错参与本基金申购、赎回的投资东说念主类型，并提前公告。 方需签订书面托福代理条约。   十五、基金份额转让   在稳妥法律律例法则且条件允许的情况下，基金管束东说念主不错根据相关业务法则 受理基金份额捏有东说念主通过中国证监会招供的走动局面或者走动方式进行份额转让的 央求。具体由基金管束东说念主提前发布公告。   十六、若上海证券走动所和中国证券登记结算有限服务公司针对走动型通达式 指数证券投资基金养息或新增计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本 基金管束东说念主有权养息本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，无需召开基金份额捏有东说念主大 会审议。   十七、基金管束东说念主可在法律律例允许的范围内，在对基金份额捏有东说念主无内容性 不利影响的前提下，根据阛阓情况对上述申购与赎回的安排进行补充和养息并根据 相关律例法则进行信息透露。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第十一部分 基金的投资   （一） 投资主见   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪流弊的最小化。   （二） 投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收尾投资主见，本 基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板过火他经中国证监会允许 上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司 债、公开刊行的次级债、地方政府债券、政府支捏机构债券、中期单子、可调遣债 券（含分离走动可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回 购、资产支捏证券、同行存单、银行入款、货币阛阓器具、股指期货、股票期权、 国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国 证监会相关法则）。   本基金可参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比 例不低于非现款基金资产的80%且不低于基金资产净值的90%，因法律律例的法则而 受限制的情形除外。   （三） 投资策略   本基金主要接纳完全复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金股票投 资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相应的养息。但在因特殊情 形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管束东说念主可采取包括成份股替代 策略在内的其他指数投资技巧顺应养息基金投资组合，以达到详尽追踪标的指数的 目的。特殊情形包括但不限于：（1）法律律例的限制；（2）标的指数成份股流动性 严重不及；（3）标的指数的成份股票始终停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增 发或被招揽合并；（5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股按时或临时 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 养息；（7）标的指数编制方法发生变化；（8）其他基金管束东说念主认定不稳妥投资的股 票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。   在正常阛阓情况下，本基金的风险控制主见是追求日均追踪偏离度的实足值不 跨越0.2%，年追踪流弊不跨越2%。如因标的指数编制法则养息或其他因素导致追踪 偏离度和追踪流弊跨越上述范围，基金管束东说念主应采取合理步调幸免追踪偏离度、跟 踪流弊进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件靠近退市风险，且指 数编制机构暂未作出养息的，基金管束东说念主应当按照捏有东说念主利益优先的原则，履行内 部决策范例后实时对相关成份股进行养息。   本基金将根据投资主见，基于对基础证券投资价值的真切研究判断，进行存托 凭证的投资。   本基金将以裁汰追踪流弊和流动性管束为目的，轮廓研究流动性和收益性，适 当参与债券投资。   本基金投资资产支捏证券将采取从上至下和从下到上相联结的投资策略。自上 而下投资策略指基金管束东说念主在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用 数目化或定性分析方法对资产支捏证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢 价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势过火收益和风险进行判断。从下到上 投资策略指基金管束东说念主运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度 量，选拔风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   可调遣债券（含可分离走动可转债）与可交换债券兼具权益类证券与固定收益 类证券的秉性，具有扞拒下行风险、共享股票价钱高涨收益的秉性。本基金在对可 调遣债券与可交换债券条件和刊行债券公司基本面进行真切分析研究的基础上，对 可调遣债券与可交换债券的价值进行评估，投资具有较高安全边缘和精好意思流动性的 可调遣公司债券与可交换债券，以期获取稳健的投资汇报。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金参与股指期货走动以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 资产的系统性风险。基金司理根据阛阓的变化、现货阛阓与期货阛阓的相关性等因 素，算计需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行当令 生动养息。同期，轮廓研究各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。   本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 合进行管束，提高投资效率。本基金主要接纳流动性好、走动活跃的国债期货合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金将按照风险管束的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权走动。本 基金将联结投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律律例的相关限定和要求， 确定参与股票期权走动的投资时机和投资比例。   本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对阛阓环境、利率水平、 基金鸿沟以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资鸿沟与转融通证券 出借业务的鸿沟。本基金管束东说念主将充分研究融资与转融通证券出借业务的收益性、 流动性及风险性特征，严慎进行投资，以期提高基金的投资收益。   改日，跟着阛阓的发展和基金管束运作的需要，基金管束东说念主不错在不更正投资 主见的前提下，恪守法律律例的法则，在履行顺应范例后相应养息或更新投资策 略。   （四） 投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基 金资产的80%且不低于基金资产净值的90%，因法律律例的法则而受限制的情形除 外；   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得跨越基 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 金资产净值的10%；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跨越基金资产净值的20%；   （4）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产支捏证券的比例，不得跨越 该资产支捏证券鸿沟的10%；   （5）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支捏证 券，不得跨越其各样资产支捏证券系数鸿沟的10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支捏证券。基 金捏有资产支捏证券期间，若是其信用等级下降、不再稳妥投资模范，应在评级报 告讦布之日起3个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购时，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参预天下银行间同行阛阓进行债券正回购资金余额或逆回购资金 余额不得跨越其上一日基金资产净值的40%；本基金参预天下银行间同行阛阓进行 债券回购的最始终限为1年，债券回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货、国债期货走动，需恪守下述投资比例限制：   本基金在职何走动日日终，捏有的买入股指期货合约价值不得跨越基金资产净 值的10%；本基金在职何走动日日终，捏有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何走动日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跨越 基金捏有的股票总市值的20%；本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得跨越上一走动日基金资产净值的20%；本基金所捏有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差算计）占基金资产的比例应当 稳妥《基金合同》对于股票投资比例的相关法则；每个走动日日终在扣除股指期货 和国债期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保捏不低于走动保证金一倍的现款；   本基金在职何走动日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产 净值的15%；本基金在职何走动日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基 金捏有的债券总市值的30%；本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得跨越上一走动日基金资产净值的30%；本基金所捏有的债券 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，系数 （轧差算计）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的相关约定；   （10）本基金参与股票期权走动，应当稳妥下列要求：基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交 易所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数算计；   （11）本基金参与融资的，每个走动日日终，本基金捏有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，慑服以下投资限制：   最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；参与转融通证券出借业务的资 产，不得跨越基金资产净值的30%，其中，出借期限在10个走动日以上的出借证 券，纳入《流动性风险管束法则》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出 借业务的单只证券不得跨越本基金捏有该证券总量的30%；证券出借的平均剩余期 限不得跨越30天，平均剩余期限按照市值加权平均算计；因证券阛阓波动、上市公 司合并、基金鸿沟变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金投资不稳妥上述比例限制 的，基金管束东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金基金资产总值不跨越基金资产净值的140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跨越该基金资产净值 的15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管束东说念主之外的 因素致使基金不稳妥该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手 开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏 一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实践，与境内 上市走动的股票合并算计；   （17）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（12）、（14）、（15）情形外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述法则投资比例的，基金管束东说念主应当在 外。   基金管束东说念主应当自基金合同告成之日起6个月内使基金的投资组合比例稳妥基 金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同告成之日起动手。   为严防基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕走动、把握证券走动价钱过火他不刚直的证券走动行动；   （6）法律、行政律例和中国证监会法则繁难的其他行动。 际控制东说念主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联走动的，应当稳妥基金的投资主见和投资策略，恪守基金份额 捏有东说念主利益优先原则，阻挠利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场自制合理价钱实践。相关走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例予 以透露。首要关联走动应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立 董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。 管束东说念主在履行顺应范例后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的法则为准。   （五） 功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即中证工业有色金属主题指数收益 率。   本基金以“详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪流弊的最小化”动作投 资主见，在投资中将不低于基金资产净值90%的资产投资于标的指数成份股及备选 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 成份股，因此及第中证工业有色金属主题指数收益率动作功绩相比基准，概况相比 确凿、客不雅地反馈本基金的风险收益特征。   改日若出现标的指数不稳妥法律律例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编 制方法变动之外的因素致使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金管束东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会敷陈并淡薄 贬责决议，如更换基金标的指数、调遣运作方式、与其他基金合并、或者圮绝基金 合同等，并在6个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未 得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决议确按期间，基金管束东说念主 应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息恪守基金份额捏有东说念主利益优 先原则支撑基金投资运作。   若基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，基金管束东说念主可依据维 护基金份额捏有东说念主正当权益的原则，根据投资情况和阛阓惯例养息基金功绩相比基 准，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   法律律例或监管机构另有法则的，从其法则。   （六） 风险收益特征   本基金为股票型基金，其始终平均风险和预期收益率表面上高于搀杂型基金、 债券型基金和货币阛阓基金。   本基金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪中证工业有色金属主题指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。   （七） 基金管束东说念主代表基金欺骗鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 基金份额捏有东说念主的利益； 牟取任何欠妥利益。   （八） 投资组合敷陈   基金管束东说念主的董事会及董事保证本敷陈所载贵寓不存在空虚纪录、误导性述说 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号） 或首要遗漏，并对其内容简直凿性、准确性和好意思满性承担个别及连带服务。   基金托管东说念主中国成立银行股份有限公司根据本基金合同法则，于2024年10月23 日复核了本敷陈中的财务规划、净值进展和投资组合敷陈等内容，保证复核内容不 存在空虚纪录、误导性述说或者首要遗漏。   本投资组合敷陈所载数据遗弃财务日历2024年09月30日，本敷陈中所列财务数 据未经审计。                                                   占基金总资产的比例   序号            款式             金额（元）                                                      （%）        其中：股票                    365，834，385.65           98.48        其中：债券                                  -             -        资产支捏证券                                 -             -        其中：买断式回购的买入返售金                                               -             -        融资产   注：上述股票投资包括可退替代款估值升值，而5.2的系数项中不含可退替代 款估值升值。   代码         行业类别     公允价值（元）                占基金资产净值比例(%)    A   农、林、牧、渔业                         -                   -    B   采矿业                  109，192，504.33              29.46    C   制造业                  250，056，033.64              67.47        电力、热力、燃气及水    D                                    -                   -        坐褥和供应业    E   建筑业                              -                   -    F   批发和零卖业                           -                   - 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号）        交通运输、仓储和邮政    G                                    -                   -        业    H   住宿和餐饮业                           -                   -        信息传输、软件和信息    I                                    -                   -        技巧服务业    J   金融业                              -                   -    K   房地产业                             -                   -    L   租出和商务服务业                         -                   -    M   科学研究和技巧服务业                       -                   -        水利、环境和群众设施    N                                    -                   -        管束业        住户服务、修理和其他    O                                    -                   -        服务业    P   教授                               -                   -    Q   卫生和社会服务                          -                   -    R   文化、体育和文娱业                        -                   -    S   轮廓                     6，278，976.00              1.69        系数                   365，527，513.97             98.63   代码         行业类别     公允价值（元）                占基金资产净值比例(%)    A   农、林、牧、渔业                         -                   -    B   采矿业                              -                   -    C   制造业                     152，023.93               0.04        电力、热力、燃气及水    D                                    -                   -        坐褥和供应业    E   建筑业                              -                   -    F   批发和零卖业                           -                   -        交通运输、仓储和邮政    G                                    -                   -        业    H   住宿和餐饮业                           -                   -        信息传输、软件和信息    I                           145，306.07               0.04        技巧服务业    J   金融业                              -                   -    K   房地产业                             -                   -    L   租出和商务服务业                         -                   -    M   科学研究和技巧服务业                9，541.68               0.00        水利、环境和群众设施    N                                    -                   -        管束业        住户服务、修理和其他    O                                    -                   -        服务业 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 2 号）    P   教授                                  -                  -    Q   卫生和社会服务                             -                  -    R   文化、体育和文娱业                           -                  -    S   轮廓                                  -                  -        系数                         306，871.68                0.08   本基金本敷陈期末未捏有港股通投资股票投资组合。 投资明细                                        公允价值          占基金资产净值比例   序号    股票代码     股票称号   数目（股）                                         （元）             （%） 投资明细                                        公允价值          占基金资产净值比例   序号    股票代码     股票称号   数目（股）                                         （元）             （%）   本基金本敷陈期末未捏有债券。   本基金本敷陈期末未捏有债券。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 资明细   本基金本敷陈期末未捏有资产支捏证券。   本基金本敷陈期末未捏有贵金属。   本基金本敷陈期末未捏有权证。   本基金本敷陈期末未捏有股指期货。   本基金参与股指期货走动以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 资产的系统性风险。基金司理根据阛阓的变化、现货阛阓与期货阛阓的相关性等因 素，算计需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行当令 生动养息。同期，轮廓研究各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。   本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 合进行管束，提高投资效率。本基金主要接纳流动性好、走动活跃的国债期货合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金本敷陈期末未捏有国债期货。   本基金本敷陈期内未投资国债期货。 查，或在敷陈编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形   本敷陈期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案拜谒 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的，在敷陈编制日前一年内也不存在受到公开非难、处罚的情况。   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同法则备选股票库之外 的股票。   序号          称号                      金额（元）   本基金本敷陈期末未捏有处于转股期的可调遣债券。   敷陈期末指数投资前十名股票中存在通达受限情况的说明   本基金本敷陈期末指数投资前十名股票中不存在通达受限情况。   敷陈期末积极投资前五名股票中存在通达受限情况的说明                           通达受限部分的 占基金资产净 通达受限情况说   序号     股票代码      股票称号                           公允价值（元） 值比例（%）    明   本基金由于四舍五入的原因，分项之和与系数项之间可能存在尾差。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 2 号）                         第十二部分 基金的功绩     基金功绩截止日为2024年09月30日。     基金管束东说念主依照恪称职守、磨真金不怕火信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一）基金份额净值增长率过火与同期功绩相比基准收益率的相比                          万家中证工业有色金属主题ETF                                 功绩相比基               净值增长率 净值增长率 功绩相比基    阶段                           准收益率标              ①-③      ②-④                 ①   模范差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   告成起至               -21.88%   1.30%   -27.56%   1.35%    5.68%   -0.05%   年 06 月 30      日  自基金合同   告成起至               -13.46%   1.62%   -21.36%   1.66%    7.90%   -0.04%     （二）自基金合同告成以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩相比基准 收益率变动的相比 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   注：本基金于2023年2月22日成立，根据基金合同法则，基金合同告成后六个 月内为建仓期。建仓期收尾时各项资产配置比例稳妥法律律例和基金合同要求。报 告期末各项资产配置比例稳妥法律律例和基金合同要求。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第十三部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的守护和刑事服务   本基金财产孤立于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主守护。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和《基金合同》的法则刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章澌灭或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制实践。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）              第十四部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券走动局面的走动日以及国度法律律例法则 需要对外透露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支捏证券、繁衍器具和银行入款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管束东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业司帐 准则》、监管部门相关法则。   （一）对存在活跃阛阓且概况获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应接纳最近走动日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近 走动日的报价不成确凿反馈公允价值的，草率报价进行养息，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值技巧中研究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，若是该限制是针对资产捏有者的，那么在估值技巧中不应将该限制动作特征 研究。此外，基金管束东说念主不应试虑因其大都捏有相关资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有饱和可 利用数据和其他信息支捏的估值技巧确定公允价值。接纳估值技巧确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，草率估值进 行养息并确定公允价值。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   四、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近走动日的市价（收盘 价）估值；如最近走动日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，养息最近交 易市价，确定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可调遣债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。 走动所阛阓挂牌转让的资产支捏证券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情 况下，应以活跃阛阓上未经养息的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价 未能代表估值日公允价值的情况下，草率阛阓报价进行养息以证明估值日的公允价 值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应接纳估值技巧确定其公允价 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的 团结股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，接纳估值技巧确定公允价值，在估 值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等通达受限股票，按监管机 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 构或行业协会相关法则确定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在明显互异，未上市期间阛阓利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近走动日结算价估值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 和行业协会的相关法则进行估值。 管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 法律律例以及监管部门最新法则估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例 及相关法律律例的法则或者未能充分严防基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据相关法律律例，基金资产净值算计和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主承 担。本基金的基金司帐服务方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问 题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，基金管束东说念主 向基金托管东说念主出具加盖业务专用章的书面说光辉，按照基金管束东说念主对基金净值的计 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 算结果对外赐与公布。   五、估值范例 的余额数目算计，精准到0.0001元，少量点后第5位四舍五入。基金管束东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有法则的，从其法则。   基金管束东说念主应每个服务日算计基金资产净值及基金份额净值，并按法则公告。 基金合同的法则暂停估值时除外。基金管束东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对外公 布。   六、估值过失的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的步调确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值少量点后4位以内（含第4位）发生过失时，视为 估值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的过失形成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的责 任东说念主应当对由于该估值过失遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估 值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过失服务方应实时 互助各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失服务方承担；由 于估值过失服务方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主形成损失的，由估值错 误服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值过失服务方照旧积极互助，而且有协助 义务确当事东说念主有饱和的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值 过失服务方草率更正的情况向相关当事东说念主进行证明，确保估值过失已得到更正。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （2）估值过失的服务方对相关当事东说念主的径直损失负责，不对转折损失负责， 而且仅对估值过失的相关径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值过失而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值过失服务方仍草率估值过失负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过失服务方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享 有要求托付欠妥得利的权利；若是取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的欠妥得利返还的 总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值过失服务方。   （4）估值过失养息接纳尽量收复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过失发生的 原因确定估值过失的服务方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失进 行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的服务方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值过失的更正向相关当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值算计出现过失时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的步调阻挠损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的0.50%时，基金管束东说念主应当公 告，通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有法则的，从其法则处理。   七、暂停估值的情形 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 时； 接纳估值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后， 基金管束东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金资产净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责算计，基金托管东说念主负责进行复 核。基金管束东说念主应于每个服务日走动收尾后算计当日的基金资产净值和基金份额净 值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核证明后发送给基金管束 东说念主，由基金管束东说念主根据《信息透露办法》等相关法则赐与公布。   九、特殊情况的处理 不动作基金资产估值过失处理。 行品级三方机构发送的数据过失，或国度司帐战略变更、阛阓法则变更等非基金管 理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然照旧采取必要、顺应、合理 的步调进行查抄，但未能发现过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金管束东说念主 和基金托管东说念主衔命抵偿服务。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的步调 摒除或放松由此形成的影响。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）             第十五部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指遗弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 的指数同期增长率进行算计，算计方法详见《招募说明书》； 率尽可能靠拢标的指数同期增长率。基于本基金的性质和秉性，本基金收益分拨无 需以弥补耗费为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值； 对收益分拨另有法则的，从其法则。   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利 影响的情况下，基金管束东说念主可养息基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、 分拨方式等内容。   五、收益分拨决议简直定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据相关法则 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 在法则媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）             第十六部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 息透露用度； 用。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管束费的算计方 法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管束费   E为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一致的 财务数据，自动在月初5个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管 理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度 自动扣划后，基金管束东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商 贬责。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的算计 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一致的 财务数据，自动在月初5个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管 理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度 自动扣划后，基金管束东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商 贬责。   上述“一、基金用度的种类”中第3－11项用度，根据相关律例及相应条约规 定，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、律例 实践。基金财产投资的相关税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的法则代扣代缴。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）             第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 度按如下原则：若是《基金合同》告成少于2个月，不错并入下一个司帐年度披 露； 计核算，按摄影关法则编制基金司帐报表； 认。   二、基金的年度审计 和国证券法》法则的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 司帐师事务所需在2日内在法则媒介公告。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）              第十八部分 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流 动性风险管束法则》、《基金合同》过火他相关法则。相关法律律例对于信息透露的 透露方式、登载媒介、报备方式等法则发生变化时，本基金从其最新法则。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大 会的基金份额捏有东说念主等法律律例和中国证监会法则的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法 律律例和中国证监会的法则透露基金信息，并保证所透露信息简直凿性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会法则期间内，将应予透露的基金信息 通过稳妥中国证监会法则条件的用以进行信息透露的天下性报刊（以下简称“法则 报刊”）及《信息透露办法》法则的互联网网站（以下简称“法则网站”）等媒介 透露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公 开透露的信息贵寓。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开透露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信 息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本 为准。   本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币 元。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓纲要、基 金份额发售公告 份额捏有东说念主大会召开的法则及具体范例，说明基金居品的秉性等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息透露及 基金份额捏有东说念主服务等内容。   《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管束东说念主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在法则网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管束东说念主 不再更新基金招募说明书。 监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 的基金纲要信息。《基金合同》告成后，基金居品贵寓纲要的信息发生首要变更 的，基金管束东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓纲要，并登载在法则网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金居品贵寓概 要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管束东说念主应当在基金份额发售的3日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载 在法则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲要、《基 金合同》和基金托管条约登载在法则网站上，其中基金居品贵寓纲要还应当登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在法则网站上。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （二）《基金合同》告成公告   基金管束东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在法则媒介上登载《基金合 同》告成公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》告成后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当 至少每周在法则网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个通达日的 次日，通过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点透露通达日的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站透露半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管束东说念主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于法则媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管束东说念主将基 金份额折算结果公告登载于法则媒介上。   （五）基金份额上市走动公告书   基金份额获准在证券走动所上市走动的，基金管束东说念主应当在基金份额上市走动 三个服务日前，将基金份额上市走动公告书登载在法则网站上，并将上市走动公告 书提醒性公告登载在法则报刊上。   （六）申购赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管束东说念主应当在每个通达日，通过 法则网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金管束东说念主应当在本基金的《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明 基金份额申购、赎回对价的算计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资东说念主概况在 申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （八）基金按时敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金管束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度 敷陈登载于法则网站上，并将年度敷陈提醒性公告登载在法则报刊上。基金年度报 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 告中的财务司帐敷陈应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》法则的司帐师事务所 审计。   基金管束东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中 期敷陈登载在法则网站上，并将中期敷陈提醒性公告登载在法则报刊上。   基金管束东说念主应当在季度收尾之日起15个服务日内，编制完成基金季度敷陈，将 季度敷陈登载在法则网站上，并将季度敷陈提醒性公告登载在法则报刊上。   《基金合同》告成不及2个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期 敷陈或者年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跨越基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在按时敷陈“影响投资者决策的其 他进击信息”项下透露该投资者的类别、敷陈期末捏有份额及占比、敷陈期内捏有 份额变化情况及本基金的迥殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中透露基金组结伙产情况过火流动 性风险分析等。   （九）临时敷陈   本基金发生首要事件，相关信息透露义务东说念主应当在2日内编制临时敷陈书，并 登载在法则报刊和法则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 首要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东说念主； 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 责东说念主发生变动； 金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动跨越百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 相关行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 际控制东说念主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联走动事项，中国证监会另有法则的情形除外； 变更； 时； 产生首要影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   （十）走漏公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓深奥传的音问 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏 有东说念主权益的，相关信息透露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开走漏，并将有 关情况立即敷陈基金上市走动的证券走动所。   （十一）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）计帐敷陈   《基金合同》圮绝的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在法则网站上， 并将计帐敷陈提醒性公告登载在法则报刊上。   （十三）股指期货投资情况公告   若本基金投资股指期货，基金管束东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等 按时敷陈及招募说明书（更新）等文献中透露股指期货走动情况，包括投资战略、 捏仓情况、损益情况、风险规划等，并充分揭示投资该品种对基金总体风险的影响 以及是否稳妥既定的投资战略和投资主见。   （十四）国债期货投资情况公告   若本基金投资国债期货，基金管束东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等 按时敷陈及招募说明书（更新）等文献中透露国债期货走动情况，包括投资战略、 捏仓情况、损益情况、风险规划等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影 响以及是否稳妥既定的投资战略和投资主见。   （十五）股票期权投资情况公告   若本基金投资股票期权，基金管束东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等 按时敷陈及招募说明书（更新）等文献中透露参与股票期权走动的相关情况，包括 投资战略、捏仓情况、损益情况、风险规划、估值方法等，并充分揭示股票期权交 易对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资战略和投资主见。   （十六）资产支捏证券投资情况公告   若本基金投资资产支捏证券，基金管束东说念主应当在基金年度敷陈及中期敷陈中披 露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内 通盘的资产支捏证券明细；应在基金季度敷陈中透露其捏有的资产支捏证券总额、 资产支捏证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 序的前10名资产支捏证券明细。   （十七）融资和转融通证券出借业务参与情况公告   若本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金管束东说念主应当在季度敷陈、中期 敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募说明书（更新）等文献中透露参与融资和转融通 证券出借走动情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管束情况 等。   （十八）本基金投资存托凭证的信息透露依照境内上市走动的股票实践。   （十九）投资通达受限证券信息透露   基金管束公司应在基金投资非公开刊行股票后两个走动日内，在中国证监会规 定媒介透露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本 和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   （二十）中国证监会法则的其他信息。   六、信息透露事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管束轨制，指定专门部门及高 级管束东说念主员负责管束信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当稳妥中国证监会相关基金信息披 露内容与花式准则等律例的法则。   基金托管东说念主应当按摄影关法律律例、中国证监会的法则和《基金合同》的约 定，对基金管束东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金按时敷陈、更新的招 募说明书、基金居品贵寓纲要、基金计帐敷陈等公开透露的相关基金信息进行复 核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子证明。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在法则报刊中选拔一家报刊透露本基金的信息。 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信 息，并保证相关报送信息简直凿、准确、好意思满、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在法则媒介上透露信息外，还不错根据需要在 其他群众媒介透露信息，关联词其他群众媒介不得早于法则媒介和基金上市走动的证 券走动所网站透露信息，而且在不同媒介上透露团结信息的内容应当一致。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 常投资操作的前提下，自主培植信息透露服务的质地。具体要求应当稳妥中国证监 会及自律法则的相关法则。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金 财产中列支。为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计敷陈、法律观念 书的专科机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》圮绝后   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律律例 法则将信息置备于公司住所、基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、复 制。   八、当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延透露基金相关 信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律律例、基金合同或中国证监会法则的情况。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）                 第十九部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资者 情愫和走动轨制等万般因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化， 产生风险。主要的风险因素包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券阛阓及行业的走势。   （2）战略风险   因国度宏不雅战略（如货币战略、财政战略、行业战略、地区发展战略等）和证 券阛阓监管战略的变化，导致证券阛阓价钱波动而产生的风险。   （3）利率风险   由于金融阛阓利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而 影响到基金的功绩。   （4）信用风险   当证券刊行东说念主不概况收尾刊行时所作念出的承诺，不成按时足额还本付息的时候 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般情况下，咱们以为 国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证 券的信用等级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。   （5）再投资风险   再投资时的收益取决于再投资时阛阓利率水和缓再投资的策略，而改日阛阓利 率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的奏凯实施。   （6）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值升值，若是发生通货蔓延，基金投资于证券 所取得的收益可能被通货蔓延对消，从而使得基金的履行收益率下降，影响基金资 产的保值升值。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （7）证券刊行东说念主谋划风险   证券刊行东说念主的谋划景色受多种因素影响，如管贤达力、财务景色、阛阓前程、 行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是证券刊行东说念主谋划 不善，其证券价钱可能下落，出现风险。固然基金不错通过投资万般化来踱步这种 非系统风险，但不成完全隐敝。   （8）股票阛阓风险   若是股票阛阓下落，本基金捏有股票部分将靠近下落风险。   （1）在基金管束运作过程中，基金管束东说念主的常识、教训、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有以及对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平。   （2）基金管束东说念主的管束技能和管束技巧等因素的变化也会影响基金收益水 平。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金为走动型通达式基金，投资东说念主可在本基金的通达日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，恪守基金份额捏有东说念主利 益优先原则，审慎证明申购、赎回业务央求，包括但不限于： 或赎回总鸿沟进行控制，并在申购赎回清单中公告。 购份额上限和净申购比例上限，具体法则请参见更新的招募说明书或相关公告。 金管束东说念主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金 管束东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述步调对基金鸿沟赐与控制。具 体见基金管束东说念主相关公告。 接纳估值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后， 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 基金管束东说念主应当暂停接受基金申购央求。   提醒投资东说念主谛视本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资计 划。   （2）拟投资阛阓及资产的流动性风险评估   本基金为追踪中证工业有色金属主题指数的ETF，主要投资于标的指数成份 股、备选成份股，一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、 特定阛阓环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，基金管束东说念主将根据阛阓情 况，并联结教训判断，针对不不幸形采取相应的流动性管束步调，以期灵验控制本 基金的流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险管束器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   本基金备用流动性风险管束器具包括但不限于暂停接受赎回央求、减速支付赎 回对价、暂停基金估值以及证监会认定的其他步调。   暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价等器具的情形、范例见招募说明书“基 金份额的申购与赎回”部分之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的相关规 定。若本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其捏有的基金份 额。若本基金减速支付赎回对价，赎回对价支付期间将后延，可能对投资者的资金 安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、范例见招募说明书“基金资产的估值”部分之“暂停估 值的情形”的相关法则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法剖析本基金 的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回央求或减速支付赎回对价，将 导致投资者无法申购或赎回本基金，或赎回对价支付期间将后延，可能对投资者的 资金安排带来不利影响。   （4）对ETF投资东说念主而言，ETF可在二级阛阓进行买卖，因此也可能靠近因阛阓 走动量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风险。若基金管束 东说念主同期在申购赎回清单中树立较低的赎回份额上限，投资者将靠近既无法在二级市 场卖出ETF份额、又无法赎回全部或部分ETF份额的流动性风险。   （1）指数化投资的风险   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基金资产 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的80%且不低于基金资产净值的90%，功绩进展将会跟着标的指数的波动而波动；同 时本基金在多数情况下将支撑较高的股票仓位，在股票阛阓下落的过程中，可能面 临基金净值与标的指数同步下落的风险。   标的指数并不成代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均汇报率与通盘股票 阛阓的平均汇报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋划景色、投 资东说念主情愫和走动轨制等万般因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水 平发生变化，产生风险。   本基金标的指数成份股主要蚁合于工业有色金属主题，须承受因政府战略变 化、行业景气度变化等影响工业有色金属主题的因素所带来的行业风险。   根据本基金标的指数编制决议，存在个别成份股权重较大、蚁合度较高的情 况，可能使基金靠近较大波动风险或流动性风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   ①标的指数养息成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合养息中产生跟 踪偏离度与追踪流弊。   ②标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合养息中产生追踪偏离度和追踪流弊。   ③成份股派发现款红利、送配等所获收益导致基金收益率偏离标的指数收益 率，从而产生追踪偏离度和追踪流弊。   ④由于成份股摘牌或流动性差等因素，基金无法实时养息投资组合或承担冲击 成本而产生追踪偏离度和追踪流弊。   ⑤基金投资过程中的证券走动成本，以及基金管束费和托管费等，可能导致本 基金在追踪指数时产生收益上的偏离。   ⑥在本基金指数化投资过程中，基金管束东说念主的管贤达力，例如追踪指数的水 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 平、技巧技能、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响 本基金对标的指数的追踪进程。   ⑦基金现款资产的负担会影响本基金对标的指数的追踪进程。   ⑧特殊情况下，若是本基金采取成份股替代策略，基金投资组合与标的指数构 成的互异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   ⑨其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别 股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因缺少卖空、对冲机 制过火他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因基 金分红带来的证券买卖价钱波动、证券走动成本、基金仓位变动等；因指数发布机 构指数编制过失等，由此产生追踪偏离度与追踪流弊。   本基金力求将日均追踪偏离度的实足值控制在0.2%以内，年化追踪流弊控制在 本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管中证指数有限公司将采取一切必要步调以确保指数的准确性，但不对此作 任何保证，亦不因指数的任何过失对任何东说念主负责。因此，若是标的指数值出现错 误，投资东说念主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   根据基金合同法则，如发生导致标的指数变更的情形，基金管束东说念主不错依据维 护投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金 的投资组合将相应进行养息。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组 合养息可能产生走动成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险 与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和严防，改日指数编制机构可能 由于万般原因住手对指数的管束和严防，本基金将根据基金合同的约定自该情形发 生之日起十个服务日向中国证监会敷陈并淡薄贬责决议，如更换基金标的指数、转 换运作方式、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同圮绝。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、调遣运作方式、与其他基金 合并、或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决议确按期间，基金管束东说念主 应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息恪守基金份额捏有东说念主利益优 先原则支撑基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展 与相关阛阓进展有在互异，影响投资收益。   （2）ETF运作的风险   本基金在召募期内允许投资者以单只或多只标的指数成份股或备选成份股参与 认购基金份额，存在可能因接受股票认购导致基金投资组合汇报与标的指数汇报不 一致、基金净值出现较大波动甚而耗费的风险。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据，算计并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主走动、申购、赎回基金 份额时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV算计也可能出现错 误，投资东说念主若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需由投资东说念主自行承担。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓走动价钱的折溢价控制 在一定范围内，但基金份额在证券走动所的走动价钱受供求关系等诸多因素影响， 存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因万般原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能靠近 如下风险：   ①基金可能因无法实时养息投资组合而导致追踪偏离度和追踪流弊扩大。   ②停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代标记等因素影响本 基金二级阛阓价钱的折溢价水平。   ③若成份股停牌期间较长，在约定期间内仍未能实时买入或卖出的，则该部分 款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 之“申购赎回清单的内容与花式”相关约定），由此可能影响投资者的投资损益并 使基金产生追踪偏离度和追踪流弊。   ④在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成 份股以获取足额的稳妥要求的赎回对价，由此基金管束东说念主可能在申购赎回清单中设 置较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的步调，投资者将靠近无法赎回全部或部 分ETF份额的风险。   若是投资者申购时未能提供稳妥要求的申购对价，或者基金管束东说念主根据基金合 同的法则断绝投资者的申购央求，则投资者的申购央求失败。   基金管束东说念主可根据阛阓情况在申购赎回清单中树立并养息申购份额上限，若是 一笔新的申购央求被证明得胜会使本基金当日申购份额跨越申购赎回清单中法则的 申购份额上限时，该笔申购央求将被断绝。   若是投资东说念主淡薄赎回央求时捏有的稳妥要求的基金份额不及或未能根据要求准 备足额的现款，或者基金投资组合中不具备足额的稳妥要求的赎回对价，或者基金 管束东说念主根据基金合同的法则断绝投资者赎回央求，则投资者的赎回央求失败。基金 管束东说念主可能根据成份股市值鸿沟等因素养息最小申购赎回单元，由此可能导致投资 东说念主按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回 单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金份额。   基金管束东说念主可根据阛阓情况在申购赎回清单中树立并养息赎回份额上限，若是 一笔新的赎回央求被证明得胜会使本基金当日赎回份额跨越申购赎回清单中法则的 赎回份额上限时，该笔赎回央求将被断绝。基金管束东说念主可能在申购赎回清单中树立 极低的赎回份额上限，投资东说念主将靠近无法赎回全部或部分份额的风险。   本基金申购赎回清单对于深市成份证券的现款替代标记包括“退补现款替 代”，在申购赎回方法中必须使用现款动作替代，并根据基金管束东说念主履行买卖情况 与投资者进行退补款，可能导致如下风险：   ①由于深市成份证券采取基金管束东说念主代买代卖模式，可能给投资者申购和赎回 带来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级阛阓价钱的折溢价 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 水平。   ②因技巧系统、通信连系或其他原因可能导致基金管束东说念主无法严格恪守“期间 优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的深市成份证券进行处理，基金管束东说念主 也不对“期间优先、实时申报”原则的实践效率和结果作念出任何承诺和保证，现款 替代退补款的算计以履行成交价钱和基金招募说明书的约定为准，由此可能影响投 资者的投资损益。   若是基金管束东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购 赎回的正常进即将受影响。   基金管束东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记树立时，将充分研究由此激发 的阛阓套利等行动对基金捏有东说念主可能形成的利益毁伤。但基金管束东说念主不成保证顶点 情况下申购赎回清单标记树立的完全合感性。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东说念主在对赎回所获 得的组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等因素，组合证券 变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   鉴于证券阛阓的走动机制和技巧遏抑，套利完成需要一定的期间，因此套利存 在一定风险。同期，买卖一篮子股票和ETF存在冲击成本和走动成本，是以折溢价 在一定范围之内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停 牌等情况时，溢价套利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖 出而受影响。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计报答率尽可能靠拢标的指数同期 累计报答率。基于本基金的性质和秉性，本基金收益分拨不以弥补耗费为前提，收 益分拨后可能存在基金份额净值低于面值的风险。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   ①申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或 圮绝，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   ②登记机构可能养息结算轨制，从而对投资东说念主基金份额、组合证券及资金的结 算方式发生变化，轨制养息可能给投资东说念主带来风险。同样的风险还可能来自于证券 走动所过火他代理机构。   ③证券走动所、登记机构、基金托管东说念主过火他代理机构可能爽约，导致基金或 投资东说念主利益受损的风险。   因本基金不再稳妥证券走动所上市条件被圮绝上市，或被基金份额捏有东说念主大会 决议提前圮绝上市，基金份额不成不时进行二级阛阓走动。   （3）本基金投资特定品种的迥殊风险   本基金的投资范围包括股指期货，股指期货接纳保证金走动轨制，由于保证金 走动具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东说念主权益 遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，若是莫得在法则的期间内补足 保证金，按法则将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括阛阓、管束风险、 流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。基金管束东说念主为了更好的阻挠投资股票期权所靠近的各样风险，建立了股票期权 走动决策小组，按摄影关要求作念好东说念主员培训服务确保投资、风控等中枢岗亭东说念主员具 备股票期权业务常识和相应的专科智力，同期授权特定的管束东说念主员负责股票期权的 投资审批事项。   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能靠近阛阓风险、基差风 险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变 化的风险。基差风险是期货阛阓的迥殊风险之一，是指由于期货与现货间价差的波 动，影响套期保值或套利结果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 类：一类为通达量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的 风险，此类风险经常是由阛阓缺少广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金无法得志保证金要求，使得所捏有的头寸靠近被强制平仓的风险。   本基金的投资范围包括资产支捏证券，可能给本基金带来额外风险，包括信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大耗费的风 险，以及与存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证券发 行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证捏有 东说念主在分红派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动遏抑 存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托 凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发 行东说念主，在捏续信息透露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监 管环境互异可能导致的其他风险   本基金在法律律例允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信用 风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额捏有东说念主需承担由此带来的风险与成 本。   具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因走动敌手方 爽约无法按期偿付本金、利息等证券相关权益，返还证券，导致基金资产损失的风 险。投资风险是指基金在融资或转融通证券出借业务中，因投资策略失败、对投资 标的预判空虚等导致基金资产损失的风险。合规风险是指由于违背相关监管律例， 从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关法则范围、风险控制指 标跨越监管部门法则阀值等。   （1）因技巧因素而产生的风险，如电脑等技巧系统的故障或差错产生的风 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 险。   （2）因干戈、当然灾害等不可抗力导致的基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服 务机构等机构无法正常服务，从而影响基金运作的风险。   （3）因金融阛阓危境、代理商爽约、基金托管东说念主爽约等超出基金管束东说念主自身 控制智力的因素出现，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损的风险。   （4）因固定收益类金融器具主要在场外阛阓进行走动，场外阛阓走动现阶段 自动化进程较场内阛阓低，本基金在投资运作过程中可能靠近操作风险。   （5）其他不测导致的风险。   二、声明 须自行承担投资风险。 售，关联词，本基金并不是其他销售机构的入款或欠债，也莫得经其他销售机构担保 或者背书，其他销售机构并不成保证其收益或本金安全。   基金管束东说念主承诺以磨真金不怕火信用、勤勉尽责的原则管束和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值上下并不预示其 改日功绩进展。基金管束东说念主提醒投资者基金投资的“买者悠然”原则，在作念出投资 决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）             第二十部分 基金的圮绝与计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例法则和基 金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议告成后两日内在法则媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相关范例后，《基金合同》应当圮绝： 托管东说念主相连的； 方法变动之外的因素致使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金管束东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对贬责决议进行表决，基金份额捏有东说念主 大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律观念书；   （6）将基金财产计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额 比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经稳妥《中华东说念主民 共和国证券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载 在法则网站上，并将计帐敷陈提醒性公告登载在法则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）            第二十一部分 基金合同的内容摘录   一、基金份额捏有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额捏有东说念主的权利、义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主动作《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审 议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）谨慎阅读并慑服《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓纲要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （3）爱护基金信息透露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律律例和《基金合同》 所法则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》圮绝的有 限服务；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实践告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管束东说念主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用并 管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律律例法则或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照法则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律法则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主 违背了《基金合同》及国度相关法律法则，应呈文中国证监会和其他监管部门，并 采取必要步调保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得《基金合同》法则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律法则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回央求； 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗相关权利，为基金的利益 欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通 证券出借业务；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实 施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其 他为基金提供服务的外部机构；   （16）在稳妥相关法律、律例和相关证券走动所及登记机构相关业务法则的规 定以及基金合同的前提下，制订和养息相关基金认购、申购、赎回、非走动过户、 转托管和收益分拨等业务法则；   （17）在不违背法律律例和监管法则且对基金份额捏有东说念主利益无内容不利影响 的前提下，为支付本基金应付的赎回、走动计帐等款项，基金管束东说念主有权代表基金 份额捏有东说念主以基金资产动作质押进行融资；   （18）在法律律例和基金合同法则的范围内，在履行顺应范例后决定和养息基 金的相关费率结构和收费方式；   （19）托福第三方机构办理本基金的走动、计帐、估值、结算等业务；   （20）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以磨真金不怕火信用、严慎勤勉的原则管束和运用 基金财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 谋划方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保 证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互孤立，对所管束的不同基金分别管 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关法则外，不得利用基金财产 为基金份额捏有东说念主除外的东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取顺应合理的步调使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法稳妥《基金合同》等法律文献的法则，按相关法则算计并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关法则，履行信息透露及报 告义务；   （12）保守基金买卖神秘，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他相关法则另有法则外，在基金信息公开透露前应予守密，不向 他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科顾 问提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东说念主 分拨基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关法则召集基金份额捏有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按法则保存基金财产管束业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相关 贵寓，保存期限不低于法律律例法则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在法则期间发出，而且保 证投资者概况按照《基金合同》法则的期间和方式，随时查阅到与基金相关的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变 现和分拨；   （19）靠近结果、照章被澌灭或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并 文书基金托管东说念主； 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》法则履行我方的义务，基金 托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额捏有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金 事务的行动承担服务；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他 法律行动；   （24）基金管束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成生 效，基金管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期收尾后30日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的，相关股票的解冻 按照《业务法则》的法则处理；   （25）实践告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的法则安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例法则或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违背《基金 合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情 形，应呈文中国证监会，并采取必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会； 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以磨真金不怕火信用、勤勉尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业局面，配备饱和的、合 格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互孤立；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤立核算，分账管束，保证 不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关法则外，不得利用基金财产 为基金份额捏有东说念主除外的东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管束东说念主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他相关法则另有规 定外，在基金信息公开透露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机 关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除 外；   （8）复核、审查基金管束东说念主算计的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具观念，说明 基金管束东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；若是基金 管束东说念主有未实践《基金合同》法则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了顺应 的步调；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵寓，保存期限 不低于法律律例法则的最低期限；   （12）从基金管束东说念主或其托福的登记机构处罗致并保存基金份额捏有东说念主名册； 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （13）按法则制作相关账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或相关法则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎 回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关法则，召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金管束东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的法则监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；   （18）靠近结果、照章被澌灭或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会和 银行业监督管束机构，并文书基金管束东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿服务，其抵偿责 任不因其退任而衔命；   （20）按法则监督基金管束东说念主按法律律例和《基金合同》法则履行我方的义 务，基金管束东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利 益向基金管束东说念主追偿；   （21）实践告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的范例和法则   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额拥 有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会暂不设日常机构。   在本基金得胜召募并运作之后，如基金管束东说念主管束本基金的聚合基金的，鉴于 本基金和本基金的聚合基金的相关性，聚合基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的 聚合基金的基金份额参加或者托福代表参加本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表 决。在算计参会份额和计票时，聚合基金基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权的基金 份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，聚合基金捏有 本基金份额的总和乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的聚合基金份额占聚合基金总份额 的比例，算计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。聚合基金折算为本基金后 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   聚合基金的基金管束东说念主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的全体基金份额捏 有东说念主以本基金的基金份额捏有东说念主的身份欺骗表决权，但可接受聚合基金的特定基金 份额捏有东说念主的托福以聚合基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份 额捏有东说念主大会并参与表决。   聚合基金的基金管束东说念主代表聚合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金 份额捏有东说念主大会的，须先恪守聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金份额捏 有东说念主大会，聚合基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主 大会的，由聚合基金的基金管束东说念主代表聚合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集 本基金份额捏有东说念主大会。   若将来法律律例对基金份额捏有东说念主大会另有法则的，以届时灵验的法律律例为 准。   （一）召开事由 律律例、中国证监会另有法则或基金合同另有约定的除外：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）养息基金管束东说念主、基金托管东说念主的报答模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会范例；   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或系数捏有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额捏 有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就团结事项书面要求召 开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项； 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （13）圮绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券走动所圮绝上 市的情形除外；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额捏 有东说念主大会的事项。 内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率，或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、上海证券走动所或中国证券登记结算有限服务公司 的相关业务法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，基金管束东说念主经与 基金托管东说念主协商一致，养息基金收益的分拨原则和支付方式；   （5）《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响或修改不涉 及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （6）基金管束东说念主、相关证券走动所、基金登记机构、基金销售机构，养息有 关认购、申购、赎回、基金走动、非走动过户、转托管、质押、收益分拨等业务规 则；   （7）养息基金的申购赎回方式；养息申购对价、赎回对价组成，养息申购赎 回清单的内容，养息申购赎回清单算计和公告期间或频率；   （8）基金管束东说念主履行顺应范例后基金推出新业务或服务；   （9）按照基金合同的约定，在对基金投资范围和投资策略无内容性影响（包 括但不限于指数编制单元改名、指数改名等事项）的情况下，变更本基金的标的指 数和基金称号，养息功绩相比基准；   （10）召募并管束以本基金为主见ETF的一只或多只聚合基金、增设新的基金 份额类别、减少基金份额类别或者养息基金份额类别树立、在其他证券走动所上 市、开通场外申购赎回、跨系统转托管等业务；   （11）本基金的聚合基金采取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （12）按照法律律例和《基金合同》法则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 管束东说念主召集。 出版面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 奉告基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金管束东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金管束东说念主，基金管束东说念主应 当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管束东说念主淡薄书面提议。基金管束东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基金份额捏有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金管束东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东说念主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金 管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 金份额捏有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管束东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得繁难、阻挠。 登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文书期间、文书内容、文书方式 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 说明本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过火筹商方 式和筹商东说念主、表决观念寄交的截止期间和收取方式。 观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管束东说念主到指 定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面通 知基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金管束东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念的计票效 力。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例及监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主 大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期 稳妥以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有的相关说明文献、受托出席会议者出示的托福东说念主的 代理投票授权托福说明及相关说明文献稳妥法律律例、《基金合同》和会议文书的 法则，并与基金登记机构记录相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证浮现，有 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开期间的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开 会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2个服务日内一语气公 布相关提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金管束东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书 法则的方式收取基金份额捏有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管束东说念主经文书不参 加收取表决观念的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额捏有 东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额捏有东说念主所捏有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额 捏有东说念主大会召开期间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决观念的代理东说念主，同期提交的相关说明文献、受托出具表决观念的代理东说念主出示 的托福东说念主的代理投票授权托福说明及相关说明文献稳妥法律律例、《基金合同》和 会议文书的法则，并与基金登记机构记录相符。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 其他方式召开，基金份额捏有东说念主不错接纳书面、收集、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列 明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额 捏有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条法则范例确定和 公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主捏大 会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；若是基金管束东说念主授权代表 和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主 所捏表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大 会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份说明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓 名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主至少提前30日公布提案，在所文书的表决 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 截止日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所法则的须以至极 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有法则或基金合 同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金 合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相 反笔传闻明，不然提交稳妥会议文书中法则的证明投资者身份文献的表决视为灵验 出席的投资者，口头稳妥会议文书法则的表决观念视为灵验表决，表决观念无极不 清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额捏有东说念主所代表 的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主 应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏 有东说念主自行召集或大会固然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管束东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议动手后晓谕在出席 会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主就地 公布计票结果。   （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行重 新盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布再行盘货结 果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额捏有东说念主大会决议自告成之日起2日内在法则媒介上公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实践告成的基金份额捏有东说念主大 会的决议。告成的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管束东说念主、 基金托管东说念主均有遏抑力。   （九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决 条件等法则，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管规 则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管束东说念主提前公告后，可径直对本部老实 容进行修改和养息，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金合同澌灭和圮绝的事由、范例以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例法则和基 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议告成后两日内在法则媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相关范例后，《基金合同》应当圮绝： 托管东说念主相连的； 方法变动之外的因素致使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金管束东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对贬责决议进行表决，基金份额捏有东说念主 大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈； 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （5）礼聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律观念书；   （6）将基金财产计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经稳妥《中华东说念主民 共和国证券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载 在法则网站上，并将计帐敷陈提醒性公告登载在法则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。   四、争议贬责方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》的缔结、内容、履行息争释或与《基金合 同》相关的一切争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、统一阶梯贬责，如经友好 协商、统一未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员 会，按照其届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端性 的并对各方当事东说念主具有遏抑力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管束东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，不时诚挚、勤 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 勉、尽责地履行基金合同法则的义务，严防基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门至极行 政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公局面和营业局面查阅。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）          第二十二部分 基金托管条约的内容摘录   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管束东说念主   称号：万家基金管束有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易考试区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）目田贸易考试区浦电路360号8层（口头楼层9层）   邮政编码：200122   法定代表东说念主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   组织神色：有限服务公司   注册老本：叁亿元东说念主民币   存续期间：捏续谋划   谋划范围：基金召募、基金销售、资产管束和中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街25号   办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：田国立   成立日历：2004年09月17日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812号   组织神色：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续谋划   谋划范围：招揽公众入款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中国银行 业监督管束机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券选拔模范 的，基金管束东说念主应按照基金托管东说念主要求的花式，将拟投资的标的证券库中各投资品 种的具体范围提供给基金托管东说念主，基金管束东说念主不错根据履行情况的变化，对各标的 投资品种的具体范围赐与更新和养息并实时文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述 投资范围对基金履行投资是否稳妥《基金合同》对于证券选拔模范的约定进行监 督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收尾投资主见，本 基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板过火他经中国证监会允许 上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司 债、公开刊行的次级债、地方政府债券、政府支捏机构债券、中期单子、可调遣债 券（含分离走动可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回 购、资产支捏证券、同行存单、银行入款、货币阛阓器具、股指期货、股票期权、 国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国 证监会相关法则）。   本基金可参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比 例不低于非现款基金资产的80%且不低于基金资产净值的90%，因法律律例的法则而 受限制的情形除外。   （二）基金托管东说念主根据相关法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和养息期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基 金资产的80%且不低于基金资产净值的90%，因法律律例的法则而受限制的情形除 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 外；   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得跨越基 金资产净值的10%；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跨越基金资产净值的20%；   （4）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产支捏证券的比例，不得跨越 该资产支捏证券鸿沟的10%；   （5）本基金管束东说念主管束且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于团结原始权 益东说念主的各样资产支捏证券，不得跨越其各样资产支捏证券系数鸿沟的10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支捏证券。基 金捏有资产支捏证券期间，若是其信用等级下降、不再稳妥投资模范，应在评级报 告讦布之日起3个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购时，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参预天下银行间同行阛阓进行债券正回购资金余额或逆回购资金 余额不得跨越其上一日基金资产净值的40%；本基金参预天下银行间同行阛阓进行 债券回购的最始终限为1年，债券回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货、国债期货走动，需恪守下述投资比例限制：   本基金在职何走动日日终，捏有的买入股指期货合约价值不得跨越基金资产净 值的10%；本基金在职何走动日日终，捏有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何走动日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跨越 基金捏有的股票总市值的20%；本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得跨越上一走动日基金资产净值的20%；本基金所捏有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差算计）占基金资产的比例应当 稳妥《基金合同》对于股票投资比例的相关法则；每个走动日日终在扣除股指期货 和国债期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保捏不低于走动保证金一倍的现款；   本基金在职何走动日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产 净值的15%；本基金在职何走动日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 金捏有的债券总市值的30%；本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得跨越上一走动日基金资产净值的30%；   （10）本基金参与股票期权走动，应当稳妥下列要求：基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交 易所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数算计；   （11）本基金参与融资的，每个走动日日终，本基金捏有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，慑服以下投资限制：   最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；参与转融通证券出借业务的资 产，不得跨越基金资产净值的30%，其中，出借期限在10个走动日以上的出借证 券，纳入《流动性风险管束法则》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出 借业务的单只证券不得跨越本基金捏有该证券总量的30%；证券出借的平均剩余期 限不得跨越30天，平均剩余期限按照市值加权平均算计；因证券阛阓波动、上市公 司合并、基金鸿沟变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金投资不稳妥上述比例限制 的，基金管束东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金基金资产总值不跨越基金资产净值的140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跨越该基金资产净值 的15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管束东说念主之外的 因素致使基金不稳妥该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实践，与境内 上市走动的股票合并算计；   （16）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（12）、（14）情形外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金鸿沟变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基金管束东说念主之 外的因素致使基金投资比例不稳妥上述法则投资比例的，基金管束东说念主应当在10个交 易日内进行养息，但中国证监会法则的特殊情形及法律律例另有法则的除外。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   基金管束东说念主应当自基金合同告成之日起6个月内使基金的投资组合比例稳妥基 金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同告成之日起动手。   （三）基金托管东说念主根据相关法律律例的法则及《基金合同》的约定，对本托管 条约第十五条第十二款基金投资繁难行动通过过后监督方式进行监督。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、履行控 制东说念主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他首要关联走动的，应当稳妥基金的投资主见和投资策略，恪守基金份额捏有 东说念主利益优先原则，阻挠利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公 平合理价钱实践。相关走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与披 露。首要关联走动应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事 通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据相关法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供稳妥法律律例及行业模范的、经自由选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓 走动敌手名单，并约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金管束东说念主应严格按照 走动敌手名单的范围在银行间债券阛阓选拔走动敌手。基金托管东说念主监督基金管束东说念主 是否按事前提供的银行间债券阛阓走动敌手名单进行走动。基金管束东说念主不错每半年 对银行间债券阛阓走动敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除 的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照条约进行结算。如基金管束东说念主根据 阛阓情况需要临时养息银行间债券阛阓走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管 东说念主说明原理，并在与走动敌手发生走动前3个服务日内与基金托管东说念主协商贬责。若 管束东说念主未提供走动敌手名单，视同可与通盘走动敌手进行走动。   基金管束东说念主负责对走动敌手的资信控制，按银行间债券阛阓的走动法则进行交 易，并负责贬责因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由 此形成的任何法律服务及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东说念主与基金管束东说念主确 定的期间前仍未承担爽约服务过火他相关法律服务的，基金管束东说念主不错对相应损失 先行赐与承担，然后再向相关走动敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管束东说念主莫得按照事前约 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 定的走动敌手或走动方式进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主，基金托 管东说念主不承担由此形成的任何损结怨服务。   （五）基金托管东说念主根据相关法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主投资通达受限证券进行监督。   基金管束东说念主投资通达受限证券，应事前根据中国证监会相关法则，明确基金投 资通达受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险控制轨制，阻挠流动性风 险、法律风险和操作风险等万般风险。基金托管东说念主对基金管束东说念主是否慑服相关制 度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可走动证券，不包括由于 发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质 押券等通达受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的通达受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中央国 债登记结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券走动所或天下银行间债券市 场走动的证券。   本基金投资的通达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管束东说念主负责相 关服务的落实和互助，并确保基金托管东说念主概况正常查询。因基金管束东说念主原因产生的 通达受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全守护本基金资产的服务与损 失，及因通达受限证券存管径直影响本基金安全的服务及损失，由基金管束东说念主承 担。   本基金投资通达受限证券，不得预支任何神色的保证金，法律律例另有法则的 从其法则。 批准。风险处置预案应包括但不限于因投资通达受限证券需要贬责的基金投资比例 限制失调、基金流动性困难以及相关损失的草率贬责步调，以及相关格外情况的处 置。基金管束东说念主应在初次投资通达受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开发 行股票相关流动性风险处置预案。   基金管束东说念主对本基金投资通达受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采 取积极灵验的步调，在合理的期间内灵验贬责基金运作的流动性问题。如因基金巨 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 额赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管束东说念主应保证 提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资通达受限证 券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何服务。如因基金管束东说念主原因导致本基 金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿服务的，基金管束东说念主应抵偿基金托管东说念主由 此遭受的损失。 托管东说念主提交相关书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的相关贵寓确凿、准确、完 整。相关贵寓如有养息，基金管束东说念主应实时提供养息后的贵寓。上述书面贵寓包括 但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行贵寓。   （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限服务公司或中央国债登 记结算有限服务公司签订的证券登记及服务条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 法则媒介透露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   （1）本基金投资通达受限证券时的法律律例慑服情况。   （2）在基金投资通达受限证券管束服务方面相关轨制、流动性风险处置预案 的建立与完善情况。   （3）相关比例限制的实践情况。   （4）信息透露情况。   （六）基金托管东说念主根据相关法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金资 产净值算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、相关信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督 和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违背 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 法律律例、《基金合同》和本托管条约的法则，应实时以电话提醒或书面提醒等方 式文书基金管束东说念主限期纠正。基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核 查。基金管束东说念主收到书面文书后应鄙人一服务日前实时查对并以书面神色给基金托 管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期 限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主文书的违规事项 未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （八）基金管束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》 和本托管条约对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金管束东说念主应 在法则期间内回复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律律例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监 督敷陈的事项，基金管束东说念主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据走动范例照旧告成的指示违背法律、 行政律例和其他相关法则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管束 东说念主，由此形成的损失由基金管束东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管束东说念主有首要违规行动，应实时敷陈中国证监会， 同期文书基金管束东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金管束东说念主无刚直 原理，断绝、谢透顶方根据本托管条约法则欺骗监督权，或采取拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主淡薄告戒仍不改正的，基金托管 东说念主应敷陈中国证监会。   三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账 户、复核基金管束东说念主算计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管束东说念主指示办 理计帐交收、相关信息透露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管束、未实践或无故蔓延实践基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本条约过火他相关法则时，应实时以书面神色文书基金 托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面神色给基金管束东说念主发 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时 限内，基金管束东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管 东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关贵寓以供基金管束 东说念主核查托管财产的好意思满性和确凿性，在法则期间内回复基金管束东说念主并改正。   （三）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有首要违规行动，应实时敷陈中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管东说念主无刚直 原理，断绝、谢透顶方根据本条约法则欺骗监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金管束东说念主淡薄告戒仍不改正的，基金管束东说念主应 敷陈中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 确保基金财产的好意思满与孤立。 两边可另行协商贬责。基金托管东说念主未经基金管束东说念主的指示，不得自走时用、刑事服务、 分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限服务公司结 算数据完成场内走动交收、开户银行或走动/登记结算机构扣收走动费、结算费和 账户严防费等用度）。 到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应 实时文书基金管束东说念主采取步调进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管束东说念主 应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何服务。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 管东说念主的营业机构开立的“基金召募专户”。该账户由基金管束东说念主开立并管束。 网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额捏有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办 法》等相关法则后，基金管束东说念主应将属于基金财产的全部资金和股票划入基金银行 账户和证券账户，同期在法则期间内，礼聘具有从事证券相关业务履历的司帐师事 务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参加验资的2名或2名以上中国注 册司帐师署名方为灵验。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管束 管束东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主守护和 使用。 和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务除外的行动。 理基金资产的支付。 项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的10个服务日内向托管东说念主发出销户申 请。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束 联名的证券账户。 东说念主和基金管束东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 理和运用由基金管束东说念主负责。   证券账户开户费由基金管束东说念主先行垫付，待托管居品启始运营后，基金管束东说念主可 向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管束 东说念主。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法 东说念主计帐服务，基金管束东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等 的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的法则以及基金管束东说念主与基金托管东说念主签 署的《托管银行证券资金结算条约》实践。 易关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管束东说念主需将相关说明提供至基金托 管东说念主。账户刊出期间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应赐与配合。 资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关法则，则基金托管东说念主 比照上述对于账户开立、使用的法则实践。   （五）债券托管专户的开设和管束   《基金合同》告成后，基金管束东说念主负责以基金的口头央求并取得参预天下银行 间同行拆借阛阓的走动履历，并代表基金进行走动；基金托管东说念主根据中国东说念主民银 行、银行间阛阓登记结算机构的相关法则，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托 管账户，捏有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基 金管束东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订天下银行间债券阛阓债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管束 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及相关账户的开设和使用，由基金 管束东说念主协助托管东说念主根据相关法律律例的法则和《基金合同》的约定，开立相关账 户。该账户按相关法则使用并管束。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的守护   基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 存放于基金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、银行间市 场计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司/ 北京分公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券、 银行按时入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管束东说念主和基金托管东说念主两边约 定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构履行灵验控制或守护的资产不承担任 何服务。   （八）与基金财产相关的首要合同的守护   与基金财产相关的首要合同的签署，由基金管束东说念主负责。由基金管束东说念主代表基 金签署的、与基金财产相关的首要合同的原件分别由基金管束东说念主、基金托管东说念主保 管。除本条约另有法则外，基金管束东说念主代表基金签署的与基金财产相关的首要合同 包括但不限于基金年度审计合同、基金信息透露条约及基金投资业务中产生的首要 合同，基金管束东说念主应保证基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。基 金管束东说念主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要合同传真给基金托管东说念主，并在 三十个服务日内将原来投递基金托管东说念主处。首要合同的守护期限不低于法律律例规 定的最低期限。   五、基金资产净值算计和司帐核算   （一）基金资产净值的算计、复核与完成的期间及范例 照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目算计，精准到 精度济急养息机制。国度另有法则的，从其法则。   基金管束东说念主应每个服务日算计基金资产净值及基金份额净值，并按法则公告。 《基金合同》的法则暂停估值时除外。基金管束东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对 外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、资产支捏证券、繁衍器具和银行入款本息、应收款 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 项、其它投资等资产及欠债。   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值 ：   ①走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化且 证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近走动日的市价（收盘价） 估值；如最近走动日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，养息最近走动市 价，确定公允价钱；   ②走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机 构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   ④走动所上市走动的可调遣债券以逐日收盘价动作估值全价；   ⑤走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。走动 所阛阓挂牌转让的资产支捏证券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ⑥对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况 下，应以活跃阛阓上未经养息的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未 能代表估值日公允价值的情况下，草率阛阓报价进行养息以证明估值日的公允价 值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应接纳估值技巧确定其公允价 值。   （2）处于未上市期间的有价证券应折柳如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的团结 股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开刊行未上市的股票和债券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等通达受限股票，按监管机构或 行业协会相关法则确定公允价值。   （3）对天下银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资 东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在明显互异，未上市期间阛阓利率 莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）团结证券同期在两个或两个以上阛阓走动的，按证券所处的阛阓分别估 值。   （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近走动日结算价估值。   （6）本基金投资股票期权合约，按摄影关法律律例和监管部门的法则估值。   （7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市走动的股票实践。   （9）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按摄影关法律律例、监管部 门和行业协会的相关法则进行估值。   （10）如有充分原理标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基 金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （11）相关法律律例以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项， 按法律律例以及监管部门最新法则估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例 及相关法律律例的法则或者未能充分严防基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据相关法律律例，基金资产净值算计和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主承 担。本基金的基金司帐服务方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，基金管束东说念主 向基金托管东说念主出具加盖业务专用章的书面说光辉，按照基金管束东说念主对基金净值的计 算结果对外赐与公布。   基金管束东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第(10)项进行估值时，所形成的流弊不 动作基金份额净值过失处理。   （三）基金份额净值过失的处理方式 过失；基金份额净值出现过失时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东说念主，并采取合理的步调阻挠损失进一步扩大；过失偏差达到基金份额净值的0.25% 时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额 净值的0.5%时，基金管束东说念主应当公告，通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发 生净值算计过失时，由基金管束东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成损 失的，应由基金管束东说念主先行赔付，基金管束东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追 偿。 时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的服务，经证明后按以 下条件进行抵偿：   (1)本基金的基金司帐服务方由基金管束东说念主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金管束东说念主的建议执 行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。   (2)若基金管束东说念主算计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，而且 基金托管东说念主未对算计过程淡薄疑义或要求基金管束东说念主书面说明，基金份额净值出错 且形成基金份额捏有东说念主损失的，应根据法律律例的法则对投资者或基金支付抵偿 金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管束东说念主与基金托管东说念主按顾问束费 和托管费的比例各自承担相应的服务。   (3)如基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的算计结果，固然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金 管束东说念主的算计结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失，由基金管 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 理东说念主负责赔付。   (4)由于基金管束东说念主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值算计过失而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基 金管束东说念主负责赔付。 行品级三方机构发送的数据过失，或国度司帐战略变更、阛阓法则变更等非基金管 理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然照旧采取必要、顺应、合理 的步调进行查抄，关联词未能发现该过失的，由此形成的基金份额净值算计过失，基 金管束东说念主和基金托管东说念主衔命抵偿服务。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要 的步调放松或摒除由此形成的影响。 基金管束东说念主算计结果为准。 行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 接纳估值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后， 基金管束东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门法则的司帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金管束东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金管束东说念主独迅速设 置、记录和守护本基金的全套账册。若基金管束东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的算计和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管束东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管束东说念主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对 不符时，应实时文书基金管束东说念主共同查出原因，进行养息，直至两边数据完全一 致。   (1)报表的编制   基金管束东说念主应当在每个季度收尾之日起15个服务日内完成基金季度敷陈的编 制；在上半年收尾之日起2个月内完成基金中期敷陈的编制；在每年收尾之日起3个 月内完成基金年度敷陈的编制。基金年度敷陈的财务司帐敷陈应当经过稳妥《中华 东说念主民共和国证券法》法则的司帐师事务所审计。《基金合同》告成不及两个月的， 基金管束东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   (2)报表的复核   基金管束东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共同查 明原因，进行养息，养息以国度相关法则为准。   基金管束东说念主应留足充分的期间，便于基金托管东说念主复核相关报表及敷陈。   （八）基金管束东说念主应在编制季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈之前实时向基金 托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额捏有东说念主名册的守护   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。基 金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和守护，基金管束东说念主 和基金托管东说念主应分别守护基金份额捏有东说念主名册，保存期限不低于法律律例法则的最 低期限。如不成妥善守护，则按相关律例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管束东说念主应将相关贵寓送 交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其确凿性、准确性和好意思满性。基 金托管东说念主不得将所守护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 并应慑服守密义务。法律律例另有法则或有权机关另有要求的除外。   七、争议贬责方式   因本条约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一贬责，如经友 好协商、统一未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员 会，按照其届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端性 的并对两边当事东说念主具有遏抑力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自不时忠 实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管条约法则的义务，严防基金份额捏有 东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为托管条约之目的，在此不包括香港、澳门至极行政区和 台湾地区法律）统辖并从其解释。   八、托管条约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更范例   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内 容不得与《基金合同》的法则有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备 案。   （二）托管条约圮绝的情形   （三）基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号） 价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律观念书；   （6）将基金财产计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额 比例进行分拨。   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经稳妥《中华东说念主民 共和国证券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载 在法则网站上，并将计帐敷陈提醒性公告登载在法则报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金       更新招募说明书（2024 年第 2 号）          第二十三部分 对基金份额捏有东说念主的服务   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金管束东说念主和非直销销售机构提供。   基金管束东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金管束东说念主将根据基金 份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务款式。主要服务内容如下：   一、基金份额捏有东说念主投资走动证明服务   登记机构保留基金份额捏有东说念主名册上列明的通盘基金份额捏有东说念主的基金投资记 录。   基金管束东说念主直销中心应根据在基金管束东说念主直销中心（不包含通过电子直销系统 走动投资者）进行走动的投资者的要求提交开户及走动证明单。   基金非直销销售机构应根据在其网点进行走动的投资者的要求提交开户及走动 证明单。   二、信息订制服务   投资者不错通过本基金管束东说念主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制央求，基金管束东说念主通过电子邮件或手机短信按时发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、生辰祝愿等。   三、资讯服务   投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次取得基金信息询查、账户 信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0800   客户服务传真：021－38909778   基金管束东说念主的互联网地址：www.wjasset.com   基金管束东说念主的电子信箱：callcenter@wjasset.com 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）   投资者也可登录基金管束东说念主网站，在“客服”—“服务中心”—“留言询查” 栏目中，径直淡薄相关本基金的问题和建议。   投资者还不错径直登录基金管束东说念主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募说明书。   基金管束东说念主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力求为投资者提供全场地的专科服务。   四、本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请拨打基金管束东说念主客 户服务电话详备询查。请确保投资前，您/贵机构照旧全面意会了本招募说明书。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第二十四部分 其他应透露事项  序号                  公告事项                       透露日历       万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金       万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金       万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金       万家基金管束有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       基金居品贵寓纲要的提醒性公告       万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金       基金居品贵寓纲要（更新）       万家基金管束有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       招募说明书和基金居品贵寓纲要的提醒性公告       万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金       万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金       对于万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资       基金新增长江证券及浙商证券为申购赎回代办券商的公告       对于万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资       基金加多渤海证券为申购赎回代办券商的公告       对于万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资       基金加多西南证券为申购赎回代办券商的公告       万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金       对于万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资       基金加多万联证券等机构为申购赎回代办券商的公告 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）         第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书存放在基金管束东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可在办公期间查 阅；投资者在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献复制件或复印件。对投 资者按此种方式所取得的文献过火复印件，基金管束东说念主和基金托管东说念主保证文本的内 容与所公告的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金管束东说念主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募说明书。 万家中证工业有色金属主题走动型通达式指数证券投资基金   更新招募说明书（2024 年第 2 号）                第二十六部分 备查文献   二、存放地点   备查文献存放于基金管束东说念主和/或基金托管东说念主处。   三、查阅方式   投资者可在营业期间免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理期间内取 得备查文献的复制件或复印件。                                   万家基金管束有限公司

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