老色哥首发 华夏300: 华夏沪深300往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书(更新)

华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金       招募证明书（更新）      基金管束东说念主：华夏基金管束有限公司      基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                      华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）                         环节请示   本基金经中国证监会2012年12月10日证监许可20121653号文核准召募。本基金基金合 同于2012年12月25日隆重成功。   基金管束东说念主保证本招募证明书的内容确实、准确、完满。本招募证明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者根据所 抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境要素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，基金管束东说念主在基金管束实施过程中产生的管束风险，某一基金的特定风 险等。本基金可能出现追踪误差胁制未达约定办法、指数编制机构住手服务、成份券停牌或 失约等风险。华夏沪深300往复型灵通式指数证券投资基金是股票基金，风险和收益高于混 合基金、债券基金与货币市集基金。基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，在股票 基金中属于较高风险、较高收益的家具。根据2017年7月1日推行的《证券期货投资者适宜性 管束办法》，基金管束东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级行径不改变基 金的本色性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等第表述可能有相应 变化，具体风险评级结果应以基金管束东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   投资者投成本基金时需具有上海证券账户，但需提防，使用上海证券往复所基金账户只 能进行基金的现款认购和二级市集往复，如投资者需要使用沪深300指数成份股中的上海证 券往复所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券往复所A股账 户；如投资者需要使用沪深300指数成份股中的深圳证券往复所上市股票参与网下股票认购， 则还应开立深圳证券往复所A股账户。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募证明书、基金合同、 基金家具尊府撮要，全面深入基金的风险收益特征和家具性格，并充分谈判自身的风险承受 身手，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金家具尊府撮要编制、裸露与更新要求，自《信息裸露办法》实施之日起一年后脱手 执行。   基金的过往功绩并不预示其改日推崇。                  华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   基金管束东说念主依照恪称背负、敦厚信用、严慎悉力的原则管束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当隆重阅读并完全概念基金合同章程的免责条件和章程的争议处理面孔。   本招募证明书更新计议财务数据和净值推崇数据截止日为2024年3月31日（如本基金未 裸露2024年1季报，则本次更新暂无干系投资组合论述和功绩数据），主要东说念主员情况截止日为   更新事项：调养基金司理。                                                    华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）                  华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）                     一、引子   《华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）》（以下简称“本招 募证明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                        （以下简称“《基金法》”）                                    、《证券投资 基金销售管束办法》         （以下简称“《销售办法》”）、                       《证券投资基金运作管束办法》                                    （以下简称 “ 运作办法》”） 《        、                  （以下简称“《信息裸露办法》”）          《公开召募证券投资基金信息裸露管束办法》               、                        （以下简称“《流动性风险管束章程》”） 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管束章程》 偏执他计议章程以及《华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   基金管束东说念主承诺本招募证明书不存在职何空虚记录、误导性述说或者环节遗漏，并对其 确实性、准确性、完满性承担法律就业。本基金是根据本招募证明书所载明的尊府恳求召募 的。基金管束东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本招 募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏执他计议章程享有职权、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额抓有东说念主的职权和义务，应详备查阅基金合同。                     二、释义   本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：  基金或本基金：     指华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金。  基金管束东说念主：      指华夏基金管束有限公司。  基金托管东说念主：      指中国工商银行股份有限公司。  基金合同、      《基金合    指《华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金基金合  同》：         同》及对基金合同的任何灵验改良和补充。  托管契约：       指基金管束东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《华夏沪深 300              往复型灵通式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约              的任何灵验改良和补充。                   华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 招募证明书：       指《华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明              书》偏执更新。 基金家具尊府撮要：    指《华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金基金家具              尊府撮要》偏执更新。 基金份额发售公告：    指《华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金基金份额              发售公告》                  。 法律法则：        指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法则、范例性文              件、司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有拘谨              力的决定、决议、文牍等。 《基金法》     ：        指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常              作念出的改良。 《销售办法》：      指《证券投资基金销售管束办法》及颁布机关对其常常作念出              的改良。 《信息裸露办法》：    指《公开召募证券投资基金信息裸露管束办法》及颁布机关              对其常常作念出的改良。 《运作办法》：      指《证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其常常作念出              的改良。 《证券法》     ：        指《中华东说念主民共和国证券法》及颁布机关对其常常作出的修              订。 《流动性风险管束规    指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的 定》：          《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管束章程》及颁              布机关对其常常作念出的改良。 往复型灵通式指数证券   指《上海证券往复所往复型灵通式指数基金业求实施详情》 投资基金：        界说的“往复型灵通式指数基金”。 业务功令：        指上海证券往复所发布实施的《上海证券往复所往复型灵通              式指数基金业求实施详情》                         、中国证券登记结算有限就业公司              发布实施的《中国证券登记结算有限就业公司对于往复所交              易型灵通式证券投资基金登记结算业求实施详情》及上海证                   华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）              券往复所、中国证券登记结算有限就业公司发布的其他干系              功令和章程。 中国证监会：       指中国证券监督管束委员会。 银行业监督管束机构：   指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督管束委员会。 基金合同当事东说念主：     指受基金合同拘谨，根据基金合同享有职权并承担义务的法              律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。 个东说念主投资者：       指依据计议法律法则章程可投资于证券投资基金的天然东说念主。 机构投资者：       指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内合              法登记并存续或经计议政府部门批准竖立并存续的企业法              东说念主、干事法东说念主、社会团体或其他组织。 投资者：         指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律              法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合              称。 基金份额抓有东说念主：     指依基金合同和招募证明书正当取得基金份额的投资者。 基金销售业务：      指基金管束东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办              理基金份额的申购、赎回等业务。 销售机构：        指基金管束东说念主及本基金代销机构。 直销机构：        指华夏基金管束有限公司。 代销机构：        指发售代理机构和/或申购赎回代理机构。 发售代理机构：      指基金管束东说念主指定的代理本基金发售业务的机构。 申购赎回代理机构：    指基金管束东说念主指定的代理本基金申购、赎回业务的机构。 登记结算业务：      指根据《中国证券登记结算有限就业公司对于往复所往复型              灵通式证券投资基金登记结算业求实施详情》界说的基金份              额的登记、托管和结算业务。 登记结算机构：      指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算机构为中国证              券登记结算有限就业公司。 基金合同成功日：     指基金召募达到法律法则章程及基金合同章程的条件，基金              管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证              监会书面阐发的日历。                华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 基金合同驱除日：    指基金合同章程的基金合同驱除事由出现后，基金财产计帐             收场，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历。 基金召募期：      指自基金份额发售之日起至发售结果之日止的期间，最长不             得跨越 3 个月。 存续期：        指基金合同成功至驱除之间的不按时期限。 就业日：        指上海证券往复所和深圳证券往复所的平常往复日。 灵通日：        指为投资者办理基金份额申购、赎回等业务的就业日。 T 日：        指销售机构在章程时期受理投资者申购、赎回或其他业务申             请的灵通日。 T+n 日：      指自 T 日后第 n 个就业日（不包含 T 日）。 灵通时期：       指灵通日基金接受申购、赎回或其他往复的时期段。 认购：         指在基金召募期内，投资者恳求购买基金份额的行径。 申购：         指基金合同成功后，投资者根据基金合同和招募证明书的规             定恳求购买基金份额的行径。 赎回：         指基金合同成功后，基金份额抓有东说念主按基金合同和招募证明             书章程的条件要求基金管束东说念主购回本基金基金份额的行径。 申购赎回清单：     指由基金管束东说念主编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息             的文献。 申购对价：       指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募证明书章程应             托付的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 赎回对价：       指投资者赎回基金份额时，基金管束东说念主按基金合同和招募说             明书章程应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额             和/或其他对价。 标的指数：       指中证指数有限公司编制并发布的沪深 300 指数偏执改日可             能发生的变更，或基金管束东说念主根据需要更换的其他指数。 最小申购赎回单元：   指基金申购份额、赎回份额的最低数目，投资者申购、赎回             的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 元：          指东说念主民币元。                        华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 基金收益：            指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银                  行入款利息、已完满的其他正当收入及因运用基金财产带来                  的成本和用度的省俭。 基金资产总值：          指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收申购                  款偏执他资产的价值总和。 基金资产净值：          指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 基金份额净值：          指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总和。 基金资产估值：          指计较评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和                  基金份额净值的过程。 流动性受限资产：         指由于法律法则、监管、合同或操作贫苦等原因无法以合理                  价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以                  上的逆回购与银行按时入款（含契约约定有条件提前支取的                  银行入款）                      、停牌股票、深入受限的新股及非公开刊行股票、                  资产支抓证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或往复的债                  券等。 指定媒介：            指中国证监会指定的用以进行信息裸露的报刊、互联网网站                  偏执他媒介。 不可抗力：            指基金合同当事东说念主弗成意想、弗成幸免且弗成克服的客不雅事                  件。                          三、基金管束东说念主  （一）基金管束东说念主概况  称号：华夏基金管束有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层  竖立日历：1998 年 4 月 9 日  法定代表东说念主：张佑君  计议东说念主：邱曦  客户服务电话：400-818-6666                        华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）    传真：010-63136700    华夏基金管束有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      抓股单元                 抓股占总股本比例         中信证券股份有限公司                           62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION      27.8%         天津海鹏科技接头有限公司                         10%                       共计                     100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委文牍，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文牍、执行董 事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券往复部总司理、帮衬、副总司理，中信证券董事，长盛基金管束有限公司总司理，中 信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国外有限公司 董事，中信证券国外、中信里昂（即 CLSA B.V. 偏执子公司）董事长，中信里昂证券、赛 领成本管束有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、钞票管束委员会主任、钞票管束党委文牍。曾任中信证券股份有限公司计算财务部B角、 总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融家具开发小组司理、研究部研究员、往复与繁衍家具业务线家具开发组负责东说念主、 股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任华夏基金管束有限公司党委副文牍。兼任华夏 基金（香港）有限公司董事长，华夏股权投资基金管束（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金管束有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东说念主（兼），上海华夏钞票投资管束有限公司执行董事、总司理，华夏股权投资基金管束（北                      华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：独处董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴群众， 二级研究员，博士生导师。兼任中国政策研究会经济政策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职讲授及广西南宁政府接头群众。曾任职于国度东说念主社部政策法则司详尽处。    殷少平先生：独处董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副讲授、硕士生导师。曾任最 高手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判委 员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独处董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：独处董事，博士。讲授，博士生导师，主要研究标的为财务管束、成本市 场、花消经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学 院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管束学科评议组召集 东说念主、国务院学位委员会第八届工商管束学科评议组成员、第五届寰宇MBA栽植领导委员会 副主任委员、栽植部工商管束专科素质领导委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲管束发展基金会（EFMD）理事会理事、国外高等商学院协会（AACSB）初次认证委员 会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管束委员会成员，加中贸易理事会国外董事会成员。曾任嘉实国外资产管束公司(HGI)的 全球管束委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司计算财务部行政负 责东说念主。曾任中信证券股份有限公司计算财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角（主 抓就业）等。    唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管束部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管束部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管束等就业。    宁晨新先生：监事，博士，高档剪辑。现任华夏基金管束有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。    陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管束有限公司市集部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限就业公司高 级业务司理，华夏基金管束有限公司北京分公司副总司理、市集推行部副总司理等。                  华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管束有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东说念主。曾任华夏基金管束有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任华夏基金管束有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银行 总行计算资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息详尽处副处 长（主抓就业）       ，华夏基金管束有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，华夏成本管束 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任华夏基金管束有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管束有限公司基金司理助理， 益民基金管束有限公司投资部部门司理，华夏基金管束有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任华夏基金管束有限公司党委副文牍、基金司理等。曾 任华夏证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金管束有限公司总司理助理、纪委文牍等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任华夏基金管束有限公司党委委员、投资司理等。曾任 华夏基金管束有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基金管束有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海华夏钞票投资管束有限公司副总司理，华夏基 金管束有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：看守长，硕士。现任华夏基金管束有限公司党委委员、纪委文牍、法律部行 政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管束有限就业公司。曾任华夏基金 管束有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负责 东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任华夏基金管束有限公司财务部行政负责东说念主、华夏 成本管束有限公司监事、上海华夏钞票投资管束有限公司监事、华夏基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限就业公司计算财务部，曾任华夏基金管束有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任华夏基金管束有限公司金融科技部行政负责东说念主。曾 任职于深圳市长城光纤收罗有限公司、深圳市中大投资管束有限公司，曾任中信基金管束有 限就业公司信息时期部负责东说念主，华夏基金管束有限公司信息时期部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。                  华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   赵宗庭先生，硕士。曾任华夏基金管束有限公司研究发展部家具司理、数目投资部研 究员，嘉实基金管束有限公司指数投资部基金司理助理，嘉实国外资产管束有限公司基金经 理。2016年11月加入华夏基金管束有限公司，历任华夏中证四川国企编削往复型灵通式指数 证券投资基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）、华夏中证四川国企编削交 易型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历 间）、华夏中证浙江国资革命发展往复型灵通式指数证券投资基金基金司理（2020年12月8日 至2022年1月13日历间）              、华夏中证浙江国资革命发展往复型灵通式指数证券投资基金集结基 金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）                              、上证主要花消往复型灵通式指数发起 式证券投资基金基金司理（2020年2月12日至2022年8月22日历间）、华夏中证大数据产业交 易型灵通式指数证券投资基金基金司理（2021年2月9日至2022年8月22日历间）                                         、华夏中证新 动力往复型灵通式指数证券投资基金基金司理（2021年3月9日至2022年8月22日历间）、华夏 中证新材料主题往复型灵通式指数证券投资基金基金司理（2021年8月4日至2023年3月27日 期间）、华夏中证石化产业往复型灵通式指数证券投资基金基金司理（2021年12月2日至2023 年3月27日历间）         、华夏国证花消电子主题往复型灵通式指数证券投资基金基金司理（2021年 （2021年12月17日至2023年6月29日历间）                          、华夏中证细分有色金属产业主题往复型灵通式指 数证券投资基金基金司理（2021年6月9日至2023年12月28日历间）、华夏中证细分有色金属 产业主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理（2022年10月18日至2023 年12月28日历间）等，现任华夏沪深300往复型灵通式指数证券投资基金基金司理（2017年         、华夏沪深300往复型灵通式指数证券投资基金集结基金基金司理（2017年         、华夏野村日经225往复型灵通式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2019 年6月12日起任职）、华夏国证半导体芯片往复型灵通式指数证券投资基金基金司理（2020年         、华夏国证半导体芯片往复型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金基金 司理（2020年6月2日起任职）、华夏纳斯达克100往复型灵通式指数证券投资基金（QDII）基 金司理（2020年10月22日起任职）                   、华夏中证1000往复型灵通式指数证券投资基金基金司理 （2021年3月18日起任职）               、华夏中证云计较与大数据主题往复型灵通式指数证券投资基金基 金司理（2021年8月24日起任职）、华夏中证文娱传媒往复型灵通式指数证券投资基金基金经 理（2021年9月9日起任职）、华夏恒生香港上市生物科技往复型灵通式指数证券投资基金 （QDII）基金司理（2021年9月29日起任职）、华夏沪深300ESG基准往复型灵通式指数证券                     华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 投资基金基金司理（2022年2月24日起任职）、华夏纳斯达克100往复型灵通式指数证券投资 基金发起式集结基金（QDII）基金司理（2022年4月14日起任职）                                  、华夏标普500往复型灵通 式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2022年10月12日起任职）、华夏恒生香港上市生物 科技往复型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金（QDII）基金司理（2022年11月22日起 任职）   、华夏标普500往复型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金（QDII）基金司理（2023 年5月10日起任职）、华夏中证智选300价值稳健策略往复型灵通式指数证券投资基金基金经 理（2023年7月31日起任职）、华夏中证智选300成长革命策略往复型灵通式指数证券投资基 金基金司理（2023年9月5日起任职）、华夏中证智选300价值稳健策略往复型灵通式指数证券 投资基金发起式集结基金基金司理（2023年11月8日起任职）、华夏中证云计较与大数据主题 往复型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理（2023年11月14日起任职）、华夏 中证智选300成长革命策略往复型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理（2024 年3月5日起任职）         、华夏沪深300ESG基准往复型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金基 金司理（2024年4月9日起任职）                 。   历任基金司理：2012年12月25日至2024年11月25日历间，张弘弢先生任基金司理。   主任：张弘弢先生，华夏基金管束有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，华夏基金管束有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，华夏基金管束有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁骁雄先生，华夏基金管束有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，华夏基金管束有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，华夏基金管束有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。   （三）基金管束东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。                 华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）  （四）基金管束东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 措施，防御违反《证券法》行径的发生。 措施，保证基金财产不必于下列投资或者举止：  （1）承销证券。  （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保。  （3）从事承担无尽就业的投资。  （4）买卖其他基金份额，可是国务院证券监督管束机构另有章程的除外。  （5）向基金管束东说念主、基金托管东说念主出资。  （6）从事内幕往复、控制证券往复价钱偏执他不梗直的证券往复举止。  （7）法律、行政法则和国务院证券监督管束机构章程辞谢的其他举止。 法则及行业范例，敦厚信用、悉力尽责，不从事以下行径：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。  （2）不公说念地对待其管束的不同基金财产。  （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。  （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失。  （5）依照法律、行政法则计议章程，由国务院证券监督管束机构章程辞谢的其他行径。  （1）依照计议法律、法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 利益。                  华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的计议证券、基金的生意玄妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计算等信息。   （五）基金管束东说念主的里面胁制轨制   基金管束东说念主根据全面性原则、灵验性原则、独处性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比完满的里面胁制体系。该里面胁制体系由一系列业务管束轨制 及相应的业务处理、胁制顺序组成，具体包括胁制环境、风险评估、胁制举止、信息疏浚、 里面监控等要素。公司依然通过了ISAE3402（《鉴证业务国外准则第3402号》）认证，赢得无 保钟情见的胁制设想合感性及运行灵验性的论述。   邃密的胁制环境包括科学的公司治理、灵验的监督管束、合理的组织结构和有劲的胁制 文化。   （1）公司引入了独处董事轨制，当今有独处董事3名。董事会下设审计委员会等挑升委 员会。公司管束层竖立了投资决策委员会、风险管束委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此合营，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚抓稳健计算和范例运作，深爱职工的合规称职深入和职业说念德的培养，并 进行抓续栽植。   公司各层面和各业务部门在确定各自的办法后，对影响办法完满的风险要素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析奈何通过轨制安排来胁制风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常就业中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务设想过程中评估干系风险 并制定风险胁制轨制。   公司对投资、司帐、时期系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的胁制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和标准化，并要求完满的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭就业轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 成就，彼此查验、彼此制约。                 华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （1）投资胁制轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和环节投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理引导基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；往复管束部负责统共往复的集合执行。   ①投资决策与执行相分离。投资管束决策职能和往复执行职能严格隔断，实行集合往复 轨制，建立和完善公说念的往复分拨轨制，确保各投资组合享有公说念的往复执行契机。   ②投资授权胁制。建立明确的投资决策授权轨制，防御越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和调养投资组合并下达投资指示，对于跨越投资权限的操作需要经 过严格的审批顺序；往复管束部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责往复执 行。   ③警示性胁制。按照法则或公司章程成就种种资产投资比例的预警线，往复系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④辞谢性胁制。根据法律、法则和公司干系章程，基金辞谢投资受限制的证券并辞谢从 事受限制的行径。往复系统通过预先的设定，对上述辞谢进行自动请示和限制。   ⑤多重监控和反馈。往复管束部对投资行径进行一线监控；风险管束部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现极端情况将实时反馈并督促调养。   （2）司帐胁制轨制   ①建立了基金司帐的就业轨制及相应的操作和胁制规程，确保司帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主干系业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了防御基金司帐在资金头寸管束上出现透支风险，制定了资金头寸管束轨制。   ④制定了完善的档案撑抓和财务嘱托轨制。   （3）时期系统胁制轨制   为保证时期系统的安全恬逸运行，公司对硬件斥地的安全运行、数据传输与收罗安全管 理、软硬件的珍惜、数据的备份、信息时期东说念主员操作管束、危急处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东说念主力资源管束轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥察轨制、薪酬轨制等东说念主事管束轨制，确 保东说念主力资源的灵验管束。                         华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （5）监察轨制   公司竖立了监察部门，负责公司的法律事务和监察就业。监察轨制包括违法行径的拜访 顺序和处理轨制，以及对职工行径的监察。   （6）反洗钱轨制   公司竖立了反洗钱就业小组看成反洗钱就业的挑升机构，指定挑升东说念主员负责反洗钱和反 恐融资合规管束就业；各干系部门竖立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全反 洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱就业里面胁制轨制》及干系业务操作规程，确保依 法切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立灵验的信断交流渠说念， 公司职工及各级管束东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，信息实时送交适宜的东说念主员进行 处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层级具有不同的 权限。   公司竖立了独处于各业务部门的稽核部门，通过按时或不按时查验，评价公司里面胁制 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面胁制轨制的执行情况，确保公司各项计算 管束举止的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑抓里面胁制轨制是本公司董事会及管束层的就业。   （2）上述对于里面胁制的裸露确实、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展握住完善里面胁制轨制。                           四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成速即间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元                       华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   计议电话：010-66105799   计议东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   松手 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年事 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档时期职称。   （三）基金托管业务计算情况   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，袭取“敦厚信用、悉力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管束和里面胁制体系、范例 的管束模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里高大 投资者、金融资产管束机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最训诲的家具线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司围聚资产管束计算、证券公司定向资产管束计算、生意银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管束、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管 家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管束等升值服务，不错为种种客户提供个性 化的托管服务。松手 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年 以来，本行一语气二十一年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国 《环球金融》、内地《证券时报》《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好                、 托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融领域的抓 续招供和世俗好评。   （四）基金托管东说念主的里面胁制情况   中国工商银行资产托管部在风险管束的实操过程中根据国外公认的里面胁制 COSO 准 则从里面环境、风险评估、胁制举止、信息与疏浚、监督与评价五个方面构建起了托管业务 里面风险胁制体系，并纳入调和的风险管束体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉抓范例运作的原则，将建立系统、高效的 风险防御和胁制体系视为就业重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的握住出现，资产托管部原原本本将风险管束置于与业务发展同等环节的位置，视风险 防御和胁制为托管业务生涯与发展的人命线。资产托管部实施全员风险管束，将风险胁制责 任落实到具体业务部门和干系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次胜利通过评估组织里面胁制和安全                 华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保钟情见的胁制及灵验性论述，充分标明独处第 三方对中国工商银行托管服务在风险管束、里面胁制方面的健全性和灵验性的全面招供，也 证明注解中国工商银行托管服务的风险胁制身手依然与国外大型托管银行接轨，达到国外先进水 平。   （1）资产托管业务计算管束正当合规；   （2）促进完满资产托管业务发展政策和计算办法；   （3）资产托管业务风险管束的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管计算效率和效果；   （5）业务记录、司帐信息和其他计算管束干系信息的确实、准确、完满、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面胁制应贯串决策、执行和监督全过程，隐敝资产 托管业务各项业务经由和管束举止，隐敝统共机构、部门和从业东说念主员。   （2）环节性原则。资产托管业务里面胁制应在全面胁制基础上，照拂环节业务事项、 重心业务要领和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面胁制应在机组成就、权责分拨及业务经由等方面 形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面胁制应当与计算界限、业务范围和风险特色相适 应，并进行动态调养，以合理成本完满里面胁制办法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面胁制应坚抓风险为本、审慎计算的理念，竖立机 构或开展各项计算管束举止均应坚抓内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面胁制应衡量实施成本与预期效益，以合理成本 完满存效胁制。   资产托管业务里面胁制纳入全行调和的里面胁制体系。   （1）总行资产托管部根据里面胁制基本章程建立健全资产托管业务里面胁制体系，作 为全行托管业务的牵头管束部门，根据行内里面胁制基本章程建立健全里面胁制体系，建立 与托管业务条线相适合的里面胁制运行机制，确定各项业务举止的风险胁制点，制定标准统 一的业务轨制；选择适宜的胁制措施，合理保证托管业务经由的计算效率和效果，组织开展 资产托管业务里面胁制措施的执行、监督和查验，督促各机构落实胁制措施。                  华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控管束就业，根据年度就业重心，按时或 不按时在全行开展干系业务监督查验，将托管业务查验花样整合到全行业务监督查验就业 中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价就业。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面胁制的执行机构，负责组织开展本 机构里面胁制的日常运行及自查就业，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部深爱里面胁制轨制的修复，坚抓把风险防御和胁制的理念和方法融 入岗亭职责、轨制修复和就业经由中，建立了一整套里面胁制轨制体系，包括《资产托管业 务管束章程》、       《资产托管业务里面胁制管束办法》、                       《资产托管业务全面风险管束办法》、                                       《资 产托管业务营运管束办法》            、《资产托管业务合同管束办法》、                           《资产托管业务档案管束办法》                                        、 《资产托管业务系统管束办法》、               《资产托管业务环节突发事件济急预案》、                                 《资产托管业务从 业东说念主员管束办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭职责、东说念主员、授权、革命、合同、图章、 服务质地、收费、反洗钱、防御利益突破、业务一语气性、窥察、信息系统等全方面执行里面 胁制措施。   资产托管业务切实履行风险管束第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的管束想路，主动将资产托管业务的风险管束纳入全行全面风险管束体系，以“管住东说念主、 管住钱、管好防地、管好底线”为管束重心，搭建适合资产托管业务特色的风险管束架构， 通过鞭策托管业务体制机制与完善集约化营运编削、建立资产托管风险管束委员会机制、完 善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务戎行修复、科技赋能、建立健全济急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管束等措施，灵验胁制操气魄险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性就业计算和济急预案，具备行之灵验的 灾备规复决策、充足的迁移办公斥地、同城异城相勾搭的备份办公步地、必要的就业主说念主员、 科学了了的 AB 岗亭成就及按时演练机制。在环节突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务一语气性营运影响进度的评估，当令选拔或递次启动“原步地现场+居家”、“部分同城 他乡+居家”、       “部分异城他乡+居家”                 、“他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中 心+托管分部+境外营运机构”形周至球、全天候营运收罗，向客户提供一语气性服务，确保托                     华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 管家具日常往复的实时计帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法慈祥序   根据《基金法》         、基金合同、托管契约和计议基金法则的章程，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢行径、基金参与银行间债券市集、基金 资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分拨、干系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同成功之后六个月脱手。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管契约或计议基金法律 法则章程的行径，应实时以书面气象文牍基金管束东说念主限期纠正，基金管束东说念主收到文牍后应及 时查对，并以书面气象对基金托管东说念主发出回函阐发。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍 事项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有环节违法行径，应立即论述中国证监会，同期文牍基金管 理东说念主限期纠正。                      五、干系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）国泰君安证券股份有限公司   住所：中国（上海）目田贸易测验区商城路618号   办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦   法定代表东说念主：贺青   电话：021-38676666   传真：021-38670666   计议东说念主：黄博铭   网址：www.gtja.com   客户服务电话：95521   （2）中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路66号4号楼                        华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 计议东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国外信赖大厦21楼 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 计议东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华全部111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华全部111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 计议东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417                        华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 计议东说念主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号特等时期广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 计议东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 计议东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 计议东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001                      华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨玉成 电话：021-33389888 传真：021-33388224 计议东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 计议东说念主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 计议东说念主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华全部119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华全部119号安信金融大厦                          华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 计议东说念主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （13）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东说念主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 计议东说念主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （14）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 计议东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （15）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东说念主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013                      华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 计议东说念主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （16）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东说念主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 计议东说念主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （17）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表东说念主：蔡咏 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100 计议东说念主：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （18）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济时期开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 计议东说念主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066                      华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） （19）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 计议东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （20）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 计议东说念主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （21）中信证券（山东）有限就业公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 计议东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （22）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新慎重厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新慎重厦B座12-15层                         华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）    法定代表东说念主：魏庆华    电话：010-66555316    传真：010-66555246    计议东说念主：汤漫川    网址：www.dxzq.net.cn    客户服务电话：95309    （23）东吴证券股份有限公司    住所：苏州工业园区翠园路181号    办公地址：苏州工业园区星阳街5号    法定代表东说念主：范力    电话：0512-65581136    传真：0512-65588021    计议东说念主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户服务电话：95330    （24）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    法定代表东说念主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    计议东说念主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （25）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东说念主：潘鑫军    电话：021-63325888                        华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 传真：021-63326729 计议东说念主：孔亚楠 网址：www.dfzq.com.cn 客户服务电话：95503 （26）朴直证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国外大厦22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国外大厦22-24层 法定代表东说念主：雷杰 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 计议东说念主：郭军瑞 网址：www.foundersc.com 客户服务电话：95571 （27）长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层 法定代表东说念主：曹宏 电话：0755-83530715 传真：0755-83515567 计议东说念主：梁浩 网址：www.cgws.com 客户服务电话：95514、400-6666-888 （28）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表东说念主：刘秋明 电话：021-22169999 计议东说念主：郁疆 网址：www.ebscn.com 客户服务电话：95525、400-888-8788                         华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）    （29）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）    办公地址：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编    法定代表东说念主：陈可可    电话：020-88834780    传真：020-88836914    计议东说念主：郭杏燕    网址：www.gzs.com.cn    客户服务电话：95548    （30）东北证券股份有限公司    住所：长春市生态大街6666号    办公地址：长春市生态大街6666号    法定代表东说念主：李福春    电话：0431-85096517    传真：0431-85096795    计议东说念主：安岩岩    网址：www.nesc.cn    客户服务电话：95360    （31）南京证券股份有限公司    住所：江苏省南京市江东中路389号    办公地址：江苏省南京市江东中路389号    法定代表东说念主：李剑锋    电话：025-58519523    传真：025-83369725    计议东说念主：王万君    网址：www.njzq.com.cn    客户服务电话：95386    （32）上海证券有限就业公司    住所：上海市西藏中路336号                        华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表东说念主：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 计议东说念主：张瑾 网址：www.shzq.com 客户服务电话：400-891-8918 （33）诚通证券股份有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 办公地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 法定代表东说念主：张威 电话：010-83561146 传真：010-83561164 计议东说念主：田芳芳 网址：www.cctgsc.com.cn 客户服务电话：95399 （34）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东说念主：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 计议东说念主：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （35）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东说念主：吴承根 电话：0571-87901053                        华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 传真：0571-87901913 计议东说念主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （36）吉利证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号吉利金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 计议东说念主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （37）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 计议东说念主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （38）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表东说念主：何春梅 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 计议东说念主：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn                       华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 客户服务电话：95563 （39）财信证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B座）26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天堂外钞票中心26层 法定代表东说念主：刘宛晨 电话：0731-84403347 传真：0731-84403439 计议东说念主：郭静 网址：www.cfzq.com 客户服务电话：95317 （40）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 计议东说念主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （41）华夏证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表东说念主：鲁智礼 电话：0371-69099881、0371-69099882 传真：0371-65585899 计议东说念主：程月艳、李盼盼 网址：www.ccnew.com 客户服务电话：95377 （42）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层                           华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层   法定代表东说念主：翁振杰   电话：010-84183389   传真：010-84183311-3389   计议东说念主：黄静   网址：www.guodu.com   客户服务电话：400-818-8118   （43）东海证券股份有限公司   住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层   办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦   法定代表东说念主：钱俊文   电话：021-20333333   传真：021-50498825   计议东说念主：王一彦   网址：www.longone.com.cn   客户服务电话：95531、400-888-8588   （44）恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意详尽楼   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意详尽楼；北京市西 城区金融大街17号中国东说念主寿中心11楼   法定代表东说念主：祝艳辉   电话：021-68405273   传真：021-68405181   计议东说念主：张同亮   网址：www.cnht.com.cn   客户服务电话：956088   （45）国盛证券有限就业公司   住所：南昌市北京西路88号江信国外金融大厦   办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途1115号北京银行大楼   法定代表东说念主：徐丽峰                          华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）    电话：0791-86283372、15170012175    传真：0791-86281305    计议东说念主：占文驰    网址：www.gszq.com    客户服务电话：956080    （46）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东说念主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    计议东说念主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （47）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国外大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国外大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    计议东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （48）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东说念主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125                          华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 计议东说念主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （49）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华全部115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华全部115号投行大厦18楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 计议东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （50）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南正途4001号时期金融中心17层 法定代表东说念主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 计议东说念主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （51）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国外中心26楼 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 计议东说念主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128                       华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） （52）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 计议东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （53）华福证券有限就业公司 住所：福州市五四路157号新天下大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天下大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 计议东说念主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （54）中国国外金融股份有限公司 住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表东说念主：金立群 电话：010-65051166 传真：010-65058065 计议东说念主：罗春蓉、武明明 网址：www.cicc.com.cn 客户服务电话：010-65051166 （55）财通证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路15号嘉华国外商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国外商务中心                                  华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）      法定代表东说念主：沈继宁      电话：0571-87925129      传真：0571-87818329      计议东说念主：夏吉慧      网址：www.ctsec.com      客户服务电话：95336      （56）华鑫证券有限就业公司      住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南正途2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东说念主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      计议东说念主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （57）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层考中04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      计议东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （58）国融证券股份有限公司      住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升空正途1号4楼      办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层      法定代表东说念主：张智河      电话：010-83991719                           华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 传真：010-66412537 计议东说念主：叶密林 网址：https://www.grzq.com 客户服务电话：95385 （59）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区革命三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 计议东说念主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （60）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 计议东说念主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （61）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 计议东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn                         华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 客户服务电话：95310 （62）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 计议东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （63）爱建证券有限就业公司 住所：中国（上海）目田贸易测验区世纪正途1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）目田贸易测验区世纪正途1600号1幢32楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 计议东说念主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （64）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东说念主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 计议东说念主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （65）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新时期开发区关东园路2号高科大厦四楼                           华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 办公地址：湖北省武汉市东湖新时期开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东说念主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 计议东说念主：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （66）华创证券有限就业公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东说念主：陶永泽 电话：18698005056 计议东说念主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （67）万和证券股份有限公司 住所：海口市南沙路49号通讯广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南正途7028号时期科技大厦20层西厅 法定代表东说念主：甘卫斌 电话：0755-82830333 传真：0755-25170093 计议东说念主：张雷 网址：http://www.vanho.cn/ 客户服务电话：4008-882-882 （68）宏信证券有限就业公司 住所：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段18号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表东说念主：吴玉明 电话：028-86199278 传真：028-86199382                          华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 计议东说念主：郝俊杰 网址：www.hxzq.cn 客户服务电话：400-836-6366 （69）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 计议东说念主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325、400-860-8866 （70）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易测验区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）目田贸易测验区杨高南路759号30层 法定代表东说念主：宋卫东 电话：021-20655562 计议东说念主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011 （71）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市向阳区安祥路5号院3号楼中建钞票国外中心27层 法定代表东说念主：吕春卫 电话：010-86499838 传真：010-86499401 计议东说念主：王龙 网址：http://www.lczq.com 客户服务电话：956006                       华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   包括具有经纪业务履历及上海证券往复所会员履历的统共证券公司。 机构不错根据情况变化增多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记结算机构  称号：中国证券登记结算有限就业公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  计议电话：021-68419095  传真：021-68870311  计议东说念主：陈文祥  （三）讼师事务所  称号：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号国外企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国外企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东说念主：朱小辉  计议电话：010-57763999  传真：010-57763599  计议东说念主：李晗  承办讼师：吴冠雄、李晗  （四）司帐师事务所   称号：普华永说念中天司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国（上海）目田贸易测验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室   办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼   执行事务合伙东说念主：李丹   计议电话：021-23238888   传真：021-23238800   计议东说念主：单峰、朱宏宇   承办注册司帐师：朱宏宇、朱寅婷                        华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）                          六、基金的召募   本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同偏执他计议 章程召募。本基金召募恳求依然中国证监会 2012 年 12 月 10 日证监许可20121653 号文核 准。      本基金为往复型灵通式基金，基金存续期限为不按时。   本基金每份基金份额运行面值为1.00元，认购价钱为1.00元。      本基金自 2012 年 12 月 17 日至 2012 年 12 月 19 日进行发售。召募期间，本基金共募 集 602，808，845 份基金份额，灵验认购户数为 5，865 户。                        七、基金合同的成功   根据计议章程，本基金得志基金合同成功条件，基金合同于 2012 年 12 月 25 日隆新生 效。自基金合同成功日起，本基金管束东说念主隆重脱手管束本基金。   《基金合同》成功后，基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万 元的，基金管束东说念主应当实时论述中国证监会；一语气 20 个就业日出现前述情形的，基金管束 东说念主应当向中国证监会证明原因并报送管束决策。   法律法则另有章程时，从其章程。                        八、基金份额的往复   （一）基金在上海证券往复所的上市   根据计议章程，本基金合同成功后，具备上市条件，于 2013 年 1 月 16 日起在上海证券 往复所上市往复。（往复代码：510330）   （二）基金在上海证券往复所的往复   基金份额在上海证券往复所的上市往复需解雇《上海证券往复所往复功令》、                                    《上海证券 往复所证券投资基金上市功令》、               《上海证券往复所往复型灵通式指数基金业求实施详情》等 计议章程。   若上海证券往复所增多往复型灵通式指数基金分级业务模式，本基金管束东说念主可与基金托 管东说念主协商一致后，增多本基金分级份额，并报中国证监会核准或备案后公告。   （三）IOPV 的计较   基金管束东说念主在每一往复日开市前公告当日的申购赎回清单，中证指数有限公司在开市后                   华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计较基金份额参考净值（IOPV）， 并将计较结果朝上海证券往复所发送，由上海证券往复所对外发布，仅供投资者往复、申购、 赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退 补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中辞谢用现款替代成份证券的数目与最 新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份 额。   （四）基金在上海证券往复所驱除上市往复的情形   基金份额上市往复后，有下列情形之一的，上海证券往复所可驱除基金的上市往复，并 报中国证监会备案：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券往复所驱除上 市的，本基金可由往复型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通式指数基金。   （五）法律法则、监管部门和上海证券往复所对上市往复另有章程的，从其章程。                  九、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回步地   投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业步地或按申购赎回代理 机构提供的其他面孔办理本基金的场内申购和赎回。      本基金申购赎回代理机构的称号、住所等信息请详见本招募证明书“五、干系服务机构”                      华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 中“（一）基金份额销售机构”的干系形容。   基金管束东说念主可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构，并在基金管束东说念主网站公示。   投资者可通过本公司北京分公司及设在北京的投资搭理中心办理场外股票申购赎回相 关业务。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京东中街投资搭理中心   地址：北京市东城区东中街29号东环广场B座一层（100027）   电话：010-64185183   传真：010-64185180   （3）北京科学院南路投资搭理中心   地址：北京市海淀区中关村科学院南路9号（新科祥园小区大门口一层）                                  （100190）   电话：010-82523198   传真：010-82523196   （4）北京东四环投资搭理中心   地址：北京市向阳区八里庄西里100号住邦2000商务中心1号楼一层（100025）   电话：010-85869755   传真：010-85869575   （5）北京望京投资搭理中心   地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）   电话：010- 64709882   传真：010- 64702330   （6）广州河汉投资搭理中心   地址：广州市河汉区珠江西路5号5306房（510623）   电话：020-38460001   传真：020-38067182   基金管束东说念主可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构，并在基金管束东说念主网站公示。                   华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （二）申购和赎回的灵通日实时期   投资者可办理基金份额的申购和赎回的灵通日为上海证券往复所和深圳证券往复所的 平常往复日，但基金管束东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申 购、赎回时除外。灵通时期为上海证券往复所和深圳证券往复所的往复时期。   场外投资者应在灵通日办理上述基金场外基金份额的申购和赎回，场外申购和赎回截止 时期为灵通日的 14：00，基金管束东说念主可根据施行情况需要进行调养，具体办理时期以基金 管束东说念主的章程为准；但基金管束东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公告 暂停申购、赎回时除外。   本基金场外申购赎回的灵通时期与场内申购赎回的灵通时期存在各异，投资者应照拂基 金管束东说念主发布的计议公告并提防其提交往复恳求的时期。   基金合同成功后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时期变更或施行情况需要， 基金管束东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息 裸露办法》的计议章程在指定媒介上公告。   本基金已于 2013 年 1 月 16 日起脱手办理日常申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则 以份额恳求。 金差额偏执他对价。                                        《中 国证券登记结算有限就业公司对于往复所往复型灵通式证券投资基金登记结算业求实施细 则》的章程。 述原则进行调养。基金管束东说念主必须在新功令脱手实施前依照《信息裸露办法》的计议章程在 指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的顺序                   华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （1）申购和赎回的恳求的提议   投资者必须根据申购赎回代理机构章程的顺序，在灵通日的具体业务办理时期内提议申 购或赎回的恳求。   投资者申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。投资者在提交赎 回恳求时，必须抓有有余的基金份额余额和现款。   （2）申购和赎回恳求的阐发   投资者申购、赎回恳求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供适宜要求的申购对价， 则申购恳求失败。如投资者抓有的适宜要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现 金，或基金投资组合内不具备足额的适宜要求的赎回对价，则赎回恳求失败。   投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回赢得的股票当日可卖出。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价的 计帐交收适用《上海证券往复所往复型灵通式指数基金业求实施详情》、                                《中国证券登记结算 有限就业公司对于往复所往复型灵通式证券投资基金登记结算业求实施详情》和参与各方相 关契约的计议章程。   投资者 T 日申购得胜后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与上交所 上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管束东说念主和基 金托管东说念主。   投资者 T 日赎回得胜后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与 上交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管束 东说念主和基金托管东说念主。   如果登记结算机构和基金管束东说念主在计帐交收时发现弗成平常践约的情形，则依据《上海 证券往复所往复型灵通式指数基金业求实施详情》、                       《中国证券登记结算有限就业公司对于交 易所往复型灵通式证券投资基金登记结算业求实施详情》和参与各方干系契约的计议章程进 行处理。   基金管束东说念主、登记结算机构可在法律法则允许的范围内，对上述申购赎回的顺序以及清 算交收和登记的办理时期、面孔、处理功令等进行调养，并最迟于脱手实施前 3 个就业日在 至少一种指定媒介公告。                  华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   投资者需按照销售机构章程的顺序，在灵通日的具体业务办理时期内提议申购或赎回的 恳求。申购基金份额时，须根据申购赎回清单备足申购对价；赎回基金份额时，须抓有有余 的基金份额余额和现款。申购、赎回份额的阐发以基金登记机构的阐发结果为准。   （五）申购和赎回的数额限制   投资者场内及场外股票申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。 当今，本基金最小申购、赎回单元为90万份。   基金管束东说念主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等要素对基金的最小申购、 赎回单元进行调养并提前公告。   当接受申购恳求对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在环节不利影响时，基金管束东说念主应当 选择设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，具体请参见干系公告。   （六）场内及场外股票申购和赎回的对价、用度偏执用途 他对价。赎回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金管束东说念主应托付的组合证券、现 金替代、现款差额偏执他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回 的基金份额数额确定。 准收取佣金，其中包含证券往复所、登记结算机构等收取的干系用度。投资者办理场外股票 申购、赎回暂不收取申购费与赎回费。 金资产净值除以估值日基金份额总和。如遇特殊情况，不错适宜蔓延计较或公告，并报中国 证监会备案。T 日的申购赎回清单在当日上海证券往复所开市前公告。改日，若市集情况发 生变化，或干系业务功令发生变化，基金管束东说念主不错在不违反干系法律法则的情况下对基金 份额净值、申购赎回清单计较和公告时期进行调养并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与气象   申购、赎回清单适用于本基金的场内申购、赎回业务及场外股票申购、赎回业务。投资 者办理场外股票申购、赎回业务时适用的申购赎回清单参照基金管束东说念主公告的基金场内申 购、赎回业务的申购赎回清单，二者各异为对于场内申购赎回清单中记号为“退补现款替代” 的股票，场外股票申购、赎回业务对应的申购赎回清单中记号为“不错现款替代”。                 华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏执他干系内容。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募证明书的章程，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：辞谢现款替代（记号为“辞谢”）                                 、不错现款替代（记号为 “允许”）、必须现款替代（记号为“必须”）和退补现款替代（记号为“退补”）                                     。   辞谢现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款看成替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款看周至部或部分该成份证券的替 代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   必须现款替代适用于统共成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款看成替代。   退补现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必 须使用现款看成替代，根据基金管束东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买 入的证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”当今为该证券前一往复日除权除息后的收盘价。如果上海证券往复所 参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往复所文牍章程的参考价钱为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管束东说念主需在证券规复 往复后买入，而施行买入价钱加上干系往复用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便 于操作，基金管束东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管束东说念主将退还多收取                        华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管束东说念主将向投资 者收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理顺序      投资者办理场内申购、赎回业务，T 日，基金管束东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替 代溢价比例，并据此收取替代金额。      在 T 日后被替代的成份证券有平常往复的 2 个往复日（简称为 T+2 日）内，基金管束 东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券， 则以替代金额与被替代证券的施行购入成本（包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券施行购入成本加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券 价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T 日起，上海证券往复所平常往复日已达到 20 日而该证券平常往复日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘 价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。      若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往复日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应调养。      T+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往复日）                                             ，基金管束东说念主 将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，干系款项的 计帐交收将于而后 3 个就业日内完成。      投资者办理场外股票申购、赎回业务，基金管束东说念主将按照申购日替代证券的估值与替代 金额的差额确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      ④替代限制：为灵验胁制基金的追踪偏离度和追踪误差，基金管束东说念主可章程投资者使用 不错现款替代的比例共计不得跨越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计较 公式为：                    ?   i                            第 i 只替代证券的数目×该证券参考价钱      现款替代比例（%）＝                                   ×100%                            申购基金份额×参考基金份额净值      其中，该证券参考价钱当今为该证券前一往复日除权除息后的收盘价，如果上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往复所文牍章程的参考价钱为准。参考基金份                 华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 额净值当今为该 ETF 前一往复日除权除息后的收盘价，如果上海证券往复所参考基金份额 净值计较面孔发生变化，以上海证券往复所文牍章程的参考基金份额净值为准。   场外股票申购赎回暂不成就现款替代比例上限。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调养，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法则限制投资的成份证券；或基金管束东说念主出于保护抓有东说念主 利益等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管束东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以其调养后 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的证券当今仅适用于沪深 300 指数中深交所股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调养后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代溢 价比例）。   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调养后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代折 价比例）。   ③替代金额的处理顺序   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证 券，基金管束东说念主将买入该证券，施行买入价钱加上干系往复用度后与该证券调养后 T 日开 盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金管束东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代 溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本， 则基金管束东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成 本，则基金管束东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证 券，基金管束东说念主将卖出该证券，施行卖出价钱扣除干系往复用度后与该证券调养后 T 日开 盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金管束东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代 折价比例，并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的施行收入， 则基金管束东说念主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的施行收 入，则基金管束东说念主将向投资者收取多支付的差额。                  华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   其中，调养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的 调养后开盘参考价确定。   基金管束东说念主将自 T 日起在收到申购往复阐发后按照“时期优先、实时申报”的原则递次 买入申购被替代的部分证券，在收到赎总结往阐发后按照“时期优先、实时申报”的原则递次 卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往复，基金管束东说念主在 T 日后被替代的成份证券有 平常往复的 2 个往复日（简称为 T+2 日）内完成上述往复。   时期优先的原则为：申购赎回标的一样的，先阐发成交者优先于后阐发成交者。先后顺 序按照上交所阐发申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金管束东说念主在深交所一语气竞价期间，根据收到的上交所申购赎回确 认记录，在时期系统允许的情况下实时向深交所申报被替代证券的往复指示。   T 日基金管束东说念主按照“时期优先”的原则递次与申购投资者确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项，即按照申购时期章程，以替代金额与被替代证券的递次施行购入成本 （包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时期优先”的原则递次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 即按照赎回时期章程，以替代金额与被替代证券的递次施行卖出收入（卖出价钱扣除往复费 用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不足等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基 金管束东说念主不错不绝进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本 （包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本 （包括买入价钱与往复用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行卖出收入 （卖出价钱扣除往复用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出 价钱扣除往复用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券往复所平常往复日已达到 20 日而该证券平常往复日                     华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与往复费 用）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收 入（卖出价钱扣除往复用度）加上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。      若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则 进行相应调养。      T+2 日后第 1 个就业日，基金管束东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申 购赎回代理机构和基金托管东说念主，干系款项的计帐交收将于而后 3 个就业日内完成。      预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结恳求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金管束东说念主计较的现款数额。      T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其计较公式为：      T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中各退补现款替代成份证券的数目与相应证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证 券调养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各辞谢现款替代成份证券的数目与相应 证券调养后 T 日开盘参考价相乘之和）      其中，该证券调养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份 证券的调养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日 最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能 为正、为负或为零。      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额＋申购赎回清单中各退补现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘 价相乘之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘 之和+申购赎回清单中各辞谢现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）      T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。                        华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购赎回清单的气象例如如下：   基本信息  最新公告日历                                            20**-*-*  基金称号                          华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金  基金管束公司称号                                 华夏基金管束有限公司  一级市集基金代码                                           510330 T-1 日信息内容  现款差额（单元：元）                                              X  最小申购、赎回单元资产净值（单元：元）                                     X  基金份额净值（单元：元）                                            X T 日信息内容  预估现款部分（单元：元）                                            X  现款替代比例上限                                              X%  是否需要公布 IOPV                                            是  最小申购、赎回单元（单元：份）                                         X  申购、赎回的允许情况                                     允许申购和赎回 成份股信息内容                                     申购现   赎回现             股票简   股票数 现款替代标         金替代   金替代   股票代码                                           替代金额              称     量    志           溢价比   折价比                                      例     例     X        X     X       X         X     X       X   以上申购赎回清单仅为示例，具体以施行公布的为准。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购恳求：                华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接收估值时期仍导致公允价值存在环节不确定性时， 经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 导致基金管束东说念主无法计较当日基金资产净值。 务。 绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 益时。   发生上述第 1-7 项暂停申购情形时，基金管束东说念主应当实时公告。如果投资者的申购恳求 被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况肃清时，基金管束东说念主应实时 规复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资者的赎回恳求或减速支付赎回款项： 的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接收估值时期仍导致公允价值存在环节不确定性时， 经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管束东说念主应当暂停接受基金赎回恳求或减速支付赎回对价。 基金管束东说念主无法计较当日基金资产净值。 务。   发生上述情形时，基金管束东说念主应实时公告。在暂停赎回的情况肃清时，基金管束东说念主应及                       华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 时规复赎回业务的办理并公告。   （十）其他申购赎回面孔 具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办理面孔等干系事项届时 将另行公告。 踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，接收灵通式运作面孔的基金。若本基 金推出集结基金，在本基金上市之前，集结基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额， 申购价钱为特殊申购日本基金基金份额净值，不收取申购用度。   特殊申购的申购份额计较如下：   申购份额＝ ?       （第i只股票特殊申购日收盘价×特殊申购数目）+特殊申购的现款总              i 额/特殊申购日本基金基金份额净值   上述特殊申购日本基金基金份额净值不含集结基金特殊申购部分，由基金管束东说念主计较， 基金托管东说念主复核，并接收截尾法保留到极少点后8位。   其中，   （1）i代表特殊申购的第i只股票。   （2）“第i只股票特殊申购日收盘价”由基金管束东说念主根据上海证券往复所及深圳证券往复 所确当日行情数据计较。若该股票在当日停牌或无成交，则以最近往复日的收盘价看成计较 价钱。   若某一股票在特殊申购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、送股 （转增）    、配股等权益变动，则由于集结基金赢得了相应的权益，基金管束东说念主将按如下面孔 对该股票特殊申购日的收盘价进行调养：   ①除息：调养后价钱=特殊申购日收盘价-每股现款股利或股息   ②送股：调养后价钱=特殊申购日收盘价/（1+每股送股比例）   ③配股：调养后价钱=（特殊申购日收盘价+配股价×配股比例）/（1+每股配股比例）   ④送股且配股：调养后价钱=（特殊申购日收盘价+配股价×配股比例）/（1+每股送股比 例+每股配股比例）   ⑤除息、送股且配股：调养后价钱=（特殊申购日收盘价+配股价×配股比例-每股现款股 利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）                  华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   特殊申购份额接收截尾法保留至整数位，舍去部分归入本基金基金资产。 调养基金申购赎回面孔或申购赎回对价组成，并提前公告。 证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 理契约并公告。   （十一）基金份额折算   为提高往复便利或根据需要（如变更标的指数）                       ，基金管束东说念主可向登记结算机构恳求办 理基金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有 的基金份额数额将发生调养，但调养后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无本色性影响。基金份额折算后， 基金份额抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。基金管束东说念主应就其具体事宜 进行必要公告，并提前文牍基金托管东说念主。   （十二）基金份额的非往复过户等其他业务   基金登记结算机构可依据干系法律法则偏执业务功令，受理基金份额的转托管、非往复 过户、质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   （十三）基金管束东说念主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额抓有东说念主本色利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养并提前公告。                    十、基金的投资   （一）投资办法   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。   （二）标的指数   改日若出现标的指数不适宜法律法则及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的要素致使标的指数不适宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会论述并提议管束决策，如更换基金标 的指数、转换运作面孔、与其他基金合并、或者驱除基金合同等，并在 6 个月内召集基金份                              华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 额抓有东说念主大会进行表决。     在指数住手编制发布至管束决策确按时期，基金管束东说念主应按照最近一个往复日的指数信 息撑抓基金投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生昭着负面事件靠近退市或失约风险，且指数编制 机构暂未作出调养的，基金管束东说念主将按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策顺序后实时 对干系成份券进行调养。     法律法则或监管机构另有章程的，从其章程。     指数编制决策请参见本招募证明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn/     （三）投资范围      本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完满投资办法，基金还可 投资于非成份股、债券、股指期货、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具。      本基金投资范围中的股票包含存托凭证。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管束东说念主在履行适宜顺序后， 不错将其纳入投资范围。     基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。     （四）投资策略     本基金主要接收组合复制策略及适宜的替代性策略以更好的追踪标的指数，完满基金投 资办法。     本基金主要选择完全复制法，即按照标的指数成份股偏执权重构建基金的股票投资组合， 并根据标的指数成份股偏执权重的变动对股票投资组合进行相应地调养。     对于出现市集流动性不足、因法律法则原因个别成份股被限制投资等情况，导致本基金 无法赢得有尾数目的股票时，基金管束东说念主将通过投资成份股、非成份股以及中国证监会允许 基金投资的其他金融器具进行替代。     对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等面孔，                  华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 筛选相应的存托凭证投资标的。   本基金投资股指期货将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，主要选拔流动性好、 往复活跃的股指期货合约，以缩短股票仓位调养的往复成本，提高投资效率，从而更好地跟 踪标的指数，完满投资办法。   本基金将通过对权证标的证券的基本面研究，勾搭多种期权订价模子，在确定权证合理 价值的基础上，根据基金资产组合情况，适度进行权证投资。   本基金力图日均追踪偏离度的统统值不跨越 0.2%，年追踪误差不跨越 2%。   改日，根据市集情况，基金可相应调养和更新干系投资策略，并在招募证明书更新中公 告。   （五）投资管束顺序   研究、组合构建、往复、评估、组合再均衡的有机配合共同组成了基金的投资管束顺序。 严格的投资管束顺序不错保证投资理念的正确执行，幸免环节风险的发生。 外部研究力量的研究效率开展指数追踪、成份股公司行径等干系信息的征集与分析、成份股 替代分析、流动性分析、误差偏执归因分析、繁衍品分析等就业，撰写研究论述，看成基金 投资决策的环节依据。 其他合理方法构建组合。在追求追踪误差和偏离度最小化的前提下，基金司理小组将选择适 当的方法，以缩短买入成本、胁制投资风险。 告。绩效评估不祥阐发组合是否完满了投资预期、组合误差的开端及投资策略得胜与否，基 金司理小组不错据此查抄投资策略，进而调养投资组合。 情景、基金申购和赎回的情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调养， 密切追踪标的指数。   基金管束东说念主不错根据环境变化和施行需要对上述投资管束顺序作念出调养，并在基金招募 证明书更新中公告。                  华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （六）功绩相比基准   本基金功绩相比基准为标的指数。   若基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，基金管束东说念主可根据投资情况和 市集旧例调养基金功绩相比基准的组成和权重，无需召开基金份额抓有东说念主大会，但基金管束 东说念主应取得基金托管东说念主同意后，报中国证监会备案。   （七）风险收益特征   本基金属于股票基金，风险与收益高于搀和基金、债券基金与货币市集基金。基金主要 投资于标的指数成份股及备选成份股，在股票基金中属于较高风险、较高收益的家具。   （八）投资限制   基金的投资组合应着力以下限制：   （1）本基金抓有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3%；基金管束东说念主管束的 全部基金抓有的并吞权证，不得跨越该权证的 10%；基金在职何往复日买入权证的总金额， 不得跨越上一往复日基金资产净值的 0.5%；法律法则或中国证监会另有章程的，治服其规 定。   （2）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；基金抓有 的并吞（指并吞信用级别）资产支抓证券的比例，不得跨越该资产支抓证券界限的 10%；基 金管束东说念主管束的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支抓证券，不得跨越其种种资产 支抓证券共计界限的 10%；   （3）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓 有资产支抓证券期间，如果其信用等第着落、不再适宜投资标准，应在评级论述发布之日起   （4）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （5）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%。   （6）在职何往复日日终，              抓有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%； 在职何往复日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值 的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资                华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，抓有的卖出期 货合约价值不得跨越基金抓有的股票总市值的 20%，在职何往复日内往复（不包括平仓）的 股指期货合约的成交金额不得跨越上一往复日基金资产净值的 20%；每个往复日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款；本基金所 抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差计较）不得跨越基金资产净值的   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金资产净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管束东说念主之外的要素致使基金不符 合前述所章程比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （8）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。   （9）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票执行，与境内上市往复 的股票合并计较。   （10）法律法则、基金合同章程的其他比例限制。   除第（3）、        （7）、           （8）项另有约定外，因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动、 标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金管束东说念主之外的要素致使基金投资比 例不适宜上述章程投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个往复日内进行调养。   基金管束东说念主自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适宜基金合同的有 关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成功之日起脱手。   法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行适宜程 序后，则本基金投资不再受干系限制。   为珍惜基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券。   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽就业的投资。   （4）买卖其他基金份额，可是国务院证券监督管束机构另有章程的除外。   （5）向基金管束东说念主、基金托管东说念主出资。   （6）从事内幕往复、控制证券往复价钱偏执他不梗直的证券往复举止。   （7）法律、行政法则和国务院证券监督管束机构章程辞谢的其他举止。                     华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   （九）基金的融资融券   本基金不错按照法律法则和监管部门的计议章程进行融资、融券以及参与转融通等干系 业务，不需召开抓有东说念主大会。   （十）基金投资组合论述   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度论述：                                                     占基金总资产  序号           花样                金额(元)                                                     的比例(%)       其中：股票                     97，877，133，905.55       99.53       其中：债券                                     -            -            资产支抓证券                               -            -       其中：买断式回购的买入返售金                                                 -            -       融资产   注：①股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。   ②论述期末，本基金参与转融通证券出借业务借出股票的公允价值为 324，103，697.00 元，占本基金期末资产净值的 0.33%。                               华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）                                                                    占基金资产净值比 代码                     行业类别               公允价值（元）                                                                       例（％）  A       农、林、牧、渔业                               1，194，677，754.75              1.22  B       采矿业                                    5，781，011，138.22              5.89  C       制造业                                52，724，149，166.14                53.73  D       电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                       3，636，315，886.93              3.71  E       建筑业                                    2，140，231，607.84              2.18  F       批发和零卖业                                  251，157，637.00               0.26  G       交通输送、仓储和邮政业                            3，131，203，578.74              3.19  H       住宿和餐饮业                                   67，959，567.00               0.07  I       信息传输、软件和信息时期服务业                        4，473，005，478.97              4.56  J       金融业                                21，439，174，001.00                21.85  K       房地产业                                   1，129，673，371.32              1.15  L       租借和商务服务业                                814，496，258.54               0.83  M       科学研究和时期服务业                              768，313，775.82               0.78  N       水利、环境和寰球设施管束业                                15，863.38               0.00  O       住户服务、修理和其他服务业                                         -                 -  P       栽植                                                    -                 -  Q       卫生和社会就业                                 325，733，209.60               0.33  R       文化、体育和文娱业                                             -                 -  S       详尽                                                    -                 -          共计                                 97，877，118，295.25                99.75                                                                       占基金资产净  序号       股票代码           股票称号      数目(股)           公允价值(元)                                                                       值比例(％)                           华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   本基金本论述期末未抓有债券。   本基金本论述期末未抓有债券。   本基金本论述期末未抓有资产支抓证券。   本基金本论述期末未抓有贵金属。   本基金本论述期末未抓有权证。                                                       公允价值变   代码           称号         抓仓量         合约市值(元)                         风险证明                                                        动(元)                                                                      买入股指期                                                                      货合约的目             沪深 300 股                                                 的是进行更  IF2406     指期货                230   242，148，600.00                  灵验地流动             IF2406 合约                                                性管束，实                                                                      现投资目                                                                      标。 公允价值变动总额共计(元)                                                        -3，711，856.66 股指期货投成本期收益(元)                                                        21，669，037.79 股指期货投成本期公允价值变动(元)                                                    -3，777，438.06   本基金为指数型基金，主要投资标的为指数成份股和备选成份股。基金留存的现款头 寸根据基金合同章程，投资于以标的指数或与标的指数干系性较高的其他指数为基础资产 的股指期货，旨在配合基金日常投资管束需要，更灵验地进行流动性管束，以更好地追踪 标的指数，完满投资办法。                         华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   本基金本论述期末无国债期货投资。   本基金本论述期末无国债期货投资。   本基金本论述期末无国债期货投资。 十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案拜访，或在论述编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。    序号              称号                             金额(元)   本基金本论述期末未抓有处于转股期的可转换债券。                             深入受限部分的               占基金资产净          深入受限情   序号     股票代码       股票称号                              公允价值(元)              值比例(%)            况证明                             华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）                                                                          证券受限                                                                        转融通出借                                                                         证券受限                                                                        转融通出借                                                                         证券受限                                                                        转融通出借                                                                         证券受限                                                                        转融通出借                                                                         证券受限     由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                              十一、基金的功绩     基金管束东说念主依照恪称背负、敦厚信用、严慎悉力的原则管束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。     下述基金功绩诡计不包括抓有东说念主认购或往复基金的各项用度，计入用度后施行收益水平 要低于所列数字。                            份额净值增                      功绩相比基                份额净值增                 功绩相比基    阶段                      长率标准差                      准收益率标           ①－③       ②－④                  长率①                 准收益率③                              ②                        准差④ 年 12 月 31 日 日至 2013 年        -5.43%     1.39%        -7.65%        1.39%          2.22%     0.00% 日至 2014 年        53.53%     1.19%        51.66%        1.21%          1.87%     -0.02% 日至 2015 年                          华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 日至 2016 年      -8.59%    1.38%        -11.28%   1.40%   2.69%    -0.02% 日至 2017 年      23.69%    0.63%        21.78%    0.64%   1.91%    -0.01% 日至 2018 年      -23.88%   1.34%        -25.31%   1.34%   1.43%    0.00% 日至 2019 年      38.21%    1.24%        36.07%    1.25%   2.14%    -0.01% 日至 2020 年      29.45%    1.43%        27.21%    1.43%   2.24%    0.00% 日至 2021 年      -3.77%    1.17%        -5.20%    1.17%   1.43%    0.00% 日至 2022 年      -20.26%   1.28%        -21.63%   1.28%   1.37%    0.00% 日至 2023 年      -9.48%    0.85%        -11.38%   0.85%   1.90%    0.00% 日至 2024 年 3    2.94%     1.03%        3.10%     1.03%   -0.16%   0.00%   月 31 日 自基金合同生         79.84%    1.37%        48.56%    1.38%   31.28%   -0.01%                  华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）  效起于今 （2024 年 3 月                     十二、基金的财产     （一）基金资产总值     基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏执他投资所形成的价值总和。     （二）基金资产净值     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。     （三）基金财产的账户     基金托管东说念主根据干系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相独处。     （四）基金财产的撑抓和刑事就业     本基金财产独处于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则 和《基金合同》的章程刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。     基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章甩掉、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。                  十三、基金资产的估值     （一）估值日     本基金的估值日为本基金干系的证券往复步地的往复日以及国度法律法则章程需要对 外裸露基金净值的非往复日。     （二）估值对象                华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生环节变化，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了环节变化的，可参考雷同投资 品种的现行市价及环节变化要素，调养最近往复市价，确定公允价钱。   （2）往复所上市实行净价往复的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往复的，且最 近往复日后经济环境未发生环节变化，按最近往复日的收盘价估值。如最近往复日后经济环 境发生了环节变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及环节变化要素，调养最近往复市价， 确定公允价钱。   （3）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生环节变 化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近往复日后经济环境发生了环节变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及环节变化因 素，调养最近往复市价，确定公允价钱。   （4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，接收估值时期确定公允价值。往复所上 市的资产支抓证券，接收估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，接收估值时期确定公允价值，在估值 时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开刊行有明确锁按时的股票，并吞股票在往复所上市后，按往复所上市的 并吞股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会计议规 定确定公允价值。 定公允价值。                  华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 量公允价值的情况下，按成本估值。 且最近往复日后经济环境未发生环节变化的，接收最近往复日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 章程估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、顺序及干系法 律法则的章程或者未能充分珍惜基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商管束。   根据计议法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金计议的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东说念主对基金净值信息的计较 结果对外给予公布。   （四）估值顺序 量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个就业日计较基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管束东说念主每个就业日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对外公布。   （五）估值弊端的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适宜、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值弊端时，视为基金份额净 值弊端。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、                华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 或投资者自身的罪恶形成估值弊端，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪恶的就业东说念主应当对由于 该估值弊端碰到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值弊端处理原则”给予抵偿， 承担抵偿就业。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值弊端就业方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端就业方承担；由于估值弊端就业方未 实时更正已产生的估值弊端，给当事东说念主形成损失的，由估值弊端就业方对径直损失承担抵偿 就业；若估值弊端就业方依然积极和洽，何况有协助义务确当事东说念主有有余的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿就业。   （2）估值弊端的就业方对计议当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅对 估值弊端的计议径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值弊端而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值弊端 就业方仍打发估值弊端负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值弊端就业方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；如果赢得 欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿 额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和跨越其施行损失的差额部分支付给估值弊端就业方。   （4）估值弊端调养接收尽量规复至假定未发生估值弊端的正确情形的面孔。   估值弊端被发现后，计议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的顺序如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值弊端发生的原因确定 估值弊端的就业方。   （2）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弊端形成的损失进行评估。   （3）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弊端的就业方进行更正和抵偿 损失。   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记结算机构往复数据的，由基金登记 结算机构进行更正。                 华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （1）基金份额净值计较出现弊端时，基金管束东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）弊端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；弊端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （六）暂停估值的情形 值时期仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管束东说念主应当 暂停基金估值。   （七）基金净值的阐发   用于基金信息裸露的基金净值信息由基金管束东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管束东说念主应于每个灵通日往复结果后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐发后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基 金净值给予公布。   （八）特殊情况的处理 金资产估值弊端处理。 基金管束东说念主和基金托管东说念主天然依然选择必要、适宜、合理的措施进行查验，但未能发现弊端 的，由此给基金形成损失的，基金管束东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿就业。但基金管束东说念主、 基金托管东说念主应当积极选择必要的措施肃清由此形成的影响。                 十四、基金的收益与分拨   （一）基金收益分拨原则                   华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 时，可进行收益分拨。 分拨数额确实定原则为使收益分拨后基金累计酬金率尽可能迫临标的指数同期累计酬金率。   在遵从法律法则的前提下，基金管束东说念主、登记结算机构可对基金收益分拨的磋生意务规 则进行调养，并实时公告。      （二）收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨面孔 等内容。   （三）基金收益可分拨数额确实定原则   基金累计酬金率为收益评价日基金份额净值与基金份额折算日基金份额净值之比减去 价之比减去100%。   基金管束东说念主将以此计较松手收益评价日基金累计酬金率跨越标的指数累计酬金率的差 额，当差额跨越1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运行日再行计较上述指 标。      （四）收益分拨决策确实定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照法律法则的计议 章程在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日的时期不得跨越 15 个就业日。      （五）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）                    十五、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   基金运作过程中，从基金财产中支付的用度包括：   （1）基金管束东说念主的管束费。   （2）基金托管东说念主的托管费。   （3）标的指数许可使用费。   （4）除法律法则、中国证监会另有章程外，                      《基金合同》成功后与基金干系的信息裸露 用度。   （5）《基金合同》成功后与基金干系的司帐师费、讼师费和诉讼费。   （6）基金份额抓有东说念主大会用度。   （7）基金的证券往复或结算产生的用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过 户费、手续费、券商佣金、权证往复的结算费、融资融券费、证券账户干系用度偏执他雷同 性质的用度等）       。   （8）基金的银行汇划用度。   （9）基金上市初费及年费。   （10）基金的登记结算用度。   （11）基金收益分拨中发生的用度。   （12）按照国度计议章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   在中国证监会允许的前提下，本基金不错从基金财产入彀提销售服务费，具体计提方法、 计提标准在招募证明书或干系公告中载明。   （1）基金管束东说念主的管束费   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管束费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管东说念主发 送基金管束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个就业日内从基金财产中一次性支                    华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个就业日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）标的指数许可使用费   基金合同成功后的标的指数许可使用费按照基金管束东说念主与指数许可方签署的指数使用 许可契约的约定从基金财产中支付。   指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提。计较方法如下：   H=E×0.03%÷当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值。   标的指数许可使用费逐日计较，按季支付。标的指数许可使用费的收取下限为每季度东说念主 民币 35000 元，计费期间不足一季度的，根据施行天数按比例计较。   指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提。计较方法如下：   H=E×0.03%÷当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值。   无指数许可使用费收取下限。   如果指数使用许可契约约定的指数许可使用费的计较方法、费率和支付面孔等发生调养， 本基金将接收调养后的方法或费率计较指数许可使用费。基金管束东说念主将在招募证明书更新或 其他公告中裸露基金最新适用的方法。   （4）本条第（一）款第 1 项中第（4）至第（12）项用度根据计议法则及相应契约章程， 按用度施行支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。                    华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管束东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失。   （2）基金管束东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度。   （3）《基金合同》成功前的干系用度。   （4）其他根据干系法律法则及中国证监会的计议章程不得列入基金用度的花样。   （二）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。                   十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 按照计议章程编制基金司帐报表。 式阐发。   （二）基金的年度审计 事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                  华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）                  十七、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应适宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息裸露办法》、                                    《基金合同》 偏执他计议章程。   （二）信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主应当以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律、行政 法则和中国证监会的章程裸露基金信息，并保证所裸露信息的确实性、准确性、完满性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予裸露的基金信息通过中国 证监会指定媒介裸露，并保证基金投资者不祥按照《基金合同》约定的时期和面孔查阅或者 复制公开裸露的信息尊府。   （三）本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开裸露的信息应接收华文文本。如同期接收外文文本的，基金信息裸露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开裸露的信息接收阿拉伯数字；除相称证明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管契约   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基金份额抓 有东说念主大会召开的功令及具体顺序，证明基金家具的性格等波及基金投资者环节利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募证明书应当最大限制地裸露影响基金投资者决策的全部事项，证明基金                  华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息裸露及基金份额抓有东说念主 服务等内容。基金招募证明书的信息发生环节变更的，基金管束东说念主应当在 3 个就业日内，更 新基金招募证明书并登载在指定网站上。基金招募证明书的其他信息发生变更的，基金管束 东说念主至少每年更新一次。基金合同驱除的，基金管束东说念主不错不再更新基金招募证明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管束东说念主在基金财产撑抓及基金运作监督等 举止中的职权、义务关系的法律文献。   基金管束东说念主根据《信息裸露办法》的要求公告基金家具尊府撮要。基金家具尊府撮要的 信息发生环节变更的，基金管束东说念主应当在 3 个就业日内，更新基金家具尊府撮要，并登载在 指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金家具尊府撮要的其他信息发生变更的， 基金管束东说念主至少每年更新一次。基金合同驱除的，基金管束东说念主不错不再更新基金家具尊府概 要。   对于基金家具尊府撮要编制、裸露与更新的要求，自中国证监会章程之日起脱手执行。   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募证明 书确当日登载于指定媒介上。   基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成功 公告。   基金管束东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营 业网点，裸露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站裸露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管束东说念主将在每个灵通日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。 度论述）   基金管束东说念主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载                华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 在指定网站上，并将年度论述请示性公告登载在指定报刊上。基金年度论述中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务履历的司帐师事务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登 载在指定网站上，并将中期论述请示性公告登载在指定报刊上。   基金管束东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度论述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度论述请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成功不足 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者 年度论述。   基金管束东说念主应当在基金年度论述和中期论述中裸露基金组结伴产情况偏执流动性风险 分析等。   如论述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在基金按时论述“影响投资者决策的其他环节信息” 项下裸露该投资者的类别、论述期末抓有份额及占比、论述期内抓有份额变化情况及家具的 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   法律法则或中国证监会另有章程的，从其章程。   本基金发生环节事件，计议信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称环节事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生环节影响 的下列事件：   （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项。   （2）基金驱除上市往复、              《基金合同》驱除、基金计帐。   （3）转换基金运作面孔、基金合并。   （4）更换基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所。   （5）基金管束东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。   （6）基金管束东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更。   （7）基金管束公司变更抓有百分之五以上股权的股东、变更公司的施行胁制东说念主。   （8）基金管束东说念主高档管束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主挑升基金托管部门负责东说念主发生 变动。                   华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （9）基金管束东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金管束东说念主、基金托管 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十。   （10）波及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。   （11）基金管束东说念主或其高档管束东说念主员、基金司理因基金管束业务干系行径受到环节行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚。   （12）基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、施行胁制 东说念主或者与其有环节历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节 关联往复事项，中国证监会另有章程的情形除外。   （13）基金收益分拨事项。   （14）管束费、托管费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提面孔和费率发生变更。   （15）基金份额净值计价弊端达基金份额净值百分之零点五。   （16）本基金脱手办理申购、赎回。   （17）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求。   （18）基金变更标的指数。   （19）基金暂停上市、规复上市。   （20）基金份额的折算及变更登记。   （21）本基金发生波及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等环节事项。   （22）基金信息裸露义务东说念主合计可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集崇高传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东说念主权益的，干系 信息裸露义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开清晰，并将计议情况立即论述中国证监 会、基金上市往复的证券往复所。   基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在指定网站上，并将计帐论述请示性公告登载在 指定报刊上。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管束机构核准或者备案，                  华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 并给予公告。   （六）信息裸露事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管束轨制，指定挑升部门及高档管束东说念主 员负责管束信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当适宜中国证监会干系基金信息裸露内容与 气象准则等法则的章程以及证券往复所的自律管束功令。   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时论述、更新 的招募证明书、基金家具尊府撮要、基金计帐论述等公开裸露的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金管束东说念主进行书面或电子阐发。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔裸露信息的报刊，本基金只需选拔一家 报刊。   为强化投资者保护，擢升信息裸露服务质地，基金管束东说念主应当自中国证监会章程之日起， 按照《信息裸露办法》等干系法律法则的章程和中国证监会章程向投资者实时提供对其投资 决策有环节影响的信息。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计论述、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》驱除后 10 年。   （七）暂停或蔓延信息裸露的情形 有东说念主的利益，已决定蔓延估值。 任何情况。   （八）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法则章程将信 息置备于公司住所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、复制。   （九）法律法则或监管部门对信息裸露另有章程的，从其章程。                 华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   标的指数并弗成完全代表统共这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与统共这个词股票市集 的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司计算情景、投资者心思 和往复轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的 追踪误差胁制未达约定办法：   （1）由于标的指数调养成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合调养中产生追踪 偏离度与追踪误差。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪误差。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率跨越标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调养投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。   （5）由于基金投资过程中的证券往复成本，以及基金管束费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管束东说念主的管束身手，例如追踪指数的水平、时期 妙技、买入卖出的时机选拔等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟 踪进度。   （7）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因空乏卖空、对冲机制偏执他器具 形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。                    华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   本基金的标的指数编制机构可能住手该指数的服务，从而会对基金投资运作形成不利影 响。此外，根据基金合同的约定，出现指数发布机构变更或住手指数发布等情形，基金可能 变更标的指数等，从而可能靠近标的指数变更等的风险。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调养，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项调养带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或失约，从而使基金的部分资产无法变现或出现 大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据干系章程，本基金运作过程中，当 指数成份券发生昭着负面事件靠近退市或失约风险，且指数编制机构暂未作出调养的，基金 管束东说念主将按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策顺序后可对干系成份券进行调养，从而 可能产生追踪偏离、追踪误差胁制未达约定办法的风险。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集往复价钱的折溢价胁制在一定范 围内，但基金份额在证券往复所的往复价钱受诸多要素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 计较并发布基金份额参考净值（IOPV）                   ，供投资者往复、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 计较还可能出现弊端，投资者若参考 IOPV 进 行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再适宜证券往复所上市条件被驱除上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提前终 止上市，导致基金份额弗成不绝进行二级市集往复的风险。   基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成就现款替代比例 上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买 入申购所需的有余的成份股，导致申购失败的风险。                   华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   投资者在提议赎回恳求时，如基金组合中不具备足额的适宜要求的赎回对价，可能导致 赎回失败。   基金管束东说念主可能根据成份股市值界限变化等要素调养最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资者按原最小申购、赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流 动性差等要素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   本基金在申购赎回要领新增了“退补现款替代”面孔，该面孔不同于现存其他现款替代方 式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而盘曲影响本基金二级市集价钱的折 溢价水平。极点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重增多，该面孔带来的不确定性 可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。   基金管束东说念主不合“时期优先、实时申报”原则的执行效率作念出任何承诺和保证，现款替代 退补款的计较以施行成交价钱和基金招募证明书的约定为准。若因时期系统、通讯链路或其 他原因导致基金管束东说念主无法着力“时期优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的证券进行处 理，投资者的利益可能受到影响。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计酬金率尽可能迫临标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不以弥补蚀本为前提，收益分拨后可能存 在基金份额净值低于面值的风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货看成一种金融繁衍品，具备一些独到的风险点。投 资股指期货主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险， 以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者撑抓股指期货合约头寸所                   华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司失约而产生损失的风险。   （6）操气魄险：是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者粗野，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或驱除， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记结算机构可能调养结算轨制，确实施货银勉强轨制，对投资者基金份额、组 合证券及资金的结算面孔发生变化，轨制调养可能给投资者带来概念偏差的风险。同样的风 险还可能来自于证券往复所偏执他代理机构。   （3）证券往复所、登记结算机构、基金托管东说念主、申购赎回代理机构偏执他代理机构可 能失约，导致基金或投资者利益受损的风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。   基金管束东说念主、基金托管东说念主等干系当事东说念主的业务发展情景、东说念主员配备、管束水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务彭胀过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   干系当事东说念主在业务各要领操作过程中，可能因里面胁制存在弱势或者东说念主为要素形成操作 造作或违反操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制弊端、越权违法往复、欺骗行径 及往复弊端等风险。   根据证券往复资金前端风险胁制干系业务功令，中登公司和往复所对往复参与东说念主的证券 往复资金进行前端额度胁制，由于执行、调养、暂停该胁制，或该胁制出现极端等，可能影 响往复的平常进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   在基金的投资、往复、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时期系统的故障或差错 导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金管束东说念主、基金托管东说念主、证券往复所、 登记结算机构及销售代理机构等。                  华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   因干系法律法则或监管机构政策修改等基金管束东说念主无法胁制的要素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调养而 引起基金净值波动的风险、干系法则的修改导致基金投资范围变化基金管束东说念主为调养投资组 合而引起基金净值波动的风险等。   在市集或个券流动性不足的情况下，基金管束东说念主可能无法飞速、以合理成腹地调养基金 投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“七、基金份额的申购与赎回”和本招募证明书“九、基金份 额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完满投资办法，基金还可投资 于非成份股、债券、股指期货、权证等。基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不 低于基金资产净值的 90%。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较好的流动性，但在特 殊市集环境下本基金仍有可能出现流动性不足的情形，基金管束东说念主将根据施行情况选择相应 的流动性风险管束措施，在保障抓有东说念主利益的基础上，防御流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险管束器具的情形、顺序及对投资者的潜在影响   基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，详尽运用种种流动性风险管束器具，对赎回恳求等进行适度调养，作 为特定情形下基金管束东说念主流动性风险的援救措施，包括但不限于：   a.暂停接受赎回恳求   投资东说念主具体请参见基金合同“七、基金份额的申购与赎回”中的“（八）暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回恳求的情形。在此情形下，投资东说念主的 部分或全部赎回恳求可能被拒却。   b.减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“七、基金份额的申购与赎回”中的“（八）暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”，详备了解本基金减速支付赎回款项的情形。在此情形下，投资东说念主接 收赎回款项的时期将可能比一般平常情形下有所蔓延。   c.暂停基金估值                  华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   投资东说念主具体请参见基金合同“十五、基金资产估值”中的“（六）暂停估值的情形”，详备 了解本基金暂停估值的情形及顺序。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期基金赎回恳求可能被暂停接受。   d.中国证监会认定的其他措施。   斗争、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有碰到损失的风险。基金管束东说念主、基金托 管东说念主、证券往复所、登记结算机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法平常就业，从而影 响基金的各项业务按平常时限完成。   （二）声明 担投资风险。 本基金并不是销售代理机构的入款或欠债，也莫得经销售代理机构担保或者背书，销售代理 机构并弗成保证其收益或本金安全。             十九、基金合同的变更、驱除与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通 过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自收到中国证监会核准或无异议文献之日起 2 个就业日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的驱除事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当驱除： 邻接的。                   华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （三）基金财产的计帐 组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》驱除情形出刻下，由基金财产计帐小组调和接纳基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作计帐论述。   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论述出具法 律意见书。   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的计议环节事项须实时公告；基金财产计帐论述经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计议文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）                二十、基金合同的内容选录   以下内容摘自《华夏沪深300往复型灵通式指数证券投资基金基金合同》                                   ：   “八、基金合同当事东说念主及职权义务   （一）基金管束东说念主   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他计议章程，基金管束东说念主的职权包括但不限于：   （1）照章召募基金。   （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并管束基金 财产。   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则章程或中国证监会批准的其他费 用。   （4）销售基金份额。   （5）召集基金份额抓有东说念主大会。   （6）依据《基金合同》及计议法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度计议法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益。   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主。   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理。   （9）担任或寄托其他适宜条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 赢得《基金合同》章程的用度。   （10）依据《基金合同》及计议法律章程决定基金收益的分拨决策。   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求。   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗股东职权，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的职权。   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金恳求和办理融资、融券、转 融通以及基金看成融资融券标的证券等干系业务。   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益欺骗诉讼职权或者实施其他法 律行径。   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外                  华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 部机构。   （16）在适宜计议法律、法则的前提下，制订和调养计议基金认购、申购、赎回、转换 和非往复过户的业务功令。   （17）法律法则、中国证监会和《基金合同》章程的其他职权。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他计议章程，基金管束东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。   （2）办理基金备案手续。   （3）自《基金合同》成功之日起，以敦厚信用、严慎悉力的原则管束和运用基金财产。   （4）配备有余的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算面孔 管束和运作基金财产。   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东说念主的财产彼此独处，对所管束的不同基金辞别管束，辞别记账，进行 证券投资。   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他计议章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产。   （7）照章接受基金托管东说念主的监督。   （8）选择适宜合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适宜《基 金合同》等法律文献的章程，按计议章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价。   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述。   （10）编制季度、中期和年度基金论述。   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏执他计议章程，履行信息裸露及论述义务。   （12）保守基金生意玄妙，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏执他计议章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予守密，不向他东说念主泄露。   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金 收益。   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏执他计议章程召集基金份额抓有东说念主大会或配合基                华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会。   （16）按章程保存基金财产管束业务举止的司帐账册、报表、记录和其他干系尊府 15 年以上。   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时期发出，何况保证投资者 不祥按照《基金合同》章程的时期和面孔，随时查阅到与基金计议的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到计议尊府的复印件。   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨。   （19）靠近甩掉、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会并文牍基金 托管东说念主。   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除。   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿。   （22）当基金管束东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理计议基金事务的行 为承担就业。   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益欺骗诉讼职权或实施其他法律行径。   （24）基金管束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成成功，基金 管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主。   （25）执行成功的基金份额抓有东说念主大会的决议。   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册。   （27）法律法则、中国证监会和《基金合同》章程的其他义务。   （二）基金托管东说念主   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他计议章程，基金托管东说念主的职权包括但不限于：   （1）自《基金合同》成功之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全撑抓基金财 产。   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他费 用。                华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成环节损失的情形，应申诉中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益。   （4）根据干系市集功令，为基金开设证券账户、为基金办理证券往复资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会。   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主。   （7）法律法则、中国证监会和《基金合同》章程的其他职权。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他计议章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以敦厚信用、悉力尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产。   （2）竖立挑升的基金托管部门，具有适宜要求的营业步地，配备有余的、及格的熟练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜。   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对 所托管的不同的基金辞别成就账户，独处核算，分账管束，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面彼此独处。   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他计议章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产。   （5）撑抓由基金管束东说念主代表基金签订的与基金计议的环节合同及计议凭证。   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜。   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他计议章程另有章程外，在 基金信息公开裸露前给予守密，不得向他东说念主泄露。   （8）复核、审查基金管束东说念主计较的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱。   （9）办理与基金托管业务举止计议的信息裸露事项。   （10）对基金财务司帐论述、季度、中期和年度基金论述出具意见，证明基金管束东说念主在 各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管束东说念主有未执行《基金 合同》章程的行径，还应当证明基金托管东说念主是否选择了适宜的措施。   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系尊府 15 年以上。   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册。                  华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （13）按章程制作干系账册并与基金管束东说念主查对。   （14）依据基金管束东说念主的指示或计议章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏执他计议章程，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金管束东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会。   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管束东说念主的投资运作。   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨。   （18）靠近甩掉、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管束东说念主。   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担抵偿就业，其抵偿就业不因其 退任而免除。   （20）按章程监督基金管束东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管束东说念主追偿。   （21）执行成功的基金份额抓有东说念主大会的决定。   （22）法律法则、中国证监会和《基金合同》章程的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益。   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产。   （3）照章恳求赎回其抓有的基金份额。   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会。   （5）出席或者拜托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权。   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息尊府。   （7）监督基金管束东说念主的投资运作。                 华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）  （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁。  （9）法律法则、中国证监会和《基金合同》章程的其他职权。 于：  （1）隆重阅读并遵从《基金合同》。  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受身手，自行承担投资风险。  （3）照拂基金信息裸露，实时欺骗职权和履行义务。  （4）缴纳基金认购、申购对价及法律法则和《基金合同》所章程的用度。  （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》驱除的有限就业。  （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止。  （7）执行成功的基金份额抓有东说念主大会的决定。  （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利。  （9）提供基金管束东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和补充，并保 证其确实性。  （10）法律法则、中国证监会和《基金合同》章程的其他义务。  九、基金份额抓有东说念主大会  基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。  （一）召开事由  （1）驱除《基金合同》。  （2）更换基金管束东说念主。  （3）更换基金托管东说念主。  （4）转换基金运作面孔（法律法则、基金合同和中国证监会另有章程的除外）                                    。  （5）提高基金管束东说念主、基金托管东说念主的酬金标准。  （6）变更基金类别。  （7）变更基金投资办法、范围或策略（法律法则、基金合同和中国证监会另有章程的 除外）   。  （8）变更基金份额抓有东说念主大会顺序。                华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   （9）对基金当事东说念主职权和义务产生环节影响的其他事项。   （10）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。   （1）调低基金管束费、基金托管费和其他应由基金资产承担的用度。   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取。   （3）在对现存基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，增多、减少、调养本 基金份额类别成就或调养本基金的申购费率、赎回费率或收费面孔。   （4）在不违反法律法则的情况下，基金推出新业务或服务。   （5）在不违反法律法则的情况下，基金管束东说念主、证券往复所、代销机构和登记结算机 构在法律法则、基金合同章程的范围内调养计议基金认购、申购、赎回、往复、转托管、收 益分拨、非往复过户等业务的功令。   （6）在不违反法律法则的情况下，调养基金的申购赎回面孔（如增多场外申赎）及申 购对价、赎回对价组成。   （7）在不违反法律法则的情况下，调养基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告时 间或频率。   （8）在不违反法律法则的情况下，本基金的集结基金选择其他面孔参与本基金的申购 赎回。   （9）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改。   （10）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化。   （11）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集面孔 集。 议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。                 华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 份额抓有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 抓有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、干预。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文牍时期、文牍内容、文牍面孔 额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、所在和会议气象。   （2）会议拟审议的事项、议事顺序和表决面孔。   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日。   （4）授权寄托证明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和所在;   （5）会务常设计议东说念主姓名及计议电话。   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续。   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所选择的具体通讯面孔、寄托的公证机关偏执计议面孔和计议东说念主、书面 表决意见寄交的截止时期和收取面孔。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管束东说念主到指定所在对表决意见                 华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文牍基金管束东说念主和基金托管东说念主 到指定所在对表决意见的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的面孔   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会面孔或通讯开会面孔召开，会议的召开面孔由会议 召集东说念主确定。 现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管束东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期适宜以下条件时，不错进行基金 份额抓有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主抓有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明注解适宜法律法则、                          《基金合同》和会议文牍的章程， 何况抓有基金份额的凭证与基金管束东说念主抓有的登记尊府相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证娇傲，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                               。 松手日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面面孔进行表决。   在同期适宜以下条件时，通讯开会的面孔视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个就业日内一语气公布干系 请示性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主或/和基金管束东说念主（辞别或共同地称为“监 督东说念主”）到指定所在对书面表决意见的计票进行监督。   （3）会议召集东说念主在监督东说念主和公证机关的监督下按照会议文牍章程的面孔收取基金份额 抓有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管束东说念主经文牍不参加收取书面表决意见的，不影 响表决效力。   （4）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                               。   （5）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄托东说念主抓 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明注解适宜法律法则、《基金合同》和会议通                  华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 知的章程。   （6）会议文牍公布前报中国证监会备案。 用收罗、电话或其他面孔进行表决，或者接收收罗、电话或其他面孔授权他东说念主代为出席会议 并表决。   （五）议事内容与顺序   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的环节事项，如决定驱除《基金合同》、更换基金 管束东说念主、更换基金托管东说念主、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需 提交基金份额抓有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的面孔下，率先由大会主抓东说念主按照下列第（七）款章程顺序确定和公布监票 东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金 管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主抓；如果基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大 会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额抓有东说念主看成该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和 计议面孔等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 督东说念主经文牍但拒却到场监督，则在公证机构监督下形成的决议灵验。   （六）表决                  华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以相称决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的面孔通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转换基金运作面孔、更换基金管束东说念主或者基金托 管东说念主、驱除《基金合同》以相称决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会选择记名面孔进行投票表决。   选择通讯面孔进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据证明注解，不然提交适宜会议通 知中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适宜会议文牍章程的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见弄脏不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议脱手后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集，基金份额 抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额抓有 东说念主代表与基金管束东说念主、基金托管东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主，但如基金管束东说念主或基 金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手后布告在出席会议的 基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出 席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行清点并由大会主抓东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主抓东说念主应当马上公布再行清点结果。                华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   在通讯开会的情况下，计票面孔为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在监督东说念主派出的授 权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。如监督东说念主经文牍拒派代表 对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成功与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或出具无异议意见之日起成功。   基金份额抓有东说念主大会决议自收到中国证监会核准或无异议文献之日起 2 个就业日内在 指定媒介上公告。如果接收通讯面孔进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将 公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当执行成功的基金份额抓有东说念主大会的决议。 成功的基金份额抓有东说念主大会决议对整体基金份额抓有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   （九）对于本基金的集结基金所抓本基金份额欺骗表决权的面孔   如果本基金推出集结基金，鉴于本基金和本基金的集结基金的干系性，集结基金的抓有 东说念主不错凭所抓有的集结基金份额欺骗与本基金干系的抓有东说念主职权，如本基金基金份额抓有东说念主 大会召集权、径直参加本基金基金份额抓有东说念主大会的表决权。计较参会份额和计票时，集结 基金基金份额抓有东说念主的参会份额数和票数按权益登记日集结基金所抓有的本基金的基金份 额、该抓有东说念主所抓有的集结基金份额占集结基金总份额的比例折算。   （十）法律法则或监管部门对基金份额抓有东说念主大会另有章程的，从其章程。   二十、基金合同的变更、驱除与基金财产的计帐   （二）     《基金合同》的驱除事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当驱除： 邻接的。   （三）基金财产的计帐                   华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》驱除情形出刻下，由基金财产计帐小组调和接纳基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作计帐论述。   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论述出具法 律意见书。   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的计议环节事项须实时公告；基金财产计帐论述经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计议文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   二十二、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计议的一切争议，如经友                         华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 好协商未能管束的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁功令进行 仲裁，仲裁所在为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方 承担。   《基金合同》受中国法律统带。   二十三、基金合同的效力    《基金合同》存放在基金管束东说念主和基金托管东说念主住所。投资者可登录基金管束东说念主和基金 托管东说念主网站查询。   照章必须裸露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法则章程将信 息置备于公司住所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、复制。”                     二十一、基金托管契约的内容选录   以下内容摘自《华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金托管契约》：   “一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金管束东说念主   称号：华夏基金管束有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   成速即间：1998 年 4 月 9 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字199816 号文   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   组织气象:有限就业公司   存续期间：100 年   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：廖林   电话：010-66105799   传真：010-66105798   计议东说念主：郭明                          华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）    成速即间：1984 年 1 月 1 日    组织气象：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元    批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东说念主民银行挑升欺骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：抓续计算    计算范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国外金融机构贷款业务；撑抓箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管束 服务；年金账户管束服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务顾问人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管束机构批准的其他业务。    三、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资行径欺骗监督权 投资对象进行监督。    本基金将投资于以下金融器具：标的指数成份股、备选成份股。为更好地完满投资办法， 基金还可投资于非成份股、债券、股指期货、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具。    本基金投资范围中的股票包含存托凭证。    本基金不得投资于干系法律、法则、部门规章及《基金合同》辞谢投资的投资器具。 进行监督：    （1）按法律法则的章程及《基金合同》的约定，基金投资于标的指数成份股及备选成 份股的比例不低于基金资产净值的90%。                华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   因基金界限或市集变化等要素导致投资组合不适宜上述章程的，基金管束东说念主应在合理的 期限内调养基金的投资组合，以适宜上述比例限制。法律法则另有章程时，从其章程。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适宜顺序后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地调养投资范围。   （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合着力以下投资限制：   ①本基金在职何往复日买入权证的总金额，不跨越上一往复日基金资产净值的0.5%，基 金抓有的全部权证的市值不跨越基金资产净值的3%。法律法则或中国证监会另有章程的， 治服其章程。   ②本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得跨越基金资产净值的 一（指并吞信用级别）资产支抓证券的比例，不得跨越该资产支抓证券界限的10%；   ③本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支抓证券。基金抓有资产 支抓证券期间，如果其信用等第着落、不再适宜投资标准，应在评级论述发布之日起3个月 内给予全部卖出。   ④本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得跨越本基金的总资产，所申报的股 票数目不得跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   ⑤本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的   ⑥在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的10%； 在职何往复日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值 的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）                                    、权证、资产 支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，抓有的卖出期货 合约价值不得跨越基金抓有的股票总市值的20%，在职何往复日内往复（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得跨越上一往复日基金资产净值的20%；每个往复日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款；本基金所抓有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差计较）不得跨越基金资产净值的100%。   ⑦本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金资产净值的15%。因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管束东说念主之外的要素致使基金不适宜前 述所章程比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   ⑧本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回购                华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。   ⑨本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票执行，与境内上市往复的股 票合并计较。   《基金法》偏执他计议法律法则或监管部门变更或取消上述限制的，履行适宜顺序后， 基金不受上述限制。   （3）法则允许的基金投资比例调养期限   除第③、⑦、⑧项另有约定外，由于证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动、标 的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金管束东说念主之外的原因导致的投资组合不 适宜上述约定的比例，不在限制之内，但基金管束东说念主应在10个往复日内进行调养，以达到规 定的投资比例限制要求。法律法则另有章程的从其章程。   基金管束东说念主应在出现可意想资产界限大幅变动的情况下，至少提前2个就业日隆重向基 金托管东说念主发函证明基金可能变动界限和公司打发措施，便于托管东说念主实施往复监督。   （4）本基金不错按照国度的计议章程进行融资融券。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》成功之日起脱手。 为进行监督：   根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行径：   （1）承销证券。   （2）违反章程向他东说念主贷款或提供担保。   （3）从事承担无尽就业的投资。   （4）买卖其他基金份额，可是国务院证券监督管束机构另有章程的除外。   （5）向基金管束东说念主、基金托管东说念主出资。   （6）从事内幕往复、控制证券往复价钱偏执他不梗直的证券往复举止。   如法律法则或监管部门取消上述辞谢性章程，基金管束东说念主在履行适宜顺序后可不受上述 章程的限制。 进行监督。   根据法律法则计议基金辞谢从事的关联往复的章程，基金管束东说念主和基金托管东说念主应事前相 互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他环节历害关系的公司名单偏执更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供的关联往复名单的确实性、完满性、全面性。基金管束东说念主               华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 有就业撑抓确实、完满、全面的关联往复名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管 理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于2个就业日内进行回函阐发已知名单的变更。如 果基金托管东说念主在运作中严格着力了监督经由，基金管束东说念主仍违法进行关联往复，并形成基金 资产损失的，由基金管束东说念主承担就业。   若基金托管东说念主发现基金管束东说念主与关联往复名单中列示的关联方进行法律法则辞谢基金 从事的关联往复时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管束东说念主选择必要措施阻挠该关联往复 的发生，若基金托管东说念主选择必要措施后仍无法阻挠关联往复发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会论述。对于往复所场内已成交的违法关联往复，基金托管东说念主应按干系法律法则和往复 所功令的章程进行结算，同期向中国证监会论述。 间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下面孔对基金管束东说念主参与银行间市集往复的往复敌手资信风险控 制措施进行监督。   基金管束东说念主向基金托管东说念主提供适宜法律法则及行业标准的银行间市集往复敌手的名单， 并按照审慎的风险胁制原则在该名单中约定各往复敌手所适用的往复结算面孔。基金托管东说念主 在收到名单后2个就业日内回函阐发收到该名单。基金管束东说念主应按时或不按时对银行间市集 现券及回购往复敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间市集往复敌手时须提前书面 文牍基金托管东说念主，基金托管东说念主于2个就业日内回函阐发收到后，对名单进行更新。基金管束 东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被阐发调养的名单脱手成功，新名单成功前已与本次剔除的 往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照契约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金管束东说念主与不在名单内的银行间市集往复敌手进行往复，应实时 提醒基金管束东说念主肃除往复，经提醒后基金管束东说念主仍执行往复并形成基金资产损失的，基金托 管东说念主不承担就业，发生此种情形时，托管东说念主有权论述中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管束东说念主参与银行间市集往复的往复面孔的胁制   基金管束东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往复时，需按往复敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的往复结算面孔进行往复。如果基金托管东说念主发现基金管束东说念主莫得按照事前约定 的往复面孔进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主与往复敌手再行确定往复面孔， 经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担就业。   （3）基金管束东说念主参与银行间市集往复的中枢往复敌手为中国工商银行、中国银行、中 国修复银行、中国农业银行和交通银行，基金管束东说念主在文牍基金托管东说念主后，不错根据其时的                华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 市集情况调养中枢往复敌手名单。基金管束东说念主有就业胁制往复敌手的资信风险，在与中枢交 易敌手除外的往复敌手进行往复时，由于往复敌手资信风险引起的损失先由基金管束东说念主承 担，后来有权要求干系就业东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的监督就业仅限于根据已提供的名单， 审核往复敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付身手等 波及到入款银行选拔方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国修复银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行除外的银行入款出现由 于入款银行信用风险而形成的损失机，先由基金管束东说念主负责抵偿，之后有权要求干系就业东说念主 进行抵偿。基金管束东说念主在文牍基金托管东说念主后，不错根据其时的市集情况对于中枢入款银行名 单进行调养。基金托管东说念主的监督就业仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名 单内列明。   （1）基金投资深入受限证券，应遵从《对于范例基金投资非公开刊行证券行径的遑急 文牍》、    《对于基金投资非公开刊行股票等深入受限证券计议问题的文牍》等计议法律法则规 定。   （2）深入受限证券，包括由《上市公司证券刊行管束办法》范例的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可往复证券，不包括由于发布 环节讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等深入受 限证券。   （3）基金管束东说念主应在基金初次投资深入受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管束东说念主 董事会批准的计议基金投资深入受限证券的投资决策经由、风险胁制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管束东说念主还应提供基金管束东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应 包括但不限于基金投资深入受限证券的投资额度和投资比例胁制情况。   基金管束东说念主应至少于初次执行投资指示之前两个就业日将上述尊府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有有余的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个就业日内， 以书面或其他两边招供的面孔阐发收到上述尊府。   （4）基金投资深入受限证券前，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供适宜法律法则要求的 计议书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已抓有                  华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 深入受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金管束东说念主应保证上述信息的确实、 完满，并应至少于拟执行投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有有余的时期进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等深入受限证券计议问题的通 知》章程，对基金管束东说念主是否遵从法律法则进行监督，并审核基金管束东说念主提供的计议书面信 息。基金托管东说念主合计上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管束东说念主在投资深入受 限证券前就该风险的肃清或防御措施进行补充书面证明，并保留稽查基金管束东说念主风险管束部 门就基金投资深入受限证券出具的风险评估论述等备查尊府的职权。不然，基金托管东说念主有权 拒却执行计议指示。因拒却执行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何就业， 并有权论述中国证监会。   如基金管束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求管束。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何就业。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主喜悦担连带就业。   （二）基金托管东说念主应根据计议法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系 信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资运作偏执他运作违反《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 基金托管契约计议章程时，应实时以书面气象文牍基金管束东说念主限期纠正，基金管束东说念主收到通 知后应不才一个就业日实时查对，并以书面气象向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束 东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管束东说念主抵偿因其违反《基金合同》而致使投资者碰到的损失。   在承诺监督的范围内，对于依据往复顺序尚未成交的且基金托管东说念主在往复前不祥监控的 投资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违反关法律法则章程或者违反《基金合同》约定的， 应当拒却执行，立即文牍基金管束东说念主，并向中国证监会论述。   在承诺监督的范围内，对于必须于估值完成后方可获知的监控诡计或依据往复顺序依然 成交的投资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定的， 应当立即文牍基金管束东说念主，并论述中国证监会。   基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时期内复兴基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证                  华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 监会报送基金监督论述的，基金管束东说念主应积极配合提供干统共据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有环节违法行径，应立即论述中国证监会，同期文牍基金管 理东说念主限期纠正。   基金管束东说念主无梗直原理，拒却、遮挡基金托管东说念主根据本契约章程欺骗监督权，或选择拖 延、欺骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警戒仍不改正 的，基金托管东说念主应论述中国证监会。   四、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管束东说念主计较的基金资 产净值和基金份额净值、根据管束东说念主指示办理计帐交收、干系信息裸露和监督基金投资运作 等行径。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、无故未执 行或无故蔓延执行基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管契约偏执他计议章程时，基金管束东说念主应实时以书面气象文牍基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对阐发并以书面气象向基金管束东说念主发出回函。在限期内， 基金管束东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管 东说念主对基金管束东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金管束东说念主应论述中国证监会。基金 管束东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所碰到的损失。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主有环节违法行径，应立即论述中国证监会和银行业监督管束 机构，同期文牍基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行径，包括但不限于：提交干系尊府以供基金 管束东说念主核查托管财产的完满性和确实性，在章程时期内复兴基金管束东说念主并改正。   基金托管东说念主无梗直原理，拒却、遮挡基金管束东说念主根据本契约章程欺骗监督权，或选择拖 延、欺骗等妙技妨碍基金管束东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管束东说念主提议警戒仍不改正 的，基金管束东说念主应论述中国证监会。   五、基金财产撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 分、分拨基金的任何财产。                  华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的完满与独处。 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文牍基金管束东说念主选择措施进行催收。由此给基金形成 损失的，基金管束东说念主应负责向计议当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担就业。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金管束东说念主开设的基 金认购专户。该账户由基金管束东说念主开立并管束。网下股票认购结果，登记结算机构应根据基 金管束东说念主提供的尊府对召募的股票进行冻结。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金募 集金额、基金份额抓有东说念主东说念主数适宜《基金法》、                     《运作办法》等计议章程后，由基金管束东说念主聘 请具有从事证券业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资论述，出具的验资论述应由参 加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管束东说念主应将召募的 属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收 到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成功的条件，由基金管束东说念主按章程办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管束   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，撑抓基金的银行入款。 该账户的开设和管束由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入举止，均需通过基金托管东说念主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管束 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的举止。   资产托管专户的管束应适宜《东说念主民币银行结算账户管束办法》、《现款管束暂行条例》                                        、 《东说念主民币利率管束章程》、            《利率管束暂行章程》、                      《支付结算办法》以及银行业监督管束机构 的其他章程。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和管束   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的面孔在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。                华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管束 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的举止。   （五）债券托管账户的开立和管束    《基金合同》成功后，基金管束东说念主负责以基金的口头恳求并取得参加寰宇银行间同行 拆借市集的往复履历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限就业公司、银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管自营账 户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，蓝本由基金托管东说念主撑抓，基金管束东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管束   在本托管契约刚毅日之后，本基金被允许从事适宜法律法则章程和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基金管束东说念主协助托管东说念主根 据计议法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立计议账户。该账户按计议功令使用并管 理。   （七）基金财产投资的计议什物证券、银行按时入款存单等有价凭证的撑抓   基金财产投资的计议什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑抓库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限就业公司或中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深 圳分公司或单据营业中心的代撑抓库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管束 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主施行灵验胁制下的什物证券在基金托管东说念主撑抓期间的损坏、 灭失，由此产生的就业应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构施行灵验控 制或撑抓的证券不承担撑抓就业。   （八）与基金财产计议的环节合同的撑抓   由基金管束东说念主代表基金签署的与基金计议的环节合同的原件辞别应由基金托管东说念主、基金 管束东说念主撑抓。除本契约另有章程外，基金管束东说念主在代表基金签署与基金计议的环节合同期应 保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原 件。基金管束东说念主在合同签署后 5 个就业日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全面孔将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管束东说念主和基金托管东说念主各自文献撑抓部门 15 年以                  华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 上。   八、基金资产净值计较和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日基金资产 净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计较保留到极少点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。   基金管束东说念主应每就业日对基金资产估值。估值原则应适宜《基金合同》、                                  《证券投资基金 司帐核算业务指引》偏执他法律、法则的章程。用于基金信息裸露的基金净值信息由基金管 理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管束东说念主应于每个就业日往复结果后计较当日的基金份 额资产净值并以两边招供的面孔发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后以双 方招供的面孔发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值给予公布。   根据《基金法》         ，基金管束东说念主计较并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主计较的基金净值信息。因此，本基金的司帐就业方是基金管束东说念主，就与本基金计议的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东说念主 对基金净值信息的计较结果对外给予公布。法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。 如有新增事项，按国度最新章程估值。   十二、基金份额抓有东说念主名册的撑抓   基金管束东说念主和基金托管东说念主须辞别妥善撑抓的基金份额抓有东说念主名册，包括《基金合同》生   《基金合同》驱除日、基金份额抓有东说念主大会职权登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 效日、 的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有 的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的基金登记结算机构根据基金管束东说念主的指示编制和撑抓，基 金管束东说念主和基金托管东说念主应按照当今干系功令辞别撑抓基金份额抓有东说念主名册。撑抓面孔不错采 用电子或文档的气象。撑抓期限为 15 年。   基金管束东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册：                                  《基金合同》 成功日、《基金合同》驱除日、基金份额抓有东说念主大会职权登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个就业日 内提交；    《基金合同》成功日、             《基金合同》驱除日等波及到基金环节事项日历的基金份额抓 有东说念主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。   基金托管东说念主以电子版气象妥善撑抓基金份额抓有东说念主名册，并按时刻成光盘备份，保存期                   华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所撑抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应遵从守密义务。   若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑抓基金份额抓有东说念主名册，应按计议 法则章程各自承担相应的就业。   十六、基金托管契约的变更、驱除与基金财产的计帐   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监 会核准后成功。   发生以下情况，本托管契约驱除：   （1）《基金合同》驱除。   （2）基金托管东说念主甩掉、照章被肃除、歇业或有其他基金托管东说念主接纳基金资产。   （3）基金管束东说念主甩掉、照章被肃除、歇业或有其他基金管束东说念主接纳基金管束权。   （4）发生法律法则或《基金合同》章程的驱除事项。   十八、争议管束面孔   干系各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约计议的一切争议，除经友好协商可 以管束的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲 裁的所在在北京，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，干系各方当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，不绝针织、悉力、 尽责地履行《基金合同》和托管契约章程的义务，珍惜基金份额抓有东说念主的正当权益。  本契约受中国法律统带。”                二十二、对基金份额抓有东说念主的服务   对本基金份额抓有东说念主的服务主要由基金管束东说念主、申购赎回代理机构提供。   基金管束东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基                       华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时期为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念赢得在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务功令、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管束东说念主种种信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管束东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金管束东说念主所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或提议建议。                      二十三、其他应裸露事项   （一）2024 年 11 月 27 日发布华夏基金管束有限公司对于调养华夏沪深 300 往复型开 放式指数证券投资基金基金司理的公告。                  二十四、招募证明书存放及查阅面孔   本基金招募证明书存放在基金管束东说念主的办公步地和营业步地，投资者可免费查阅。在支               华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 付工本费后，投资者可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。  基金管束东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                二十五、备查文献                              。                              。  （二）存放所在  备查文献存放于基金管束东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅面孔  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                                  华夏基金管束有限公司                               二〇二四年十一月二十八日                      华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）                     附件一：标的指数编制决策            （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   沪深 300 指数由沪深市集中界限大、流动性好的最具代表性的 300 只证券组成，于   指数样本空间由同期得志以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭 证组成：   ?        科创板证券、创业板证券：上市时期跨越一年。   ?        其他证券：上市时期跨越一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市值排 在前 30 位。   沪深 300 指数样本是按照以下方法选拔计算情景邃密、无非法违法事件、财务论述无 环节问题、证券价钱无昭着极端波动或市集控制的公司：   ?        对样本空间内证券按照曩昔一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行 后 50%的证券；   ?        对样本空间内剩余证券，按照曩昔一年的日均总市值由高到低排行，考中 前 300 名的证券看成指数样本。   沪深 300 指数以“点”为单元，精准到极少点后 3 位。   沪深 300 指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，基点为 1000 点。   指数计较公式为：                         论述期样本的调养市值               论述期指数 =                   × 1000                               除数   其中，调养市值 = ∑(证券价钱×调养股本数)。   指数计较中的调养股本数系根据分级靠档的方法对样本股本进行调养而赢得。要计较调 整股本数，需要确定目田深入量和分级靠档两个要素。详备内容见第 4.4 条“目田深入量”和                      华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 第 4.5 条“分级靠档”。   当样真名单、股本结构发生变化或样本的调养市值出现非往复要素的变动时，根据样本 股本珍惜功令，接收“除数修处死”修正原除数，以保证指数的一语气性。详备内容见第 5 节“指 数修正”。   沪深 300 指数实时计较，样本实时成交价钱来自上海证券往复所与深圳证券往复所行 情系统。   具体作念法是，在往复所往复时段，用往复所发布的实时行情计较指数(无成交者取往复 所行情系统提供的开盘参考价或中证指数有限公司自行珍惜的开盘参考价)，并实时对外发 布。其中各样本的计较价位(X)根据以下原则确定：                   若当日莫得成交，则 X ＝ 开盘参考价                   若当日有成交，则 X ＝ 最新成交价   当沪深证券往复所行情发生极端情况时，中证指数有限公司视情况决定是否不绝计较指 数。   为反应市集中施行深入股份的变动情况，沪深 300 指数剔除了上市公司股本中的限售 股份，以及由于政策抓股或其他原因导致的基本不深入股份，剩下的股本称为目田深入股本， 也即目田深入量。   （1）   公司创建者、家眷、高档管束者等长期抓有的股份   （2）   国有股份   （3）   政策投资者抓有的股份   （4）职工抓股计算   上市公司公告明确的限售股份和上述四类股东偏执一致行动东说念主抓股达到或跨越 5%的股 份，被视为非目田深入股本。                  目田深入量 =样本总股本 - 非目田深入股本   中证指数有限公司根据多种客不雅的信息开端估算目田深入量。   中证指数有限公司在计较沪深 300 指数时，接收分级靠档的方法，即根据目田深入量所 占样本总股本的比例（即目田深入比例）赋予总股本一定的加权比例，以确保计较指数的股 本保抓相对恬逸。                             华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）                       目田深入比例 = 目田深入量 /样本总股本                         调养股本数 =样本总股本× 加权比例       沪深 300 指数样本的加权比例按照下表确定：       沪深 300 指数分级靠档表 目田深入比例             ≤15    (15，20(20，30(30，40 (40，50(50，60(60，70 (70，80>80 (%)             上调至       加权比例 最 接 近       (%)   的整数             值       分级靠档实例   证券                                       证券 A             证券 B         证券 C A 股总股本                                     100，000          8，000        5，000 非目田深入股本                                    91，000           4，500         900 目田深入量= A 股总股本-非目田深入股本                       9，000           3，500        4，100 目田深入比例=目田深入量/ A 股总股本                        9.0%            43.8%        82.0% 加权比例                                         9%             50%          100% 加权股本                                        9000            4000         5000       为得志投资者的需要，中证指数有限公司同期计较沪深 300 全收益指数和净收益指数 的日收盘值。       沪深 300 全收益指数、净收益指数是沪深 300 指数的辅指数，沪深 300 全收益指数、净 收益指数的计较中谈判了样本税前、税后现款红利的再投资收益，供投资者从不同角度考量 指数。       沪深 300 全收益指数、净收益指数计较公式如下：       沪深 300 全收益指数：                                               ∑（样本 T 日收盘价×T 日调养股本数×T 日汇率）       T 日全收益指数=T-1 日全收益指数收盘货位×                                            ∑（样本 T 日开盘参考价×T 日调养股本数×T?1 日汇率）       其中，T 代表放荡往复日，T-1 代表 T 日的上一往复日，开盘参考价是指根据公司事件 （如现款分红）调养确当日开盘参考价钱；                    华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   沪深 300 净收益指数：                                   ∑（样本 T 日收盘价×T 日调养股本数×T 日汇率） T 日净收益指数=T-1 日净收益指数收盘货位×                          ∑（样本 T 日开盘参考净价×T 日调养股本数×T?1 日汇率）   其中，T 代表放荡往复日，T-1 代表 T 日的上一往复日，开盘参考净价是指根据公司事 件（如现款分红）调养确当日税后开盘参考价钱，适用税率为 10%。   沪深 300 全收益指数、沪深 300 净收益指数与价钱指数的区别在于样本公司发目生红 派息时沪深 300 全收益指数、沪深 300 净收益指数的点位不会天然回落。   为保证指数的一语气性，当样真名单发生变化或样本的股本结构发生变化或样本的市值出 现非往复要素的变动时，沪深 300 指数根据样本股本珍惜功令，接收“除数修处死”修正原除 数。                 修正前的调养市值          修正后的调养市值                               ?                   原除数                  新除数   其中：修正后的调养市值 = 修正前的调养市值 + 新增（减）调养市值   由此公式得出新除数，并据此计较以后的指数。   ?   除息：凡有样本除息（分红派息），沪深 300 指数不予修正，任其天然回落；沪深   ?   除权：凡有样本送股、配股、拆股或缩股时，在样本的除权基准日前修正指数， 按照新的股本与价钱计较样本调养市值。   修正后调养市值 = 除权报价 × 除权后的调养股本数 + 修正前调养市值（不含除权证 券）。   ?   当样本股本发生由其他公司事件（如增发、债转股、期权行权等）引起的股本变 动累计达到或跨越 5%时，对其进行临时调养，在样本的股本变动日前修正指数。              修正后调养市值 = 收盘价 × 变动后的调养股本数   ?   当样本股本发生由其他公司事件引起的总股本变动累计不足 5%时，对其进行定 期调养，在按时调养成功日前修正指数。                    华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   ?   当指数样本按时调养或临时调养成功时，在调养成功日前修正指数。   依据样本恬逸性和动态追踪相勾搭的原则，每半年审核一次沪深 300 指数样本，并根据 审核结果调养指数样本。   一般在每年 5 月和 11 月的下旬审核沪深 300 指数样本，样本调养实施时期辞别为每年   每年 5 月份审核样本时，参考依据主若是上一年度 5 月 1 日至审核年度 4 月 30 日（期 间新上市证券为上市第六个往复日以来）的往复数据及财务数据；每年 11 月份审核样本时， 参考依据主若是上一年度 11 月 1 日至审核年度 10 月 31 日（期间新上市证券为上市第六个 往复日以来）的往复数据及财务数据。   按时调养指数样本时，每次调养数目比例一般不跨越 10%。   如果沪深 300 指数老样当天均成交金额在样本空间中排行前 60%，则参与下一步日均 总市值的排行。   为灵验缩短指数样本盘活率，沪深 300 指数样本按时调养时接收缓冲区功令，排行在前   对沪深 300 指数进行按时审核时，成就备选名单用以按时调养之间的临时调养。详备内 容见第 8 节“指数备选名单”。   ?   对于沪深 300 指数的样本，在按时审核样本履历时：   ?     至数据检会截止日已一语气住手往复跨越 25 个往复日且仍未规复往复的样 本，如果落入候选剔除名单，则原则上列为优先剔除证券。   ?     至数据检会截止日一语气住手往复接近 25 个往复日，且仍未规复往复的样本， 由群众委员会计议决定是否列为候选剔除证券。                   华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   ?    若剔除证券处于停牌状态且停牌原因为环节负面事件，则以 0.00001 元价钱 剔除，若其在距成功日至少一个往复日前复牌，则变更为最新收盘价并公告。其他情况则 以停牌前收盘价剔除。   ?   对于尚未参加指数的证券，在按时审核样本履历时：   ?    至指数群众委员会召开日处于停牌状态且无明确复牌预期的证券原则上弗成 成为候选新进证券样本。   ?    在数据检会时段内一语气住手往复跨越 25 个往复日的证券，规复往复 3 个月后 才不错参加指数，群众委员会允许的特殊情形除外。   ?    对按时调养公告日和成功日之间停牌的新进样本，中证指数有限公司将决定 是否对其进行调养。   按时审核样本时，除科创板上市证券外，财务蚀本的证券原则上不列为候选新样本，除 非该证券影响指数的代表性。   在有特殊事件发生，甚至影响指数的代表性和可投资性时，中证指数有限公司将对沪深   对新刊行证券的刊行总市值（公式为：刊行价*总股本）和全部证券自该新刊行证券上 市公告日起曩昔一年的日均总市值进行相比，对于适宜样本空间条件、且刊行总市值排行在 沪深市集前 10 位的新刊行证券，启用快速参加指数的功令，即在其上市第十个往复日结果 后将其纳入指数，同期剔除原样本中曩昔一年日均总市值排行最低的证券。科创板和创业板 上市证券不适用该功令。   当新刊行证券适宜快速参加指数的条件，但上市时期距下一次样本按时调养成功日不足   ?   样本公司合并：合并后的新公司证券保留样本履历，产生的样本空白由备选名单 中排序最靠前的证券填补。   ?   样本公司合并非样本公司：一家样本公司合并另一家非样本公司时，合并后的新 公司证券保留样本履历。   ?   非样本公司合并样本公司：一家非样本公司收购或接纳另一家样本公司时，如果                 华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 合并后的新公司证券排行高于备选名单上排行最高的证券，则新公司证券成为指数样本；否 则由备选名单上排序最靠前的证券看成指数样本。   ?   非样本公司之间的合并、分立、收购和重组：如果这些行径导致新公司证券的总 市值排行在全市集前 10 位，实施快速参加功令。不然，在样本按时调养时一并谈判。   一家样本公司分立为两家或多家公司，分立后形成的公司能否看成指数样本需要视这些 公司的排行而定。   ?   如果分立后形成的公司证券排行均高于原样本中排行最低的证券，分立后形成的 公司证券全部看成新样本参加指数，原样本中排行最低的证券被剔除以保抓指数样本数目不 变。   ?   如果分立后形成的公司中部分公司的排行高于原样本中排行最低的证券，则这些 排行高于原样本中排行最低的证券看成新样本参加指数，如果新参加的样本多于一只，原样 本中排行最低的证券被剔除以保抓指数样本数目不变。   ?   如果分立后形成的公司证券全部低于原样本中排行最低的证券，但全部或部分公 司证券高于备选名单中排序最高的证券，则分立形成的公司证券中排行最高的证券替代被分 立公司看成新样本参加指数。   ?   如果分立后形成的公司证券全部低于原样本中排行最低的证券，同期低于备选名 单上排行最高的证券，则备选名单上排序最靠前的证券看成指数样本。   当样本公司停牌时，中证指数有限公司将根据其停牌原因，决定是否将其从指数样本中 剔除。   当样本公司退市时，将其从指数样本中剔除，由备选名单中排序最靠前的证券替代。   如果样本公司恳求歇业或被判令歇业时，将其从指数样本中剔除，并考中备选名单中排 序最靠前的证券看成样本。   样本公司被实施风险警示的，从实施风险警示次月的第二个星期五的下一往复日起将 其从指数样本中剔除。4 月、10 月以及指数按时调养公告日到成功日历间被实施风险警示 的样本调养将与按时调养一并实施。上述调养一般在成功日前 2 个往复日对外公告。                    华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新）   为提高指数样本临时调养的可预期性和透明性，沪深 300 指数成就备选名单，用于样本 按时调养之间发生的临时调养。   ?     在每次样本按时调养时，成就备选名单，备选名单中证券数目一般为指数样本数 量的 5%，沪深 300 指数成就 15 只备选样本。   ?     当指数因为样本退市、合并等原因出现样本空白或其他原因需要临时更换样本时， 递次选拔备选名单中排序最靠前的证券看成样本。   ?     当备选名单中证券数目使用过半时，中证指数有限公司将实时补充并公告新的备 选名单。   为确保指数不祥实时反应干系证券的往复情景，中证指数有限公司按照以下功令对沪深   ?     中证指数有限公司根据上市公司公告对样本公司事件进行珍惜。   ?     根据公司事件类型的不同对价钱或股本进行即时调养或集合调养，具体为：   即时调养指：对分红导致的样本除息价变动于除息日成功；对送股、配股、拆股、缩股 等导致的样本价钱、股本同期变动的事件于除权日成功。   集合调养指：对其他公司事件，如增发、债转股、期权行权瓜分情况进行临时或按时调 整。当总股本变动累计达到或跨越 5%时，对股本进行临时调养；当总股本累计变动不足 5% 时，股本变动将在按时调养时成功。其中，临时调养成功日一般为引起总股本累计变动达到 或跨越 5%时的公司事件公告中的股份上市日延后两个往复日。（如上市公司公告日晚于股 份上市日的，则将公告日的下一往复日视为股份上市日。）中证指数有限公司将在公司事件 数据服务文献中对临时调养的公司事件作念出请示，以供指数用户参考。   中证指数有限公司通过注目市集环境、听取指数群众委员会建议、接受市集反馈、外 部投诉等道路，发现指数功令出现可能需要改良的情形时，需根据《中证指数有限公司指 数功令改良实施办法》执行。   为保证指数的客不雅性、中立性和巨擘性，中证指数有限公司建立了严格的信息裸露轨制， 确保指数的透明、公开和公说念。   ?     任何信息在公开裸露之前，任何东说念主包括中证指数公司就业主说念主员和群众委员不得私                   华夏沪深 300 往复型灵通式指数证券投资基金招募证明书（更新） 自向外界公开，不得暗地接受媒体采访。  ?      信息裸露的媒体包括但不限于中国证券报、上海证券报、证券时报、上海证券交 易所和深圳证券往复所网站和中证指数有限公司官方网站偏执他。  ?      样本的按时审核结果一般提前两周公布；样本临时调养决策尽可能提前公布；指 数编制和珍惜功令的环节变更一般提前三个月公布。  上海证券往复所行情系统代码：000300  深圳证券往复所行情系统代码：399300  沪深 300 指数发布的官方渠说念有：  （1）通过中证指数通行情系统及上海证券往复所时期公司行情发布系统，实时对外发 布；  （2）通过中证指数有限公司数据服务平台逐日对外发布；  （3）通过中证指数有限公司官方网站（www.csindex.com.cn）逐日对外发布。  沪深 300 指数信息以上述官方发布结果为准。  沪深 300 指数实时计较和发布，指数更新频率以中证指数通行情系统及上海证券往复 所时期公司行情发布系统接口发布为准。

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