白丝 捆绑 科创50: 中原上证科创板50成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书(更新)

中原上证科创板 50 成份来往型怒放式 指数证券投资基金招募说明书（更新）    基金管理东说念主：中原基金管理有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                           伏击教唆   中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国 证监会证监许可2020 2189 号文准予注册。本基金基金合同于 2020 年 9 月 28 日矜更生 效。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念 出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据 所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因全体政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券特等的非系统性风险，流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的管理风 险，本基金的其他特定风险等。本基金可开展聚拢申购业务，允许投资者以单只或多只成 份券为对价申购本基金。参与聚拢申购业务的投资者将面对聚拢申购业务的风险，包括投 资者聚拢申购失败的风险、聚拢申购组合诊疗的风险、基金份额无法卖出或赎回的风险、 基金管理东说念主代为赎回基金份额的风险、投资者需要补缴款项的风险等，具体详见本招募说 明书中“风险揭示”章节。本基金可能出现追踪障碍按捺未达约定想法、指数编制机构停 止服务、成份券停牌或失言等风险。本基金属于股票基金，其预期风险和预期收益高于混 合基金、债券基金与货币市集基金。本基金资产投资于科创板，会面对科创板机制下因投 资标的、市集轨制以及来往王法等相反带来的特等风险，包括但不限于科创板上市公司股 票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。同期，本基金属于指数基金，主要采 用组合复制策略，追踪上证科创板 50 成份指数，其风险收益特征与标的指数所表征的证 券市集组合的风险收益特征相似。根据 2017 年 7 月 1 日践诺的《证券期货投资者妥当性 管理办法》，基金管理东说念主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变 基金的本色性风险收益特征，但由于风险分类圭臬的变化，本基金的风险品级表述可能有 相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的关系风险可能平直或蜿蜒成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合 同、基金居品长途纲目，全面厚实本基金的风险收益特征和居品特性，并充分研讨自身的 风险承受技艺，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当负责阅读并完全融会基金             中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 合同第二十一部分章程的免责条目、第二十二部分章程的争议处理样子。   基金居品长途纲目编制、表示与更新要求，自《信息表示办法》实施之日起一年后开 始执行。   基金的过往事迹并不预示其未来进展。   基金管理东说念主依照恪称拖累、憨厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当负责阅读并完全融会基金合同章程的免责条目和章程的争议处理样子。   本招募说明书更新关系财务数据和净值进展数据截止日为2024年3月31日（如本基金 未表示2024年1季报，则本次更新暂无关系投资组合陈诉和事迹数据），主要东说念主员情况截止 日为2024年11月27日。（本招募说明书中的财务长途未经审计）   更新事项：诊疗基金司理。                                        中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）            中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    一、引子   《中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                       》依据 《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、                          《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）             、《证券投资基金销售管理办法》                           （以下简称“《销售办法》”）                                        、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》                  （以下简称“《运作办法》”）                               、《公开召募证券投资 基金信息表示管理办法》           （以下简称“《信息表示办法》”）                          、《公开召募怒放式证券投资基金 流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）非常他关系章程以及《中原 上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性表现或者要紧遗漏，并对 其真确性、准确性、圆善性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的长途苦求 召募的。本基金管理东说念主莫得请托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间基本权益义务的法律文献，其他与本基金关系的触及基金合同当事东说念主之 间权益义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管理 东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成 为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行为自己即标明其对基金合同 的承认和接受。基金份额握有东说念主行为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同非常他关系章程享有权益、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权益和义务，应防卫查阅基金合同。               中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义          《基金合同》 基金基金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充。 来往型怒放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正和补充。 明书》非常更新。 基金居品长途纲目》非常更新。 基金份额发售公告》         。 释、行政规章以非常他对基金合同当事东说念主有握住力的决定、决议、通知等。 订。 订。             ：指《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对 其经常作念出的矫正。           ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念 出的矫正。 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其经常作念出的修 订。 求实施详情》界说的“来往型怒放式指数基金” 。              中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。 并存续或经关系政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织。                                      （包 括其经常矫正）及关系法律法则章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者。 试点办法》     （包括其经常矫正）及关系法律法则章程，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主。 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合 称。 金份额的申购、赎回等业务。 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红 利、建立并援救基金份额握有东说念主名册和办理非来往过户等。 使命公司。               中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面阐述的日历。 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。           ：指基金管理东说念主、上海证券来往所、中国证券登记结算有限使命公司 的关系业务王法和章程。 金份额的行为。 要求将基金份额兑换为赎回对价的行为。 件。 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 息、已齐全的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略。                 中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 其他资产的价值总和。 份额净值的过程。 息表示办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子表示网站）等媒介。 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往未来以上的逆回购与银行按期进款（含 契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、开通受限的新股及非公开刊行股票、资 产支握证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或来往的债券等。 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务。                            三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   称号：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   诞诞辰期：1998 年 4 月 9 日   法定代表东说念主：张佑君   连络东说念主：邱曦   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   中原基金管理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                     握股单元             握股占总股本比例        中信证券股份有限公司                      62.2%        MACKENZIE FINANCIAL             27.8%                   中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）          CORPORATION          天津海鹏科技参谋有限公司                         10%                        悉数                    100%    （二）主要东说念主员情况      张佑君先生：董事长、党委文牍，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文牍、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾 任中信证券来往部总司理、帮手、副总司理，中信证券董事，长盛基金管理有限公司总经 理，中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际 有限公司董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 非常子公司）董事长，中信里昂 证券、赛领成本管理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。      J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高等副总裁兼首席财务官等。      李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。      史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、金钱管理委员会主任、金钱管理党委文牍。曾任中信证券股份有限公司谋略财务部 B角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。      薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、磋议部磋议员、来往与繁衍居品业务线居品开发组负责 东说念主、股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主 等。      李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文牍。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾 任中原基金管理有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心 行政负责东说念主（兼），上海中原金钱投资管理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金 管理（北京）有限公司总司理（兼）                、证通股份有限公司董事等。      刘霞辉先生：安逸董事，硕士。现任中国社会科学院经济磋议所国务院特殊津贴专 家，二级磋议员，博士生导师。兼任中国计策磋议会经济计策专科委员会主任、山东大学                  中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 经济社会磋议院特聘兼职培育及广西南宁政府参谋众人。曾任职于国度东说念主社部政策法则司 综合处。      殷少平先生：安逸董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副培育、硕士生导师。曾任 最能手民法院民事审判第三庭审判员、高等法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审 判委员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司安逸董事，广西壮族 自治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。      伊志宏女士：安逸董事，博士。培育，博士生导师，主要磋议想法为财务管理、成本 市集、耗尽经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中 法学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管理学科评议 组召集东说念主、国务院学位委员会第八届工商管理学科评议组成员、第五届世界MBA培育领导 委员会副主任委员、培育部工商管理专科教授领导委员会副主任委员、中国金融管帐学会 副会长、欧洲管剪发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）首 次认证委员会委员。      侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd）总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董 事、投资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司 (HGI)的全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国计策负责东说念主等。      西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司谋略财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司谋略财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主握服务）等。      唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证 券股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管理等工 作。      宁晨新先生：监事，博士，高等裁剪。现任中原基金管理有限公司办公室执行总经 理、行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、编 辑、办公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。      陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司市集部执行总司理、行政负责 东说念主，客户运营服务部行政负责东说念主（兼）。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公 司高等业务司理，中原基金管理有限公司北京分公司副总司理、市集扩充部副总司理等。      朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负              中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 责东说念主。曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角等。      刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行谋略资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处 副处长（主握服务）         ，中原基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本 管理有限公司执行董事、总司理等。      阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助 理，益民基金管理有限公司投资部部门司理，中原基金管理有限公司股票投资部副总司理 等。      郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文牍、基金司理等。 曾任中原证券高等分析师，大成基金高等分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总 监，中原基金管理有限公司总司理助理、纪委文牍等。      孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金管理有限公司行业磋议员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。      张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）                           、广州分公司总司理 （兼）                                       ，硕 士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管理有限公司深圳分公司总经 理助理、副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原金钱投资管理有限公司副总经 理，中原基金管理有限公司总司理助理、磋议发展部行政负责东说念主（兼）等。      李彬女士：看管长，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、纪委文牍、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限使命公司。曾任中原 基金管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行 政负责东说念主等。      孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金管理有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏成本管理有限公司监事、上海中原金钱投资管理有限公司监事、中原基金（香港）有限 公司董事。曾任职于深圳航空有限使命公司谋略财务部，曾任中原基金管理有限公司基金 运作部B角、财务部B角等。      桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管理有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤相聚有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管 理有限使命公司信息期间部负责东说念主，中原基金管理有限公司信息期间部总司理助理、副总 司理、行政负责东说念主等。               中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   荣膺女士，硕士。2010年7月加入中原基金管理有限公司，历任磋议发展部高等居品 司理，数目投资部磋议员、投资司理、基金司理助理，中原中证央企结构诊疗来往型怒放 式指数证券投资基金聚首基金基金司理（2018年11月14日至2021年10月21日历间）                                            ，MSCI 中国A股来往型怒放式指数证券投资基金基金司理（2016年10月20日至2018年9月16日历 间）、MSCI中国A股来往型怒放式指数证券投资基金聚首基金基金司理（2016年10月20日 至2018年9月16日历间）、上证主要耗尽来往型怒放式指数发起式证券投资基金基金司理 （2015年11月6日至2020年3月18日历间）、中原智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基 金司理（2018年3月6日至2020年3月18日历间）                           、中原MSCI中国A股国际通来往型怒放式指 数证券投资基金基金司理（2018年9月17日至2021年10月21日历间）                                     、中原MSCI中国A股国 际通来往型怒放式指数证券投资基金聚首基金基金司理（2018年9月17日至2021年10月21日 期间）   、中原创业板低波价值来往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金基金司理 （2019年6月26日至2021年10月21日历间）                          、中原沪港通上证50AH优选指数证券投资基金 （LOF）基金司理（2016年10月27日至2022年8月22日历间）、中原创业板动量成长来往型 怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金基金司理（2019年6月26日至2022年8月22日历 间）、中原饲料豆粕期货来往型怒放式证券投资基金发起式聚首基金基金司理（2020年1月 金司理（2020年2月25日至2022年8月22日历间）                            、中原粤港澳大湾区立异100来往型怒放式 指数证券投资基金发起式聚首基金基金司理（2020年4月29日至2022年8月22日历间）等， 现任投委会成员，中原中证500来往型怒放式指数证券投资基金基金司理（2016年10月20日 起任职）、中原中证500来往型怒放式指数证券投资基金聚首基金基金司理（2016年10月20 日起任职）     、中原中证央企结构诊疗来往型怒放式指数证券投资基金基金司理（2018年10月 任职）   、中原黄金来往型怒放式证券投资基金基金司理（2020年4月13日起任职）、中原黄金 来往型怒放式证券投资基金发起式聚首基金基金司理（2020年7月16日起任职）、中原上证 科创板50成份来往型怒放式指数证券投资基金基金司理（2020年9月28日起任职）、中原中 证AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金基金司理（2020年12月8日起任职）、中原上证 科创板50成份来往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金基金司理（2021年3月4日起             中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 任职）   、中原MSCI中国A50互联互通来往型怒放式指数证券投资基金基金司理（2021年11 月1日起任职）、中原MSCI中国A50互联互通来往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基 金基金司理（2021年12月28日起任职）                     、中原中证智选500价值稳健策略来往型怒放式指数 证券投资基金基金司理（2022年6月9日起任职）                        、中原中证智选500成长立异策略来往型开 放式指数证券投资基金基金司理（2022年7月19日起任职）                             、中原上证科创板50成份指数增 强型发起式证券投资基金基金司理（2023年7月25日起任职）、中原中证智选500价值稳健策 略来往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金基金司理（2023年10月31日起任职）                                          、华 夏上证科创板100来往型怒放式指数证券投资基金聚首基金基金司理（2024年1月23日起任 职）、中原上证科创板100来往型怒放式指数证券投资基金基金司理（2024年1月23日起任 职）、中原中证智选500成长立异策略来往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金基金 司理（2024年4月9日起任职）、中原中证央企结构诊疗来往型怒放式指数证券投资基金聚首 基金基金司理（2024年7月3日起任职）                    。   历任基金司理：2020年9月28日至2024年11月25日历间，张弘弢先生任基金司理。   主任：张弘弢先生，中原基金管理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金管理有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁枭雄先生，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管理有限公司数目投资部高等副总裁，基金司理。   （三）基金管理东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。             中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 为。  （四）基金管理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，遴选有用措施，防备违背《中华东说念主民共和国证券法》行为的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）从事内幕来往、摆布证券来往价钱非常他不朴直的证券来往行为；  （6）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行为。  基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主非常控股鼓舞、践诺按捺东说念主或 者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来往的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，遵守基金份额握有东说念主利益优先的原则， 防备利益温顺。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。关系交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与表示。要紧关联来往应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的安逸董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年 对关联来往事项进行审查。  法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限 制。 律、法则及行业轨范，憨厚信用、勤奋尽责，不从事以下行为：              中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）顽抗正地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法则关系章程，由国务院证券监督管理机构章程不容的其他行 为。   （1）依照关系法律、法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的关系证券、基金的交易奥妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资谋略等信息。   （五）基金管理东说念主的里面按捺轨制   基金管理东说念主根据全面性原则、有用性原则、安逸性原则、相互制约原则、防火墙原则 和成本收益原则建立了一套相比圆善的里面按捺体系。该里面按捺体系由一系列业务管理 轨制及相应的业务处理、按捺次序组成，具体包括按捺环境、风险评估、按捺行为、信息 疏导、里面监控等要素。公司依然通过了 ISAE3402（《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认 证，获取无保钟情见的按捺盘算推算合感性及运行有用性的陈诉。   精采的按捺环境包括科学的公司治理、有用的监督管理、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了安逸董事轨制，现在有安逸董事 3 名。董事会下设审计委员会等挑升 委员会。公司管理层诞生了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互相助，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚握稳健谋略和轨范运作，心疼职工的合规称职厚实和工作说念德的培养，并 进行握续培育。      公司各层面和各业务部门在确定各自的想法后，对影响想法齐全的风险身分进行分              中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 析。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关系业务；对于可控 风险，风险评估的目的是分析奈何通过轨制安排来按捺风险进程。风险评估还包括各业务 部门对日常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务盘算推算过程中评 估关系风险并制定风险按捺轨制。  公司对投资、管帐、期间系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的按捺轨制。在业务 管理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和圭臬化，并要求圆善的记录、保存和严 格的检查、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗 位分离设立，相互检查、相互制约。  （1）投资按捺轨制  投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理招引基金司理小 组在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；来往管理部负责通盘来往的聚首 执行。  ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和来往执行职能严格隔绝，实行聚首交 易轨制，建立和完善平正的来往分拨轨制，确保各投资组合享有平正的来往执行契机。  ②投资授权按捺。建立明确的投资决策授权轨制，防备越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并阻塞资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负 责确定与实施投资策略、建立和诊疗投资组合并下达投资指示，对于跨越投资权限的操作 需要经过严格的审批次序；来往管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负 责来往执行。  ③警示性按捺。按照法则或公司章程设立各类资产投资比例的预警线，来往系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。  ④不容性按捺。根据法律、法则和公司关系章程，基金不容投资受限制的证券并不容 从事受限制的行为。来往系统通过预先的设定，对上述不容进行自动教唆和限制。  ⑤多重监控和反馈。来往管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现畸形情况将实时反馈并督促诊疗。  （2）管帐按捺轨制  ①建立了基金管帐的服务轨制及相应的操作和按捺规程，确援救帐业务有章可循。  ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主关系业务的相互             中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 核查监督轨制。  ③为了防备基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。  ④制定了完善的档案援救和财务吩咐轨制。  （3）期间系统按捺轨制  为保证期间系统的安全厚实运行，公司对硬件拓荒的安全运行、数据传输与相聚安全 管理、软硬件的爱护、数据的备份、信息期间东说念主员操作管理、危急处理等方面都制定了完 善的轨制。  （4）东说念主力资源管理轨制  公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、侦察轨制、薪酬轨制等东说念主事管理轨制， 确保东说念主力资源的有用管理。  （5）监察轨制  公司诞生了监察部门，负责公司的法律事务和监察服务。监察轨制包括非法行为的调 查次序和处理轨制，以及对职工行为的监察。  （6）反洗钱轨制  公司诞生了反洗钱服务小组行为反洗钱服务的挑升机构，指定挑升东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规管理服务；各关系部门诞生了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健 全反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱服务里面按捺轨制》及关系业务操作规程， 确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信断交流渠 说念，公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，信息实时送交妥当的 东说念主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。  公司诞生了安逸于各业务部门的稽核部门，通过按期或不按期检查，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面按捺轨制的执行情况，确保公司各项 谋略管理行为的有用运行。  （1）本公司确知建立、实施和援救里面按捺轨制是本公司董事会及管理层的使命。  （2）上述对于里面按捺的表示真确、准确。                   中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展接续完善里面按捺轨制。                         四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   诞诞辰期：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息表示负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主握股的股份制交易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受 国际管帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又告捷刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所 挂牌来往（股票代码：3968），10 月 5 日诈欺 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。结果 权重法下成本充足率 15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、居品研 发团队、风险管理团队、系统与数据团队、名目支握团队、运营管理团队、基金外包业务 团队 10 个职能团队，现存职工 249 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准 获取证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获取该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，矜严惩理基金托管业务。招商银行行为托管业务天禀最全的交易银行之一，领有证券 投资基金托管资格、基本养老保障基金托管机构资格、受托投资管理托管业务托管资格、              中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 保障资金托管业务资格、企业年金基金托管业务资格、及格境外机构投资者托管（QFII） 资格、及格境内机构投资者托管（QDII）资格、私募基金业务外包服务资格、存托凭证试 点存托业务等业务资格。   招商银行资产托管取悦自身在托管行业深耕 22 年的专科技艺和立异精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，发奋于成为服务更佳、科技更强、协同 更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的众人、贴心折务的管 家、让价值握续加多、客户的体验更佳”的“4+想法”，以立异的“服务居品化”为方法 论，全所在助力资管机构齐全可握续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景， 打造了“如风运营”         “大不雅投研”              “见微数据”三个服务子品牌，接续立异托管系统、服务 和居品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析陈诉，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大 数据平台，告捷托管国内第一只券商聚拢资产管理谋略、第一只 FOF、第一只信托资金计 划、第一只股权私募基金、第一家齐全货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户容许、第一家大小非解禁资 产、第一单 TOT 援救，齐全从单一托管服务商向全面投资者服务机构的改造，得到了同行 认同。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力接续进步，比年来获取业内各类奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融立异 “十佳金融居品立异 奖”； 6 月荣获《财资》             “中国最好托管银行奖”，成为国内唯独获取该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”              “最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产     。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》 托管银行”                  “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》 “中国最好托管银行奖”“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融立异            ；           。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优 “十佳金融居品立异奖” 秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系 统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双进步”金点子 决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗         “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度 媒体《亚洲银大师》 最好托管银行”“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》        、                                  “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托 管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019               中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优 秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管 机构”   “最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公 募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有 限使命公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度隆起资产托管银行 天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好       ；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2021 年度优秀资产托 基金托管银行” 管机构、估值业务隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”                                   “最好公募基 金托管银行”“最好容许托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度隆起资产 托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2022 年度优秀资产 托管机构”     、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”                                  、世界银行间同行 拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获                           ；2023 年 9 月，荣获《中国 《中国基金报》第二届中国基金业立异英华奖“托管立异奖” 基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央 国债登记结算有限使命公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务隆起机 构”、“2023 年度债市领军机构”、                   “2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管相助伙伴”奖。2024 年 奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》专揽的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管理竞争力磋议 案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 扑奖’”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。 招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民 保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司              中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 董事长，中国东说念主保资产管理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中 国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老 保障有限使命公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、执行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济 师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起历 任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主握本行服务，2022 年 宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商 永隆银行董事长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国 支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学 会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行 行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士磋议生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险按捺部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总经 理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无 锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教训，在风险管理、信 贷管理、公司金融、资产托管等界限有真切的磋议和丰富的实务教训。   （三）基金托管业务谋略情况   结果 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   （四）托管东说念主的里面按捺轨制   招商银行确保托管业务严格投降国度关系法律法则和行业监管轨制，坚握称职谋略、 轨范运作的谋略理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防备和化解谋略 风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞随意、消 除隐患，保证业务稳健运行的风险按捺轨制，确保托管业务信息真确、准确、圆善、及 时；确保内控机制、体制的接续改进和各项业务轨制、历程的接续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面按捺及风险防备体系：              中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）  一级里面按捺及风险防备是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻扎和按捺；总 行风险管理部、法律合规部、审计部安逸对资产托管业务进行评估监督，并建议内控进步 管理建议。  二级里面按捺及风险防备是招商银行资产托管部诞生风险合规管理关系团队，负责部 门里面风险驻扎和按捺，实时发现里面按捺劣势，建议整改决策，追踪整改情况，并平直 向部门总司理室陈诉。  三级里面按捺及风险防备是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，遵守内按捺衡原 则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面按捺秘籍各项业务过程和操作法子、秘籍通盘团队和岗亭，并 由全部东说念主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以防备风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。  （3）安逸性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对安逸，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面按捺的检查、评价部门安逸于里面控 制的建立和执行部门。  （4）有用性原则。里面按捺有用性包含里面按捺盘算推算的有用性、里面按捺执行的有用 性。里面按捺盘算推算的有用性是指里面按捺的盘算推算秘籍了通盘应热心的伏击风险，且盘算推算的 风险应答措施妥当。里面按捺执行的有用性是指里面按捺粗略按照盘算推算要求严格有用执 行。  （5）妥当性原则。里面按捺妥当招商银行托管业务风险管理的需要，并粗略跟着托管 业务谋略计策、谋略方针、谋略理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外 部环境的改变实时进行矫正和完善。  （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与我行其他业务局面隔绝，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防备的目的。  （7）伏击性原则。里面按捺在齐全全面按捺的基础上，热心伏击托管业务伏击事项和 高风险法子。  （8）制衡性原则。里面按捺粗略齐全在托管组织体系、机构设立、权责分拨及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营成果。            中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）完善的轨制建筑。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了 三层轨制体系，即：基本章程、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构端倪明晰、管理 要求明确，高兴风险管理全秘籍的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、轨范化运 作。   （2）业务信息风险按捺。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，领受加密、直连样子传输数据，数据执行他乡实时备份，通盘的业务信息须经 过严格的授权方能进行打听。   （3）客户长途风险按捺。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户长途严格 守密，除法律法则和其他关系章程、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主 泄露。   （4）信息期间系统风险按捺。招商银行对信息期间系统机房、权限管理实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，通盘电脑设立密码及相应权限。业务网和办公 网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息期间 系统遴选两地三中心的济急备份管理措施等，保证信息期间系统的安全。   （5）东说念主力资源按捺。招商银行资产托管部通过建立精采的企业文化和职工培训、激发 机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级队列及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源管 理。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和次序   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法则的章程及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合 等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务法子中，基金托管东说念主对基金管理东说念主发 送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行检查监督，对违背法律法 规、基金合同的指示断绝执行，独立即通知基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据来往次序依然告成的投资指示违背法律、行政法则 和其他关系章程，或者违背基金合同约定，实时以书面体式通知基金管理东说念主进行整改，整 改的时限应相宜法律法则及基金合同允许的诊疗期限。基金管理东说念主收到通知后应实时查对 阐述并以书面体式向基金托管东说念主发出回函并改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的非法事 项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。                中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        五、关系服务机构 （一）销售机构 （1）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 连络东说念主：黄博铭 网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 连络东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 连络东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （4）招商证券股份有限公司                 中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 住所：深圳市福田区福田街说念福华一说念111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 连络东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 连络东说念主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 连络东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟                 中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 电话：010-80928123 传真：010-66568990 连络东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 连络东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨周全 电话：021-33389888 传真：021-33388224 连络东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 连络东说念主：乔琳雪                  中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 连络东说念主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一说念119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 连络东说念主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （13）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东说念主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 连络东说念主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （14）湘财证券股份有限公司                  中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 连络东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （15）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东说念主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 连络东说念主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （16）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东说念主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 连络东说念主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （17）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表东说念主：蔡咏                中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100 连络东说念主：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （18）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济期间开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 连络东说念主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （19）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 连络东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （20）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 连络东说念主：张治国                     中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （21）中信证券（山东）有限使命公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 连络东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （22）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新恢弘厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新恢弘厦B座12-15层 法定代表东说念主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 连络东说念主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （23）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东说念主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 连络东说念主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （24）信达证券股份有限公司                   中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    法定代表东说念主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    连络东说念主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （25）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、    法定代表东说念主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    连络东说念主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （26）正派证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    法定代表东说念主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    连络东说念主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com    客户服务电话：95571    （27）长城证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层                    中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      法定代表东说念主：曹宏      电话：0755-83530715      传真：0755-83515567      连络东说念主：梁浩      网址：www.cgws.com      客户服务电话：95514、400-6666-888      （28）光大证券股份有限公司      住所：上海市静安区新闸路1508号      办公地址：上海市静安区新闸路1508号      法定代表东说念主：刘秋明      电话：021-22169999      连络东说念主：郁疆      网址：www.ebscn.com      客户服务电话：95525、400-888-8788      （29）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东说念主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      连络东说念主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （30）东北证券股份有限公司      住所：长春市生态大街6666号      办公地址：长春市生态大街6666号      法定代表东说念主：李福春      电话：0431-85096517                  中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0431-85096795 连络东说念主：安岩岩 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：95360 （31）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东说念主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 连络东说念主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （32）上海证券有限使命公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表东说念主：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 连络东说念主：张瑾 网址：www.shzq.com 客户服务电话：400-891-8918 （33）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东说念主：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 连络东说念主：祁昊 网址：www.glsc.com.cn                  中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95570 （34）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东说念主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 连络东说念主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （35）吉祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 连络东说念主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （36）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 连络东说念主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （37）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号                中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表东说念主：何春梅 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 连络东说念主：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn 客户服务电话：95563 （38）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 连络东说念主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （39）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东说念主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 连络东说念主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （40）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 电话：021-20333333                  中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   传真：021-50498825   连络东说念主：王一彦   网址：www.longone.com.cn   客户服务电话：95531、400-888-8588   （41）恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综合楼   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综合楼；北京市西 城区金融大街17号中国东说念主寿中心11楼   法定代表东说念主：祝艳辉   电话：021-68405273   传真：021-68405181   连络东说念主：张同亮   网址：www.cnht.com.cn   客户服务电话：956088   （42）国盛证券有限使命公司   住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦   办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行大楼   法定代表东说念主：徐丽峰   电话：0791-86283372、15170012175   传真：0791-86281305   连络东说念主：占文驰   网址：www.gszq.com   客户服务电话：956080   （43）华西证券股份有限公司   住所：四川省成都市高新区天府二街198号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号   法定代表东说念主：杨炯洋   电话：010-58124967   传真：028-86150040   连络东说念主：谢国梅                     中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （44）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室（830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    连络东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （45）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东说念主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125    连络东说念主：张峰源    网址：www.zts.com.cn    客户服务电话：95538    （46）第一创业证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福华一说念115号投行大厦20楼    办公地址：深圳市福田区福华一说念115号投行大厦18楼    法定代表东说念主：刘学民    电话：0755-23838750    传真：0755-25838701    连络东说念主：单晶    网址：www.firstcapital.com.cn    客户服务电话：95358                  中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） （47）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大路4001号时期金融中心17层 法定代表东说念主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 连络东说念主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （48）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表东说念主：王宜四 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 连络东说念主：戴蕾 网址：www.avicsec.com 客户服务电话：95335 （49）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国际中心26楼 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 连络东说念主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （50）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室                中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 连络东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （51）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表东说念主：金立群 电话：010-65051166 传真：010-65058065 连络东说念主：罗春蓉、武明明 网址：www.cicc.com.cn 客户服务电话：010-65051166 （52）财通证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表东说念主：沈继宁 电话：0571-87925129 传真：0571-87818329 连络东说念主：夏吉慧 网址：www.ctsec.com 客户服务电话：95336 （53）华鑫证券有限使命公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表东说念主：俞洋 电话：021-54967656 传真：021-54967032                         中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      连络东说念主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （54）中国中金金钱证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层考中04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      连络东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （55）东方金钱证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东说念主：戴彦      电话：021-36533016      传真：021-36533017      连络东说念主：王伟光      网址：http://www.18.cn      客户服务电话：95357      （56）粤开证券股份有限公司      住所：广州经济期间开发区科学大路60号开发区金控中心21、22、23层      办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层      法定代表东说念主：严亦斌      电话：0755-83331195      连络东说念主：彭莲      网址：http://www.ykzq.com      客户服务电话：95564                  中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） （57）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区立异三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 连络东说念主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （58）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 连络东说念主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （59）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 连络东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （60）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼                中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 连络东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （61）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼 法定代表东说念主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 连络东说念主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （62）爱建证券有限使命公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 连络东说念主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （63）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东说念主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334                  中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 连络东说念主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （64）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新期间开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新期间开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东说念主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 连络东说念主：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （65）华创证券有限使命公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东说念主：陶永泽 电话：18698005056 连络东说念主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （66）宏信证券有限使命公司 住所：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段18号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表东说念主：吴玉明 电话：028-86199278 传真：028-86199382 连络东说念主：郝俊杰 网址：www.hxzq.cn 客户服务电话：400-836-6366 （67）开源证券股份有限公司                    中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层   办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层   法定代表东说念主：李刚   电话：029-88447611   传真：029-88447611   连络东说念主：曹欣   网址：www.kysec.cn   客户服务电话：95325、400-860-8866   （68）华金证券股份有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路759号30层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路759号30层   法定代表东说念主：宋卫东   电话：021-20655562   连络东说念主：龙莹   网址：https://www.huajinsc.cn/   客户服务电话：956011   （69）联储证券股份有限公司   住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层   办公地址：北京市向阳区耐心路5号院3号楼中建金钱国际中心27层   法定代表东说念主：吕春卫   电话：010-86499838   传真：010-86499401   连络东说念主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006   投资者应当通过基金管理东说念主或其指定的聚拢申购代理机构的营业场所或按聚拢申购代 理机构提供的其他样子办理基金的聚拢申购。基金管理东说念主可依据践诺情况增减、变更聚拢 申购代理机构。 减少其销售城市、网点。                     中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （二）登记机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：021-68419095   传真：021-68870311   连络东说念主：陈文祥   （三）讼师事务所   称号：北京市天元讼师事务所   住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元   办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元   法定代表东说念主：朱小辉   连络电话：010-57763999   传真：010-57763599   连络东说念主：李晗   承办讼师：吴冠雄、李晗   （四）管帐师事务所   称号：普华永说念中天管帐师事务所（特殊庸俗合伙）   住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室   办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼   执行事务合伙东说念主：李丹   连络电话：021-23238888   传真：021-23238800   连络东说念主：单峰、朱宏宇   承办注册管帐师：朱宏宇、朱寅婷                           六、基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同非常他关系 章程召募。本基金召募苦求依然中国证监会证监许可20202189 号文注册。   本基金为来往型怒放式基金，基金存续期间为不按期。                中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金于 2020 年 9 月 22 日进行发售。召募期间，本基金共召募 5，123，387，091.00 份基 金份额，有用认购户数为 695，666 户。                      七、基金合同的告成   根据关系章程，本基金高兴基金合同告成条件，基金合同于 2020 年 9 月 28 日矜更生 效。自基金合同告成日起，本基金管理东说念主矜重脱手管理本基金。   《基金合同》告成后，连合 20 个服务日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期陈诉中赐与表示；连合 60 个服务 日出现前述情形的，基金管理东说念主应当 10 个服务日内向中国证监会陈诉并建议惩办决策，如 握续运作、调动运作样子、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份 额握有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。                    八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在 基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售 机构提供的其他样子办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的怒放日及期间   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券来往所的闲居 往未来的来往期间，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公 告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券来往市集、证券来往所来往期间变更或践诺情况需 要，基金管理东说念主有权视情况对前述怒放日及怒放期间进行相应的诊疗，但应在实施日前依 照《信息表示办法》的关系章程在章程媒介上公告。   本基金已自 2020 年 11 月 16 日起怒放日常申购、赎回业务。   （三）申购和赎回的原则              中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 在新王法脱手实施前依照《信息表示办法》的关系章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的次序   投资东说念主必须根据销售机构章程的次序，在怒放日的具体业务办理期间内建议申购或赎 回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额握有 东说念主在提交赎回苦求时，必须握有实足的基金份额余额和现款。   投资东说念专揽理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理期间、处理王法等在 投降基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。   投资者申购、赎回苦求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供相宜要求的申购对 价，则申购苦求失败。如投资者握有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回苦求失败。投资 者可通过其办理申购、赎回业务的销售机构或者销售机构章程的其他样子查询阐述情况。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额非常他对价 的计帐交收适用中国证券登记结算有限使命公司及关系证券来往所最新的王法和参与各方 关系契约的关系章程。   投资者 T 日申购、赎回告捷后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额 与组合证券的计帐交收以及现款替代等的计帐，在 T+1 日办理现款替代等的交收以及现款 差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东说念主和基金托管东说念主。   如果登记机构和基金管理东说念主在计帐交收时发现不可闲居践约的情形，则依据中国证券 登记结算有限使命公司及关系证券来往所最新的王法和参与各方关系契约的关系章程进行 处理。 算交收和登记的办理期间、样子、处理王法等进行诊疗，并在至少一种章程媒介或招募说 明书更新中公告。             中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （五）申购和赎回的数额限制 金最小申购、赎回单元为 450 万份。   基金管理东说念主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等身分对基金的最小申 购、赎回单元进行诊疗并提前公告。 应当遴选设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与 风险按捺的需要，可遴选上述措施对基金限制赐与按捺，具体见基金管理东说念主关系公告。 金管理东说念主必须在诊疗前依照《信息表示办法》的关系章程在章程媒介上公告。   （六）申购和赎回对价、用度非常用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经履行妥当次序，不错妥当延长计较或公告。   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托付的组合证 券、现款替代、现款差额非常他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申 购、赎回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日上海证券来往所开市前公告。未来，若市集情况发生 变化，或关系业务王法发生变化，基金管理东说念主不错在不违背关系法律法则的情况下对申购 赎回清单计较和公告期间进行诊疗并提前公告。   （3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不跨越 0.5%的圭臬 收取佣金，其中包含证券来往所、登记机构等收取的关系用度。   （七）申购赎回清单的内容与花式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券 数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值非常他关系内容。               中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（记号为“不容”）                                 、不错现款替代（记号 为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）                      。   不容现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行为全部或部分该成份证券的替 代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款行为替 代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买 入的证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱现在为该证券前一往未来除权除息后的收盘价。如果上海证券 来往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来往所通知章程的参考价钱为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券恢 复来往后买入，而践诺买入价钱加上关系来往用度后与申购时的最新价钱可能有所相反。 为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管理东说念主将退 还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管理 东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理次序   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。   在 T 日后被替代的成份证券有闲居来往的 2 个往未来（简称为 T+2 日）内，基金管理 东说念主有权以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证               中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成本（包括买入价钱与来往用度）的差额，确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金 额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被 替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来往所闲居往未来已达到 20 日而该证券闲居来往 日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照最近一次收 盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往未来） 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊疗。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往未来）                                          ，基金管理东说念主 将应退款和补款的明细及汇总额据发送给关系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，关系款项 的计帐交收将于尔后 3 个服务日内完成。   ④替代限制：为有用按捺基金的追踪偏离度和追踪障碍，基金管理东说念主可章程投资者使 用不错现款替代的比例悉数不得跨越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 计较公式为：                      n                     ?      第 i 只替代    证券数目   × 该 证券参考价钱        现款替代比例（%）＝   i ?1                                                           ? 100 %                            申 购基 金份 额 × 参考基金份额净值   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊疗，行将被剔除的成份证 券；或处于停牌的成份证券；或因法律法则限制投资的成份证券；或基金管理东说念主出于保护 握有东说念主利益等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其诊疗后 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结苦求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主计较的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其计较公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须                     中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券调   整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数目与相应证   券诊疗后 T 日开盘参考价相乘之和）      若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净   值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款   替代的固定替代金额＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收   盘价相乘之和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相   乘之和）      T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交   收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投   资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申   购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其   赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额   支付相应的现款。      申购赎回清单的花式例如如下： 基本信息 最新公告日历                                          202*-*-*（T 日） 基金称号                                                       X 基金管理公司称号                                     中原基金管理有限公司 一级市集基金代码                                                   X 现款差额（单元：元）                                                 X 最小申购赎回单元资产净值（单元：                                           X 元） 基金份额净值（单元：元）                                               X 预估现款部分（单元：元）                                               X 现款替代比例上限                                                  X% 是否需要公布 IOPV                                                是                  中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 最小申购、赎回单元（单元：份）                                         X 申购、赎回的允许情况                                     允许申购和赎回 当日累计申购份额上限                                              X 当日累计赎回份额上限                                              X                                  申购现款替 赎回折价比  股票代码     股票简称   股票数目   现款替代记号                   替代金额                                  代溢价比例   例    X        X      X       X       X       X      X     以上申购赎回清单仅为示例，具体以践诺公布的为准。     （八）断绝或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：  购苦求。  值。  绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。  估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主  应当暂停接受基金申购苦求。     发生上述第 1-3、5-10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定断绝或暂停接受投资东说念主  申购苦求时，基金管理东说念主应当实时公告。如果投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购对  价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。     （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形              中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价： 赎回苦求或减速支付赎回对价。 值。 暂停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求。 估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主 应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。 务。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金管理东说念主应 当实时公告。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。  （十）基金份额的聚拢申购  聚拢申购指投资者在本基金存续期内，在不合原有基金份额握有东说念主利益酿成本色性不 利影响的情况下，以相宜条件的单只或多只标的指数成份证券为对价，在章程期间内申购 本基金份额的行为。  基金管理东说念主有权以聚拢申购清单或聚拢申购公告等体式设定成份证券的具体条件。  投资者应当通过基金管理东说念主或其指定的聚拢申购代理机构的营业场所或按聚拢申购代 理机构提供的其他样子办理基金的聚拢申购。  具体的聚拢申购销售机构将由基金管理东说念主在基金管理东说念主网站或关系公告列示。基金管 理东说念主可依据践诺情况增减、变更聚拢申购销售机构。              中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）  投资者可在本基金章程的聚拢申购怒放日办理基金份额的聚拢申购，具体办理期间为 上海证券来往所、深圳证券来往所在聚拢申购怒放日的闲居来往期间，但法律法则、中国 证监会另有要求或基金合同另有章程暂停聚拢申购的除外。  基金管理东说念主应在开通聚拢申购业务前依照《信息表示办法》的关系章程在章程媒介上 进行公告。开通聚拢申购业务后，聚拢申购怒放日详见届时公布的聚拢申购清单。  （1）基金聚拢申购领受“份额申购”原则，即聚拢申购以份额苦求。  （2）基金的聚拢申购对价包括证券非常他对价。  （3）办理聚拢申购的投资者应当提前与基金管理东说念主鉴定服务契约，聚拢申购苦求提交 后不得撤废。  （4）聚拢申购应投降《上海证券来往所来往型怒放式指数基金业求实施详情》                                    、《中国 证券登记结算有限使命公司对于来往所来往型怒放式证券投资基金登记结算业求实施细 则》及来往所、登记机构的关系章程。  （5）基金管理东说念主可在不违背法律法则且对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的情 况下，根据基金运作的践诺情况照章对上述原则进行诊疗，并在新王法脱手实施前依照 《信息表示办法》的关系章程在章程媒介上公告。  （1）聚拢申购的苦求样子  投资者必须根据基金管理东说念主或聚拢申购代理机构章程的次序，在聚拢申购怒放日的具 体业务办理期间内建议聚拢申购的苦求。  投资者聚拢申购基金份额时，必须根据相应的聚拢申购清单备足申购对价。投资者应 保证提交的成份证券不存在处于司法冻结、质押、限售期、大批来往或者契约转让的受让 锁按期等导致无法卖出的情形，并实时履行因聚拢申购导致的股份减握所涉关系义务。  （2）聚拢申购苦求的阐述  投资者聚拢申购苦求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供相宜要求的聚拢申购对 价，则聚拢申购苦求失败。  基金管理东说念主或者聚拢申购代理机构对聚拢申购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷， 而仅代表确乎接收到该苦求。聚拢申购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于聚拢申购 苦求的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权益。             中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   如上海证券来往所、中国证券登记结算有限使命公司对上述王法进行诊疗，本基金即 适用其最新王法。基金管理东说念主应在新王法脱手实施前依照《信息表示办法》的关系章程在 章程媒介上公告。   （3）聚拢申购的计帐交收与登记   本基金聚拢申购过程中触及的基金份额非常对价的计帐交收适用《上海证券来往所交 易型怒放式指数基金业求实施详情》、                 《中国证券登记结算有限使命公司对于来往所来往型 怒放式证券投资基金登记结算业求实施详情》和参与各方关系契约的关系章程。   投资东说念主 T 日聚拢申购告捷后，登记机构在 T 日收市后办理聚拢申购证券和基金份额的 交收登记，并将结果发送给聚拢申购代理机构、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   登记结算机构可在法律法则允许的范围内，对计帐交收和登记的办理期间、样子、处 理王法等进行诊疗，基金管理东说念主应最迟于新王法脱手实施前在章程媒介公告。   （1）投资东说念主聚拢申购的基金份额需为最小申购单元的整数倍。最小申购单元由基金管 理东说念主确定和诊疗。现在，本基金最小申购单元为 450 万份。   （2）基金管理东说念主可设定聚拢申购份额上限，以对当日的聚拢申购总限制进行按捺，并 通过聚拢申购清单等样子公告。   （1）聚拢申购对价是指投资者聚拢申购基金份额时应托付的证券非常他对价。聚拢申 购对价根据聚拢申购清单和投资者聚拢申购的基金份额数额确定。   （2）T 日的聚拢申购清单在当日上海证券来往所开市前公告。未来，若市集情况发生 变化，或关系业务王法发生变化，基金管理东说念主不错在不违背关系法律法则的情况下对聚拢 申购清单花式和公告期间进行诊疗并公告。   （3）投资者在聚拢申购基金份额时，聚拢申购代理机构可按照不跨越 0.5%的圭臬收 取佣金，其中包含证券来往所、登记机构等收取的关系用度。直销机构可参照上述圭臬收 取申购费。   （1）聚拢申购清单的内容   T 日聚拢申购清单公告内容包括最小申购单元所对应的每只能接受的成份证券数据、 现款替代记号、溢价比率、可接受数目上限、基金份额净值、聚拢申购份额上限非常他相 关内容。             中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）证券对价关系内容   聚拢申购清单将公告可接受用于聚拢申购的每一只成份证券的证券代码、证券简称以 及该只成份证券高兴最小申购单元非常溢价比率所需要的证券数目。   聚拢申购清单成份股信息的每一排对应着投资者进行一个最小申购单元的聚拢申购所 需提供的证券对价信息。   （3）溢价比率   溢价比率是指投资者在聚拢申购过程中，除按照聚拢申购清单中最小申购单元备足等 价的成份证券之外，还需根据一定的比例额外托付相应数目的成份证券。根据溢价比率计 算的需额外托付的成份证券数目已包含在聚拢申购清单的证券数目中。   收取溢价的原因是，投资者提交聚拢申购苦求后，基金管理东说念主对聚拢申购证券进行组 合诊疗的践诺价钱（包含证券买卖价钱及来往用度等）可能与该投资者聚拢申购时的参考 价钱有所相反。为便于操作，基金管理东说念主在聚拢申购清单中预先确定溢价比率，并据此收 取聚拢申购的证券。基金管理东说念主将按照招募说明书约定的聚拢申购证券处理次序，确定基 金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   （4）聚拢申购证券的处理次序   T 日，基金管理东说念主在聚拢申购清单中公布可接受用于聚拢申购的证券数据和溢价比 率，并据此收取聚拢申购证券。基金管理东说念主有权自 T+1 日起按照法律法则、中国证监会及 上海证券来往所的章程对收到的证券进行组合诊疗，组合诊疗过程中投资者用于聚拢申购 的证券的价钱下降和待买入的其他证券的价钱高涨所酿成的损失均由苦求聚拢申购的投资 者自身承担，计入聚拢申购退补款，不计入基金资产净值，不会对原有基金份额握有东说念主利 益酿成本色性不利影响。   基金管理东说念主对收到的证券进行组合诊疗的，在 T+10 日内根据预先收取的证券的践诺 卖出收入（卖出价钱扣除来往用度，下同）和其他证券的践诺买入成本（买入价钱加来往 用度，下同）完成聚拢申购退补款的计帐和交收，如果预先收取的证券（含证券溢价）实 际卖出收入高于其他证券的践诺买入成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；如果预先 收取的证券（含证券溢价）践诺卖出收入低于其他证券的践诺买入成本，则基金管理东说念主将 向投资者收取欠缺的差额。   T+9 日前，若已购入全部被替代的证券，则以用于聚拢申购的证券的践诺卖出收入与 被替代证券的践诺买入成本，确定基金应退还每个投资者或每个投资者应补交的款项；若 T+9 日日终仍未能购入全部被替代的证券，则以用于聚拢申购的证券的践诺卖出收入（未                  中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 卖出的按照 T+9 日收盘价）与已买入的部分证券的践诺买入成本加上按照 T+9 日收盘价计 算的未买入的部分证券价值的差额，确定基金应退还每个投资者或每个投资者应补交的款 项。    对于聚拢申购的基金份额，投资者在其对应的聚拢申购退补款交收完成前不得卖出或 赎回。若因投资者用于聚拢申购的证券停牌或流动性不及等原因，导致基金管理东说念主无法在 章程期间内完成投资组合诊疗，则基金管理东说念主有权代投资者提交基金份额赎回苦求，并退 回相应成份证券。    若基金管理东说念主进行组合诊疗期间发生除息、送股（转增）                            、配股等权益变动，则进行相 应诊疗。    （5）单只证券可接受数目上限    根据单只证券的流动性以及对现存组合的投资运作影响等情况，基金管理东说念主可章程用 以进行聚拢申购的单只证券数目上限，如果投资者的聚拢申购苦求接受后将使当日单只证 券的聚拢申购数目跨越该证券的聚拢申购数目上限，基金管理东说念主可根据聚拢申购清单全部 或部分断绝该证券的聚拢申购苦求。    （6）聚拢申购清单的花式    聚拢申购清单仅用于投资者在办理基金聚拢申购时参考，不行为计较 IOPV 的依据。    聚拢申购清单的花式例如如下： 基本信息 最新公告日历                                         20**-**-** 基金称号                    中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金 基金管理公司称号                                中原基金管理有限公司 一级市集基金代码                                          588000 最小申购单元净值(单元：元)                                         X 基金份额净值(单元:元)                                           X 聚拢申购上限                                                 X 最小申购单元(单元:份)                                           X 聚拢申购的允许情况                                    允许聚拢申购                 中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   股票数目                    可接受数目上限 股票代码     股票简称             现款替代记号   溢价比率                   （股）                       （股）   X       X         X          X     X            X  说明：此表仅为示例，以践诺公布为准。  （1）本基金当日聚拢申购总份额达到基金管理东说念主所设定的上限，基金管理东说念主可断绝集 合申购苦求。  （2）本基金用于聚拢申购的证券达到该证券聚拢申购数目上限时，基金管理东说念主可断绝 使用该证券聚拢申购的苦求。  （3）本基金在聚拢申购期间，当用于聚拢申购的证券出现流动性不及、上市公司面对 要紧不确定性以非常他基金管理东说念主以为可能对基金投资运作产生潜在不利影响的情形，基 金管理东说念主可全部或部分断绝该证券的聚拢申购苦求。  （4）聚拢申购苦求不相宜本招募说明书或合同、关系公告、投资者承诺、来往所关系 章程非常他减握关系章程的要求，基金管理东说念主可断绝该聚拢申购苦求。  （5）基金合同和招募说明书章程的其他断绝或暂停申购苦求的情形。 赎回王法与历程。 务处理和计帐交收等方面与一般申购业务存在相反，投资东说念主应当按照本招募说明书的章程 进行基金份额的聚拢申购。 申购导致的份额减握所涉信息表示等义务。  聚拢申购业务的未明确事宜，应遵守法律法则、来往所及登记机构的关系章程或业务 轨范以及基金管理东说念主对本基金申购业务的关系章程。若市集情况发生变化，或关系业务规 则发生变化，基金管理东说念主不错在不违背关系法律法则且对基金份额握有东说念主利益无本色性不 利影响的情况下，对基金聚拢申购的业务王法等进行诊疗并公告，无须召开基金份额握有 东说念主大会。  （十一）其他申购赎回样子 下，诊疗基金申购赎回样子或申购赎回对价组成，并提前公告。               中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪障碍最小化，领受怒放式运作样子的基金。 理契约并公告。 关系业务。场外申购、赎回的具体安排及王法等关系事项届时将另行公告。   （十二）基金份额折算   为提高来往便利或根据需要（如变更标的指数），基金管理东说念主可向登记机构苦求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的 基金份额数额将发生诊疗，但诊疗后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东说念主的权益无本色性影响。基金份额折算 后，基金份额握有东说念主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。基金管理东说念主应就其具 体事宜进行必要公告，并提前通知基金托管东说念主。   （十三）基金份额的非来往过户等其他业务   基金登记机构可依据关系法律法则非常业务王法，受理基金份额的转托管、非来往过 户、质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   （十四）基金管理东说念主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额握有东说念主本色利益 的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗并提前公告。                   九、基金份额的上市来往   （一）基金在上海证券来往所的上市   经朝上海证券来往所苦求，本基金自 2020 年 11 月 16 日起在上海证券来往所上市交 易。（来往代码：588000）   （二）基金在上海证券来往所的来往   基金在上海证券来往所的上市来往需遵命《上海证券来往所来往王法》、                                  《上海证券交 易所证券投资基金上市王法》、《上海证券来往所来往型怒放式指数基金业求实施详情》等 关系章程。   （三）基金份额参考净值（IOPV）的计较   基金管理东说念主在每一往未来开市前公告当日的申购赎回清单，由基金管理东说念主或基金管理 东说念主请托的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计较基 金份额参考净值（IOPV），并将计较结果朝上海证券来往所发送，由上海证券来往所对外               中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 发布，仅供投资者来往、申购、赎回基金份额时参考。参考净值的具体计较方法如下：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中 不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代 成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎 回单元对应的基金份额。   （四）基金在上海证券来往所拒绝上市来往的情形   基金份额上市来往后，有下列情形之一的，上海证券来往所可拒绝基金的上市来往， 并报中国证监会备案：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券来往所拒绝上 市的，本基金将由来往型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上市的怒放式基金，基金名 称相应变更为“中原上证科创板 50 成份指数证券投资基金”，而无需召开基金份额握有东说念主大 会。届时，基金管理东说念主可变更本基金的登记机构并相应诊疗申购赎回业务王法。基金变更 的具体安排见基金管理东说念主届时发布的关系公告。   （五）关系法律法则、中国证监会及上海证券来往所对基金上市来往的王法等关系规 定及业务王法内容进行诊疗的，本基金合同相应赐与修改，并按照新章程执行，且此项修 改无须召开基金份额握有东说念主大会。   （六）若上海证券来往所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市来往的新 功能，基金管理东说念主不错在履行妥当的次序后加多相应功能。   （七）在不违背法律法则的前提下，本基金不错苦求在包括境酬酢易所在内的其他证 券来往所上市来往，无需召开基金份额握有东说念主大会。   （八）法律法则、监管部门或上海证券来往所对上市来往另有章程的，从其章程。              中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十、基金的投资   （一）投资想法   追究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪障碍最小化。本基金力求日均追踪偏离度 的十足值不跨越 0.2%，年追踪障碍不跨越 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地齐全投资想法，基金还可 投资于非成份股（含科创板、中小板、创业板非常他中国证监会注册或核准上市的股票）、 债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、公开刊行的次级债券、地方政府债券、可调动债券、可交换债券非常他经中 国证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                  、资产支握证 券、货币市集器用（含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律法则的章程参与融资、转融通证券出借业 务。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当次序后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金 资产净值的 90%。如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在 履行妥当次序后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要领受组合复制策略及妥当的替代性策略以更好地追踪标的指数，齐全基金 投资想法。   本基金主要遴选完全复制法，即按照标的指数成份股非常权重构建基金的股票投资组 合，并根据标的指数成份股非常权重的变动对股票投资组合进行相应地诊疗。   当出现特殊情形导致本基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理东说念主有权通过 投资备选成份股、非成份股、成份股个股繁衍品等其他替代性策略来齐全投资想法。特殊 情形包括但不限于：         （1）标的指数成份股流动性不及；（2）标的指数成份股因涨跌停无法 买入或卖出；（3）标的指数成份股停牌；                   （4）法律法则限制；                            （5）标的指数成份股进行配 股、增发或被接管合并；           （6）标的指数成份股派发现款股息；（7）标的指数编制方法发生               中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 变化，或标的指数成份股按期或临时诊疗；（8）其他基金管理东说念主认定不妥当投资标的指数 成份股，或可能对本基金管理东说念主对标的指数的追踪组成制约，或可能导致本基金无法有用 齐全基金投资想法等情形。   对于存托凭证投资，本基金将在真切磋议的基础上，通过定性分析、定量分析等方 式，筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地齐全投资想法，基金还有权投资于股指期货、股票期权和其他经中国证监 会允许的繁衍品。基金投资股指期货、股票期权等繁衍品将根据风险管理的原则，主要选 择流动性好、来往活跃的繁衍品合约，以提高投资成果，从而更好地追踪标的指数。   本基金投资期权，基金管理东说念主将根据审慎原则，建立期权来往决策部门或小组，授权 特定的管理东说念主员负责期权的投资审批事项，以防备期权投资的风险。   本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分研讨国债期货的流动性和风险收 益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。   取悦对未来市集利率预期运用久期诊疗策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策 略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的磋议发现价值被低估的债券和市集投 资契机，好色妖姬杨贵妃构建收益厚实、流动性精采的债券组合。   本基金将采纳相对价值低估的资产支握证券类属或个券进行投资，并通逾期限和品种 的分布投资裁减组合投资资产支握证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风 险等。同期，依靠规律化的投资格程和一体化的风险预算机制按捺并提高投资组合的风险 诊疗收益。   在未来，本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，适度 参与融资、转融通证券出借业务。   利用融资买入证券行为组合流动性管理器用，提高基金的资金使用成果，以融入资金 高兴基金现货来往、期货来往、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地齐全投资想法，在加强风险防备并投降审慎原则的前提下，本基金可根据 投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、                中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。   未来，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金可相应诊疗和更新关系投资策 略，并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)资产支握证券的比例，不得跨越该资产支握 证券限制的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支握证券，不得 跨越其各类资产支握证券悉数限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级报密告布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，插足世界银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跨越本基金资产净值的 基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆 回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （11）基金在职何往未来日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净 值的 10%；在职何往未来日终，握有的卖出期货合约价值不得跨越基金握有的股票总市值             中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的 20%，在职何往未来内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交 易日基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往未来日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净 值的 15%；基金在职何往未来日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金握有的债 券总市值的 30%；基金在职何往未来内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跨越上一往未来基金资产净值的 30%；   （13）在职何往未来日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跨越基金资产净值的 100%；每个往未来日终在扣除股指期货、国债期货和股 票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保握不低于来往保证金一倍的现款；   （14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跨越基金资产净值的 权所需的全额现款或来往所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合 约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （16）在职何往未来日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得跨越基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：   A、出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往未来以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得跨越基金握有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行，与境内上市交 易的股票合并计较；   （19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、（10）、                 （17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的因 素甚而基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往未来内进行调 整，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动              中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 等基金管理东说念主之外的身分甚而基金投资不相宜上述（17）章程的，基金管理东说念主不得新增证 券出借业务。法律法则另有章程时，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同告成之日起脱手。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥当 次序后，则本基金投资不再受关系限制，自动投降届时有用的法律法则或监管章程，不需 召开基金份额握有东说念主大会审议。   为爱护基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来往、摆布证券来往价钱非常他不朴直的证券来往行为；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主非常控股鼓舞、践诺按捺东说念主或 者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来往的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，遵守基金份额握有东说念主利益优先的原则， 防备利益温顺。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。关系交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与表示。要紧关联来往应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的安逸董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年 对关联来往事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限 制。   （五）标的指数   未来若出现标的指数不相宜法律法则及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方 法变动之外的身分甚而标的指数不相宜要求的情形除外）                         、指数编制机构退出等情形，基金                         中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 管理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会陈诉并建议惩办决策，如更换基 金标的指数、调动运作样子、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额握有东说念主大会进行表决。     在指数罢手编制发布至惩办决策确按期间，基金管理东说念主应按照最近一个往未来的指数 信息援救基金投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生理会负面事件面对退市或失言风险，且指数编 制机构暂未作出诊疗的，基金管理东说念主将按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策次序后 实时对关系成份券进行诊疗。     法律法则或监管机构另有章程的，从其章程。     指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn     （六）事迹相比基准     上证科创板 50 成份指数收益率     若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，无需召开基金份额握有东说念主大 会，但应取得基金托管东说念主同意，并按照监管部门要求履行妥当次序。     （七）风险收益特征     本基金为股票基金，其预期风险和预期收益高于混杂基金、债券基金与货币市集基 金。本基金资产投资于科创板，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以及来往王法 等相反带来的特等风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性 风险、退市风险等。     （八）基金的融券     未来，在法律法则和关系业务王法允许的前提下，本基金不错按照届时有用的关系规 定进行融券等关系业务，不需召开基金份额握有东说念主大会。     （九）基金投资组合陈诉     以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度陈诉：                                                     占基金总资产    序号                       名目          金额(元)                                                      的比例(%)                    中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）            其中：股票                    72，338，700，484.37             99.09            其中：债券                                       -              -                资产支握证券                                  -              -            其中：买断式回购的买入返售金                                                        -              -            融资产      注：①股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。      ②陈诉期末，本基金参与转融通证券出借业务借出股票的公允价值为 2，630，571，218.20 元，占本基金期末资产净值的 3.61%。                                                        占基金资产净值比 代码                行业类别            公允价值（元）                                                            例（％）  A       农、林、牧、渔业                                  -                  -  B       采矿业                                       -                  -  C       制造业                       58，571，372，215.99              80.31  D       电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                          -                  -  E       建筑业                                       -                  -  F       批发和零卖业                                    -                  -  G       交通运载、仓储和邮政业                               -                  -  H       住宿和餐饮业                                    -                  -                        中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）  I       信息传输、软件和信息期间服务业                  13，701，218，412.26          18.79  J       金融业                                              -               -  K       房地产业                                 44，635，992.32           0.06  L       租出和商务服务业                                         -               -  M       科学磋议和期间服务业                           21，469，841.80           0.03  N       水利、环境和大众设施管理业                                    -               -  O       住户服务、修理和其他服务业                                    -               -  P       培育                                               -               -  Q       卫生和社会服务                                          -               -  R       文化、体育和文娱业                                        -               -  S       综合                                               -               -          悉数                               72，338，696，462.37          99.19                                                                  占基金资产净  序号       股票代码          股票称号     数目(股)        公允价值(元)                                                                  值比例(％)      本基金本陈诉期末未握有债券。      本基金本陈诉期末未握有债券。      本基金本陈诉期末未握有资产支握证券。      本基金本陈诉期末未握有贵金属。                   中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本陈诉期末未握有权证。                                                    公允价值变   代码         称号        握仓量        合约市值(元)                           风险说明                                                     动(元)                                                                    买入股指期                                                                    货合约的目            中证 500 股                                                的是进行更  IC2406    指期货           350      364，420，000.00                   有用地流动            IC2406 合约                                               性管理，实                                                                    现投资目                                                                    标。                                                                    买入股指期                                                                    货合约的目            沪深 300 股                                                的是进行更   IF2406   指期货               80    84，225，600.00    2，314，560.00   有用地流动            IF2406 合约                                               性管理，实                                                                    现投资目                                                                    标。 公允价值变动总额悉数(元) 股指期货投成本期收益(元) 股指期货投成本期公允价值变动(元)   本基金为指数型基金，主要投资标的为指数成份股和备选成份股。基金留存的现款头 寸根据基金合同章程，投资于以标的指数或与标的指数关系性较高的其他指数为基础资产 的股指期货，旨在配合基金日常投资管理需要，更有用地进行流动性管理，以更好地追踪 标的指数，齐全投资想法。   本基金本陈诉期末无国债期货投资。   本基金本陈诉期末无国债期货投资。                    中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本陈诉期末无国债期货投资。 十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案观望，或在陈诉编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。    序号              称号                         金额(元)   本基金本陈诉期末未握有处于转股期的可调动债券。                             开通受限部分的           占基金资产净          开通受限情   序号     股票代码        股票称号                              公允价值(元)          值比例(%)            况说明                                                               转融通出借                                                                证券受限                                                               转融通出借                                                                证券受限                                                               转融通出借                                                                证券受限                                                               转融通出借                                                                证券受限                          中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                                                         转融通出借                                                                          证券受限                                                                         转融通出借                                                                          证券受限                                                                         转融通出借                                                                          证券受限                                                                         转融通出借                                                                          证券受限                                                                         转融通出借                                                                          证券受限                                                                         转融通出借                                                                          证券受限      由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。                                十一、基金的事迹      基金管理东说念主依照恪称拖累、憨厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保  证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未来进展。投资有风  险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      下述基金事迹方针不包括握有东说念主认购或来往基金的各项用度，计入用度后践诺收益水  平要低于所列数字。                              份额净值增                     事迹相比基                 份额净值增                  事迹相比基     阶段                       长率圭臬差                     准收益率标           ①－③      ②－④                   长率①                  准收益率③                                ②                       准差④  日至 2020 年        -0.28%      1.26%        2.13%        1.66%          -2.41%   -0.40%  日至 2021 年         1.21%      1.55%        0.37%        1.55%          0.84%    0.00%  日至 2022 年        -31.14%     1.71%        -31.35%      1.72%          0.21%    -0.01%                     中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 日至 2023 年 日至 2024 年 3    -10.83%   1.97%        -10.48%   1.96%   -0.35%   0.01%   月 31 日 自基金合同生  效起于今                -44.45%   1.53%        -44.08%   1.57%   -0.37%   -0.04% （2024 年 3 月                           十二、基金的财产     （一）基金资产总值     基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以非常他投资所形成的价值总和。     （二）基金资产净值     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。     （三）基金财产的账户     基金托管东说念主根据关系法律法则、轨范性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以非常他基金财产账户相安逸。     （四）基金财产的援救和刑事使命     本基金财产安逸于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 援救。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法 规和《基金合同》的章程刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。     基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章拆伙、被照章撤废或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。             中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来往场所的往未来以及国度法律法则章程需要对 外表示基金净值的非往未来。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门关系章程。 除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往未来后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交 易日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近往未来的报价不可真确反应公允 价值的，应答报价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值期间中研讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产握有者的，那么在估值期间中不应将该限制行为特征研讨。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其多量握有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值期间确定公允价值。领受估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行诊疗并确定公允 价值。   （四）估值方法   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无来往的，且最近往未来后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往未来的市价（收盘价）估值；如最近交              中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近来往市价，确定公允价钱。  （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值；  （4）来往所上市来往的可调动债券以逐日收盘价行为估值全价；  （5）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值期间确定公允价值。来往所市 场挂牌转让的资产支握证券，领受估值期间确定公允价值；  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。  （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，领受估值期间确定公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大批来往取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等开通受限股票，按监管机构或行业协会关系规 定确定公允价值。  （4）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应答市集报价进行诊疗以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集行为很少的情况下，应领受估值期间确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在理会相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  握有的银行按期进款或通知进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐述利息收入。             中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）因握有股票而享有的配股权，领受估值期间确定公允价值进行估值。在估值期间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近往未来后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往未来结算价估值。   （3）本基金投资股票期权，根据关系法律法则以及监管部门的章程估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保估值的公允性。 新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、次序及关系 法律法则的章程或者未能充分爱护基金份额握有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商惩办。   根据关系法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金净值信息 的计较结果对外赐与公布。   （五）估值次序 量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个服务日计较基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。              中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （六）估值差错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为基金份 额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的罪状酿成估值差错，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪状的使命东说念主应当对由 于该估值差错遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值差错使命方应实时和洽各 方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担；由于估值差错责 任方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主酿成损失的，由估值差错使命方对平直损失 承担抵偿使命；若估值差错使命方依然积极和洽，况兼有协助义务确当事东说念主有实足的期间 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。   （2）估值差错的使命方对关系当事东说念主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责，况兼仅对 估值差错的关系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 使命方仍应答估值差错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错使命方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；如果 获取欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取 的抵偿额加上依然获取的欠妥得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值差错 使命方。   （4）估值差错诊疗领受尽量规复至假定未发生估值差错的正确情形的样子。   估值差错被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的次序如下：             中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错酿成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值计较出现差错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东说念主，并遴选合理的措施防备损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东说念主酿成损失需要进行抵偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经阐述后按以下条目进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金关系的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分筹谋后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议执行，由此给基金份 额握有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由此给基金份 额握有东说念主酿成损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资 者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照罪状进程各自承担相应的使命。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次重新计较和核 对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计较 结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值计较差错而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔 付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形              中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主 应当暂停估值；  （八）基金净值的阐述  用于基金信息表示的基金净值信息由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复 核。基金管理东说念主应于每个怒放日来往收尾后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理 东说念主对基金净值赐与公布。  （九）特殊情况的处理 金资产估值差错处理。 关系管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然遴选必 要、妥当、合理的措施进行检查，关联词未能发现该差错而酿成的基金份额净值计较差错， 基金管理东说念主、基金托管东说念主革职抵偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极遴选必要的措 施收缩或摒除由此酿成的影响。                  十四、基金的收益与分拨   （一）基金收益分拨原则 金收益分拨数额由基金管理东说念主根据践诺情况确定。基于本基金的性质和特色，本基金收益 分拨不须以弥补浮动升天为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值；  在不违背法律法则且对现存基金份额握有东说念主利益无要紧本色不利影响的情况下，基金               中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 管理东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则进行诊疗，不需召开基金份额握有东说念主大会。   （二）基金收益分拨数额真的定原则   基金累计答谢率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金管理东说念主将以此计较结果收益评价日基金累计答谢率跨越标的指数累计答谢率的差 额，当差额跨越 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为脱手日重新计较上述 方针。   （三）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   （四）收益分拨决策真的定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办 法》的关系章程在章程媒介公告。   （五）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                   十五、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）标的指数许可使用费；   （4）除法律法则、中国证监会另有章程外，                      《基金合同》告成后与基金关系的信息披 露用度；   （5）《基金合同》告成后与基金关系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额握有东说念主大会用度；   （7）基金的证券/期货来往用度；               中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金上市费及年费；   （10）基金收益分拨中发生的用度；   （11）基金的开户用度、账户爱护用度；   （12）按照国度关系章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计较方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的样子于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的样子于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所鉴定的指数使用许可契约中所章程的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。计较方法如下：   （1）当季过活均基金资产净值（日均基金资产净值=基金当季存续日的基金资产净值 之和/基金当季存续天数）大于东说念主民币 5000 万元   指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提。计较方法如下：               中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   H=E×0.03%÷当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值。   标的指数许可使用费逐日计较，按季支付。标的指数许可使用费的收取下限为每季度 东说念主民币 35000 元，计费期间不及一季度的，根据践诺天数按比例计较。   （2）当季过活均基金资产净值（日均基金资产净值=基金当季存续日的基金资产净值 之和/基金当季存续天数）小于或便是东说念主民币 5000 万元   指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提。计较方法如下：   H=E×0.03%÷当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值。   无指数许可使用费收取下限。   （3）如果指数使用许可契约约定的指数许可使用费的计较方法、费率和支付样子等发 生诊疗，本基金将领受诊疗后的方法或费率计较指数许可使用费。基金管理东说念主将在招募说 明书更新或其他公告中表示基金最新适用的方法。此项变更无需召开基金份额握有东说念主大会 审议，但基金管理东说念主应按照基金合同的约定在章程媒介赐与公告。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据关系法则及相应契约规 定，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、计较公式、收取样子和使用样子请详见本招募说 明书“八、基金份额的申购与赎回”中的“（六）申购和赎回对价、用度非常用途”中的关系 章程。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收              中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）  本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国 税务主管机关的章程。  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金 财产投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 关系税收征收的章程代扣代缴。                  十六、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照关系章程编制基金管帐报表； 式阐述。  （二）基金的年度审计 师事务所非常注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息表示办法》的关系章程在章程媒介公告。                   十七、基金的信息表示  （一）本基金的信息表示应相宜《基金法》、《运作办法》、                            《信息表示办法》、                                    《流动性 风险管理章程》、        《基金合同》非常他关系章程。  （二）信息表示义务东说念主  本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基 金份额握有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。  本基金信息表示义务东说念主应当以保护基金份额握有东说念主利益为压根起点，按照法律、行 政法则和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、圆善           中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会章程期间内，将应予表示的基金信息通过中 国证监会章程媒介表示，并保证投资者粗略按照《基金合同》约定的期间和样子查阅或者 复制公开表示的信息长途。  （三）本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行为：  （1）空虚记录、误导性表现或者要紧遗漏；  （2）对质券投资事迹进行预测；  （3）非法承诺收益或者承担损失；  （4）漫骂其他基金管理东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构；  （5）登载任何天然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织的祝愿性、捧场性或保举性笔墨；  （6）中国证监会不容的其他行为。  （四）本基金公开表示的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币元。  （五）公开表示的基金信息  公开表示的基金信息包括：           《基金合同》、基金托管契约、基金居品长途纲目  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基金份额 握有东说念主大会召开的王法及具体次序，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事 项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大按捺地表示影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表示及基金份额握有 东说念主服务等内容。       《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主 应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同拒绝的，基金管理东说念主不再更新基 金招募说明书。  （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产援救及基金运作监督等 行为中的权益、义务关系的法律文献。  （4）基金居品长途概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 纲目信息。     《基金合同》告成后，基金居品长途纲目的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应             中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 当在三个服务日内，更新基金居品长途纲目，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品长途纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合 同拒绝的，基金管理东说念主不再更新基金居品长途纲目。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在章程报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品长途纲目、                             《基金合同》和基金托管 契约登载在章程网站上，并将基金居品长途纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基 金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。  基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说 明书确当日登载于章程媒介上。  基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》生 效公告。  基金份额获准在上海证券来往所上市来往的，基金管理东说念主应当在基金份额上市来往的 三个服务日前，将基金份额上市来往公告书登载在章程网站上，并将上市来往公告书教唆 性公告登载在章程报刊上。  《基金合同》告成后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每 周在章程网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日， 通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示怒放日的基金份额净值和基金份额 累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表示半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主将在每个怒放日通过网站或其他 媒介公告当日的申购赎回清单。            中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登 载在章程网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在章程报刊上。基金年度陈诉中的财务会 计陈诉应当经过相宜《证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉 登载在章程网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将季度 陈诉登载在章程网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或 者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期陈诉“影响投资者决策的其他伏击信息”项 下表示该投资者的类别、陈诉期末握有份额及占比、陈诉期内握有份额变化情况及本基金 的特等风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表示基金组结伙产情况非常流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，关系信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在 章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：   （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金拒绝上市来往、              《基金合同》拒绝、基金计帐；   （3）调动基金运作样子、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主请托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更握有百分之五以上股权的鼓舞、基金管理东说念主的践诺按捺东说念主变 更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；             中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （9）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主挑升基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关系行为受到要紧行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行为受 到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主非常控股鼓舞、践诺控 制东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧关联来往事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提样子和费率发生变 更；   （16）基金份额净值计价差错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求；   （19）发生触及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （20）基金变更标的指数；   （21）基金暂停上市、规复上市；   （22）基金份额的折算及变更登记；   （23）基金信息表示义务东说念主以为可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集精湛传的音书可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东说念主权益的，关系信息 表示义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开领路，并将关系情况立即陈诉中国证监会、 基金上市来往的证券来往所。   基金合同拒绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并            中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在章程网站上，并将计帐陈诉教唆 性公告登载在章程报刊上。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金管理东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中表示其握有的资产支握证券总额、资产支 握证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内通盘的资产支握证券明细。基金管理东说念主应在基 金季度陈诉中表示其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和 陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明书（更新）等文献中表示的 股指期货来往情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示 股指期货来往对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资想法等。   在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明书（更新）等文献中表示的 国债期货来往情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示 国债期货来往对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资想法。   基金管理东说念主应在按期信息表示文献中表示参与股票期权来往的关系情况，包括投资政 策、握仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权来往对基金总体 风险的影响等。   基金管理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个往未来内，在中国证监会章程媒介披 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁按期等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、 年度陈诉等按期陈诉和招募说明书（更新）等文献中表示参与融资及转融通证券出借业务 的来往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险非常管理情况等，并就陈诉 期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联来往事项作念防卫说明。            中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （六）信息表示事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定挑升部门及高等管理 东说念主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息表示内容 与花式准则等法则的章程以及证券来往所的自律管理王法。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金按期陈诉、 更新的招募说明书、基金居品长途纲目、基金计帐陈诉等公开表示的关系基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关系 报送信息的真确、准确、圆善、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介表示信息，关联词其他大众媒介不得早于章程媒介表示信息，况兼在不同媒介上表示 归拢信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的 前提下，自主进步信息表示服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律王法的关系 章程。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计陈诉、法律观念书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则章程将 信息置备于公司住所、基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法则或监管部门对信息表示另有章程的，从其章程。                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均陈诉率与通盘股票市              中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 场的平均陈诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司谋略气象、投资者心 理和来往轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪障碍按捺未达约定想法：   （1）由于标的指数诊疗成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合诊疗中产生跟 踪偏离度与追踪障碍。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发 生变化，使基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪障碍。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率跨越标的指数收益 率，产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时诊疗投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪障碍。   （5）由于基金投资过程中的证券来往成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基 金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪障碍。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理技艺，例如追踪指数的水平、技 术妙技、买入卖出的时机采纳等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数 的追踪进程。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股 票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因重荷卖空、对冲机制非常他 器用酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数 编制差错等，由此产生追踪偏离度与追踪障碍。   本基金的标的指数编制机构可能罢手该指数的服务，从而会对基金投资运作酿成不利 影响。此外，根据基金合同的约定，出现指数发布机构变更或罢手指数发布等情形，基金 可能变更标的指数等，从而可能面对标的指数变更等的风险。               中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊疗，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项诊疗带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或失言，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据关系章程，本基金运作过程 中，当指数成份券发生理会负面事件面对退市或失言风险，且指数编制机构暂未作出诊疗 的，基金管理东说念主将按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策次序后可对关系成份券进行 诊疗，从而可能产生追踪偏离、追踪障碍按捺未达约定想法的风险。   本基金可投资于科创板，会面对因投资标的、市集轨制以及来往王法等相反带来的特 有风险，包括但不限于如下特殊风险：   （1）流动性风险   科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块，且机构投资者可能在特定阶 段对科创板个股形成一致性预期，存在基金握有股票无法闲居成交的风险。   （2）退市风险   科创板执行比 A 股其他板块更为严格的退市圭臬，且不再设立暂停上市、规复上市和 重新上市法子，上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响。   （3）股价波动风险   科创板对个股逐日涨跌幅限制为 20%，且新股上市后的前 5 个往未来不设立涨跌幅限 制，股价可能进展出比 A 股其他板块更为剧烈的波动。非常地，对于 ETF 申购时不错现 金替代的科创板股票，基金管理东说念主买入被替代的证券价钱波动幅度可能相应加多。   尽管基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集来往价钱的折溢价按捺在一定范 围内，但基金份额在证券来往所的来往价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回 的闲居进行。              中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数 据，计较并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者来往、申购、赎回基金份额时参 考。存在 IOPV 不予发布的风险，IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 计 算还可能出现差错，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，该风险需投资者自 行承担。   因基金不再相宜证券来往所上市条件被拒绝上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提前 拒绝上市，导致基金份额不可赓续进行二级市集来往的风险。   基金管理东说念主有权根据本招募说明书的章程暂停或断绝接受投资东说念主的申购苦求，从而导 致申购失败。   基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设立现款替代比 例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的实足的成份股，导致申购失败的风险。   投资者在建议赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的相宜要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。   基金管理东说念主可能根据成份股市值限制变化等身分诊疗最小申购、赎回单元，由此可能 导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购、赎回单元全部赎回，而只能在二级市集卖出全部或部分基金份额。   基金管理东说念主有权在招募说明书章程的期间内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小 于便是被替代证券数目的大肆数目的被替代证券，践诺买入被替代证券的价钱可能处于规 定期间内较高的位置或处于最高价钱，践诺卖出被替代证券的价钱可能处于章程期间内较 低的位置或处于最廉价钱，基金管理东说念主对此不承担使命。基金管理东说念主有权根据基金投资的 需要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作， 基金管理东说念主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、期间系 统无法齐全、申购赎回轧差以及基金管理东说念主以为不应买入或卖出的其他情形。            中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股 流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风 险。   （1）投资者聚拢申购失败的风险   基金管理东说念主有权根据基金合同或本招募说明书的章程暂停或断绝接受投资东说念主的聚拢申 购苦求，从而导致聚拢申购失败。   基金的聚拢申购清单中，对可用于聚拢申购的成份券范围和成份券数目进行了按捺， 因此，投资者在进行聚拢申购时，可能存在用于聚拢申购的证券或证券数目与聚拢申购清 单不符，导致参与本基金该次聚拢申购的通盘投资者聚拢申购失败的风险。   （2）聚拢申购组合诊疗的风险   投资者提交聚拢申购苦求后，基金管理东说念主将按照本招募说明书的章程对收到的证券进 行组合诊疗。组合诊疗过程中投资者用于聚拢申购的证券的价钱下降和待买入的其他证券 的价钱高涨所酿成的损失均由苦求聚拢申购的投资者自身承担，计入聚拢申购退补款，不 计入基金资产净值，不会对原有基金份额握有东说念主利益酿成影响。   （3）基金份额无法卖出或赎回的风险   对于聚拢申购的基金份额，投资者在其对应的聚拢申购退补款交收完成前不得卖出或 赎回，可能使投资者因无法实时卖出或赎回基金份额而影响投资收益。   （4）基金管理东说念主代为赎回基金份额的风险   退补款交收完成前因成份券停牌等原因导致基金管理东说念主无法在章程期间内完成投资组 合诊疗时，基金管理东说念主有权代投资者提交基金份额赎回苦求，投资者应自行承担该部分红 份券价钱波动酿成的损失。   （5）投资者需要补缴款项的风险   在极点市集情况下，预先收取的证券（含证券溢价）变现价值，可能低于基金其他证 券的买入成本或结算成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。投资者存在需要补 缴款项的风险。   当基金累计答谢率跨越同期标的指数累计答谢率达到1%以上，可进行收益分拨；每 次基金收益分拨数额由基金管理东说念主根据践诺情况确定。基于本基金的性质和特色，本基金 收益分拨不以弥补升天为前提，收益分拨后可能存在基金份额净值低于面值的风险。              中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，投资期货、期权等金 融繁衍品主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的 风险，以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金高兴建立或者援救繁衍品合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司失言而产生损失的风险。   （6）操气派险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者节略，或者系 统出现故障等原因酿成损失的风险。   （1）流动性风险：即证券的流动性下降从而给证券握有东说念主带来损失（如证券不可卖 出或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些来往赋予SPV在资产支握证券刊行后一按期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权益，则在市集条件许可的情况下，SPV有可能行 使这一权益从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前璧还，投资者不得不将证券提前偿付资 金再作念其他投资时面对的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不可齐全其参与证券化 来往所预测的投资收益想法的可能性。   （4）SPV失言风险：在以债务器用（债券、单子等）行为证券化来往载体，也即来往 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东说念主，其可能发生失言从而给投资 者酿成损失。 但不限于：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回对价的风险。   （2）信用风险               中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券，无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险。   （3）市集风险   证券出借后，可能面对出借期间无法实时处置证券的市集风险。   基金的多项服务请托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或终 止，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能诊疗结算轨制，如实施货银拼集轨制，对投资者基金份额、组合 证券及资金的结算样子发生变化，轨制诊疗可能给投资者带来融会偏差的风险。同样的风 险还可能来自于证券来往所非常他代理机构。   （3）证券来往所、登记机构、基金托管东说念主、申购赎回代理机构非常他代理机构可能 失言，导致基金或投资者利益受损的风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的关系风险可能平直或蜿蜒成为本基金的风险。   基金管理东说念主、基金托管东说念主等关系当事东说念主的业务发展气象、东说念主员配备、管理水平与里面 按捺等对基金收益水平存在影响。因业务推广过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过 度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   关系当事东说念主在业务各法子操作过程中，可能因里面按捺存在劣势或者东说念主为身分酿成操 作诞妄或违背操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制差错、越权非法来往、诓骗 行为及来往差错等风险。   根据证券来往资金前端风险按捺关系业务王法，中登公司和来往所对来往参与东说念主的证 券来往资金进行前端额度按捺，由于执行、诊疗、暂停该按捺，或该按捺出现畸形等，可 能影响来往的闲居进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   在基金的投资、来往、服务与后台运作等业务过程中，可能因为期间系统的故障或差 错导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交 易所、登记机构及销售代理机构等。              中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   因关系法律法则或监管机构政策修改等基金管理东说念主无法按捺的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、关系法则的修改导致基金投资范围变化，基金管理东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金管理东说念主可能无法飞快地以合理成本诊疗基金 投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书 “八、基金份额的申购与赎回”，防卫了解本基金的申购及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地齐全投资想法，基金还可投 资于非成份股（含科创板、中小板、创业板非常他中国证监会注册或核准上市的股票）、 债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、公开刊行的次级债券、地方政府债券、可调动债券、可交换债券非常他经中 国证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支握证 券、货币市集器用（含同行存单、债券回购等）                     、银行进款以及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律法则的章程参与融资、转融通证券出借业 务。本基金投资范围中的股票包含存托凭证。基金投资于标的指数成份股及备选成份股的 比例不低于基金资产净值的90%。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较好的流动 性，但在特殊市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金管理东说念主将根据践诺 情况遴选相应的流动性风险管理措施，在保障握有东说念主利益的基础上，防备流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险管理器用的情形、次序及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律 法则及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理器用，对赎回苦求等进行适度调 整，行为特定情形下基金管理东说念主流动性风险的扶持措施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回苦求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回对价的情形”，防卫了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及次序。   在此情形下，投资东说念主的赎回苦求可能被断绝。              中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ②减速支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回对价的情形”，防卫了解本基金减速支付赎回对价的情形及次序。   在此情形下，投资东说念主接收赎回对价的期间将可能比一般闲居情形下有所延长。   ③暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十五部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，防卫了解本基金暂停估值的情形及次序。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被暂停接受或 减速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   战争、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遇到损失的风险。基金管理东说念主、基金 托管东说念主、证券来往所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法闲居服务，从而影 响基金的各项业务按闲居时限完成。   （二）声明 承担投资风险。 是，本基金并不是销售代理机构的进款或欠债，也莫得经销售代理机构担保或者背书，销 售代理机构并不可保证其收益或本金安全。 证券市集庞大规则等作出的综合性形容。销售机构根据关系法律法则对本基金进行风险评 价，不同的销售机构领受的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献 中的风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应在购买本基金时按照销售机构的要求完 成风险承受技艺与居品风险之间的匹配考研，并须随时热心本基金风险品级的关系情况， 严慎作出投资决策。             十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可           中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。  （二）    《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行关系次序后，                   《基金合同》应当拒绝： 链接的；  （三）基金财产的计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈诉；  （5）聘任管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈诉出具法 律观念书；  （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。                中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉约束帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                    二十、基金合同的内容摘抄   基金合同的内容摘抄见附件一。                  二十一、基金托管契约的内容摘抄   基金托管契约的内容摘抄见附件二。                  二十二、对基金份额握有东说念主的服务   对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、申购赎回代理机构提供。   基金管理东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务期间为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务期间为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务                 中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念获取在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务王法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务期间为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务期间为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东说念主各类信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金管理东说念主所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或建议建议。                      二十三、其他应表示事项   （一）2024 年 11 月 27 日发布中原基金管理有限公司对于诊疗中原上证科创板 50 成 份来往型怒放式指数证券投资基金基金司理的公告。                  二十四、招募说明书存放及查阅样子   本基金招募说明书公布后，置备于基金管理东说念主的住所，投资者可免费查阅。投资者在 支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献复印件。                         二十五、备查文献 批复。                                   。                                   。            中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （二）存放地点  备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅样子  投资者可在营业期间免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理期间内取得备查 文献的复制件或复印件。                                   中原基金管理有限公司                                二〇二四年十一月二十八日                中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        附件一：基金合同摘抄       第一部分 基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权益、义务  一、基金管理东说念主  （一）基金管理东说念主简况  称号：中原基金管理有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  法定代表东说念主：张佑君  诞诞辰期：1998 年 4 月 9 日  批准诞渴望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号文  组织体式：有限使命公司  注册成本：2.38 亿元东说念主民币  存续期限：100 年  连络电话：400-818-6666  （二）基金管理东说念主的权益与义务           《运作办法》非常他关系章程，基金管理东说念主的权益包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法则和《基金合同》安逸运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了 《基金合同》及国度关系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行为进行监督和处理；  （9）担任或请托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》章程的用度；  （10）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分拨决策；              中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鼓舞权益，为基金的利益诈欺因 基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈欺诉讼权益或者实施其他 法律行为；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；   （16）在相宜关系法律、法则的前提下，制订和诊疗关系基金认购、申购、赎回、转 换和非来往过户的业务王法；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》非常他关系章程，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以憨厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财 产；   （4）配备实足的具有专科资格的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略样子 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互安逸，对所管理的不同基金差异管理，差异记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》非常他关系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选妥当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜 《基金合同》等法律文献的章程，按关系章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的对价；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；             中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （10）编制季度、中期陈诉和年度陈诉；  （11）   严格按照《基金法》、                  《基金合同》非常他关系章程，履行信息表示及陈诉义 务；  （12）保守基金交易奥妙，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》                                    、《基金 合同》非常他关系章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东说念主泄露，因 向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东说念主分拨基 金收益；  （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》非常他关系章程召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；  （16）按章程保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关系长途 15 年以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在章程期间发出，况兼保证投资 者粗略按照《基金合同》章程的期间和样子，随时查阅到与基金关系的公开长途，并在支 付合理成本的条件下得到关系长途的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分 配；  （19）面对拆伙、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并通知基 金托管东说念主；  （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益时， 应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而革职；  （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主 违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；  （22）当基金管理东说念主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的 行为承担使命；  （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈欺诉讼权益或实施其他法律行 为；  （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                           《基金合同》不可告成，基金                 中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 管理东说念主承担因召募行为而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募 期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）执行告成的基金份额握有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；    （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主简况    称号：招商银行股份有限公司    住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦    法定代表东说念主：缪建民    成有时间：1987 年 4 月 8 日    批准诞渴望关和批准诞生文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复 （1987）86 号文    组织体式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 252.20 亿元    存续期间：握续谋略    基金托管资格批文及文号：证监基金字200283 号    （二） 基金托管东说念主的权益与义务             《运作办法》非常他关系章程，基金托管东说念主的权益包括但不限于：    （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全援救基金财 产；    （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他费 用；    （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证 监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据关系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来往资金计帐。    （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；    （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；           中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。           《运作办法》非常他关系章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：  （1）以憨厚信用、勤奋尽责的原则握有并安全援救基金财产；  （2）诞生挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备实足的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互安逸； 对所托管的不同的基金差异设立账户，安逸核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互安逸；  （4）除依据《基金法》、             《基金合同》非常他关系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主托管基金财产；  （5）援救由基金管理东说念主代表基金鉴定的与基金关系的要紧合同及关系凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、《基金合同》非常他关系章程另有章程外，在 基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东说念主泄露，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的 情况除外；  （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；  （9）办理与基金托管业务行为关系的信息表示事项；  （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具观念，说明基金管 理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管理东说念主有未执 行《基金合同》章程的行为，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了妥当的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系长途 20 年以上；  （12）从基金管理东说念主或其请托的登记机构处接收基金份额握有东说念主名册；  （13）按章程制作关系账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或关系章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回对 价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》非常他关系章程，召集基金份额握有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；           中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分拨；  （18）面对拆伙、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行监 管机构，并通知基金管理东说念主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因 其退任而革职；  （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 管理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管理东说念主 追偿；  （21）执行告成的基金份额握有东说念主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  三、基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。           《运作办法》非常他关系章程，基金份额握有东说念主的权益包括但不限 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息长途；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行为照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。           中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）           《运作办法》非常他关系章程，基金份额握有东说念主的义务包括但不限 于：  （1）负责阅读并投降《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）热心基金信息表示，实时诈欺权益和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律法则和《基金合同》所章程的用度，根据 法律法则及证券来往所对股份减握的关系章程进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 可能产生的减握章程关系义务；  （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金升天或者《基金合同》拒绝的有限使命；  （6）不从事任何有损基金非常他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）执行告成的基金份额握有东说念主大会的决定；  （8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）投降基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系来往及业务王法；  （10）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常地更新和补充，并 保证其真确性；  （11）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的次序和王法  基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金份额握有东说念主大会不诞诞辰常机构。  一、召开事由 国证监会另有章程的除外：  （1）拒绝《基金合同》；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调动基金运作样子；  （5）诊疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢圭臬；  （6）变更基金类别；           中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （7）本基金与其他基金的合并（法律法则和中国证监会另有章程的除外）；  （8）除本合同另有约定外，变更基金投资想法、范围或策略；  （9）变更基金份额握有东说念主大会次序；  （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；  （11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额 握有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 握有东说念主大会：  （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；  （2）在法律法则和《基金合同》章程的范围内诊疗本基金的申购费率、赎回费率或收 费样子；  （3）加多、减少、诊疗基金份额类别设立；  （4）诊疗基金的申购赎回样子及申购对价、赎回对价组成；  （5）诊疗基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告期间或频率；  （6）基金管理东说念主、证券来往所、登记机构、代销机构诊疗关系基金认购、申购、赎 回、调动、来往、收益分拨、非来往过户、转托管等业务的王法；  （7）标的指数改名或诊疗指数编制方法；  （8）变更标的指数许可使用费的计较方法、费率和支付样子；  （9）基金推出新业务或服务；  （10）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （11）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；  （12）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。  二、会议召集东说念主及召集样子               中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 奉告建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合， 不得阻隔、羁系。   三、召开基金份额握有东说念主大会的通知期间、通知内容、通知样子 份额握有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事次序和表决样子；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权请托评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递期间和地点;   （5）会务常设连络东说念主姓名及连络电话；            中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信样子、请托的公证机关非常连络样子和连络东说念主、书 面表决观念寄交的截止期间和收取样子。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念的计票效率。   四、基金份额握有东说念主出席会议的样子   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会样子、通信开会样子或法律法则、监管机构允许 的其他样子召开，会议的召开样子由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期相宜以下条件时，不错 进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东说念主握有基金份 额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托评释相宜法律法则、《基金合同》和会议通知的规 定，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记长途相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额握有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的 有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 通知约定的其他样子在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面目貌 或会议通知约定的其他样子进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的样子视为有用：              中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内连合公布关系 教唆性公告，法律法则和中国证监会另有章程的除外；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的样子收取基 金份额握有东说念主的书面表决观念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通知不参加收取书面表决观念 的，不影响表决效率；   （3）本东说念主平直出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念的，基金份额握有东说念主所握 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具 书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额 握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主平直出具书面观念 或授权他东说念主代表出具书面观念；   （4）上述第（3）项中平直出具书面观念的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 观念的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东说念主出具的请托 东说念主握有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托评释相宜法律法则、《基金合同》和会 议通知的章程，并与基金登记机构记录相符； 用相聚、电话或其他样子进行表决，或者领受相聚、电话或其他样子授权他东说念主代为出席会 议并表决。   五、议事内容与次序   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 拒绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法则、基金 合同和中国证监会另有章程的除外）                、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召 集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会筹谋的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。             中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）现场开会   在现场开会的样子下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条章程次序确定和公布监票 东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹谋后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基 金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生又名基金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托 管东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称号）   、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、请托东说念主姓名（或单元称号） 和连络样子等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 议。   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以非常决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的样子通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调动基金运作样子、更换基金管理东说念主或者基金 托管东说念主、拒绝《基金合同》            、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会遴选记名样子进行投票表决。   遴选通信样子进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据评释，不然提交相宜会议 通知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议通知章程 的书面表决观念视为有用表决，表决观念迁延不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计            中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 入出具书面观念的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。  基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。  七、计票  （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议脱手后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基 金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主马上公布计票 结果。  （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点 以一次为限。重新盘点后，大会主握东说念主应当马上公布重新盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。  在通信开会的情况下，计票样子为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决观念的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  八、告成与公告  基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。  基金份额握有东说念主大会决议自告成之日起 2 个服务日内按照法律法则和中国证监会关系 章程的要求在章程媒介上公告。  基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当执行告成的基金份额握有东说念主大会的决            中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 议。告成的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有握住力。   九、对于本基金的聚首基金所握本基金份额诈欺表决权的样子   若以本基金为想法基金且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金雷同的聚首基金的基金合 同告成，鉴于本基金和聚首基金的关系性，本基金聚首基金的基金份额握有东说念主不错凭所握 有的聚首基金的基金份额诈欺想法 ETF 握有东说念主大会的召集权、平直出席或者请托代表出席 本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，聚首基金握有东说念主握 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记 日，聚首基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额握有东说念主所握有的聚首基金份额占聚首 基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金聚首基金的握 有东说念主，如经基金管理东说念主阐述其单独或悉数握有的聚首基金基金份额所对应的本基金份额不 少于本基金总份额的 10%的，可对本基金诈欺基金份额握有东说念主大会的召集权。   如本基金召开基金份额握有东说念主大会，本基金聚首基金的基金份额握有东说念主有权躬行出席/ 出具书面表决观念或以代理投票授权请托书请托代表出席/出具书面表决观念，并有权按照 所握有的聚首基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   聚首基金的基金管理东说念主不应以聚首基金的口头代表聚首基金的全体基金份额握有东说念主以 本基金的基金份额握有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受聚首基金的特定基金份额握有东说念主的 请托以聚首基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与 表决。   十、法律法则或监管部门对基金份额握有东说念主大会另有章程的，从其章程。            第三部分 基金收益分拨原则、执行样子   一、基金收益分拨原则 金收益分拨数额由基金管理东说念主根据践诺情况确定。基于本基金的性质和特色，本基金收益 分拨不须以弥补浮动升天为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值；                 中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）  在不违背法律法则且对现存基金份额握有东说念主利益无要紧本色不利影响的情况下，基金 管理东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则进行诊疗，不需召开基金份额握有东说念主大会。      二、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。      三、收益分拨决策真的定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办 法》的关系章程在章程媒介公告。      四、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。        第四部分 与基金财产管理、运用关系用度的索求、支付样子与比例  一、基金用度的种类                    《基金合同》告成后与基金关系的信息表示 用度；  二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付样子  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计较方法如 下：  H＝E×0.15%÷当年天数               中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的样子于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的样子于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所鉴定的指数使用许可契约中所章程的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、具体计较方法及支付 样子见招募说明书。   如果指数使用许可契约约定的指数许可使用费的计较方法、费率和支付样子等发生调 整，本基金将领受诊疗后的方法或费率计较指数许可使用费。基金管理东说念主将在招募说明书 更新或其他公告中表示基金最新适用的方法。此项变更无需召开基金份额握有东说念主大会审 议，但基金管理东说念主应按照基金合同的约定在章程媒介赐与公告。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法则及相应契约章程，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；              中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）              第五部分 基金财产的投资想法和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地齐全投资想法，基金还可 投资于非成份股（含科创板、中小板、创业板非常他中国证监会注册或核准上市的股票）、 债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、公开刊行的次级债券、地方政府债券、可调动债券、可交换债券非常他经中 国证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                  、资产支握证 券、货币市集器用（含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律法则的章程参与融资、转融通证券出借业 务。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当次序后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金 资产净值的 90%。如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在 履行妥当次序后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)资产支握证券的比例，不得跨越该资产支握 证券限制的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支握证券，不得 跨越其各类资产支握证券悉数限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级报密告布之日起                中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，插足世界银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跨越本基金资产净值的 基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆 回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （11）基金在职何往未来日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净 值的 10%；在职何往未来日终，握有的卖出期货合约价值不得跨越基金握有的股票总市值 的 20%，在职何往未来内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交 易日基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往未来日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净 值的 15%；基金在职何往未来日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金握有的债 券总市值的 30%；基金在职何往未来内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跨越上一往未来基金资产净值的 30%；   （13）在职何往未来日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跨越基金资产净值的 100%；每个往未来日终在扣除股指期货、国债期货和股 票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保握不低于来往保证金一倍的现款；   （14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跨越基金资产净值的 权所需的全额现款或来往所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合 约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （16）在职何往未来日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得跨越基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：              中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   A、出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往未来以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得跨越基金握有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行，与境内上市交 易的股票合并计较；   （19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、（10）、                 （17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的因 素甚而基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往未来内进行调 整，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动 等基金管理东说念主之外的身分甚而基金投资不相宜上述（17）章程的，基金管理东说念主不得新增证 券出借业务。法律法则另有章程时，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同告成之日起脱手。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的章程为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适 当次序后，则本基金投资不再受关系限制，自动投降届时有用的法律法则或监管章程，不 需召开基金份额握有东说念主大会审议。   为爱护基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来往、摆布证券来往价钱非常他不朴直的证券来往行为；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行为。              中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）  基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主非常控股鼓舞、践诺按捺东说念主或 者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来往的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，遵守基金份额握有东说念主利益优先的原则， 防备利益温顺。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。关系交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与表示。要紧关联来往应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的安逸董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年 对关联来往事项进行审查。  法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限 制。             第六部分 基金资产净值的计较方法和公告样子  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  《基金合同》告成后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每 周在章程网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日， 通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示怒放日的基金份额净值和基金份额 累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表示半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      第七部分 基金合同销毁和拒绝的事由、次序以及基金财产计帐样子  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。  二、《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行关系次序后，                   《基金合同》应当拒绝：           中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 链接的；  三、基金财产的计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈诉；  （5）聘任管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈诉出具法 律观念书；  （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。  四、计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分 配。  六、基金财产计帐的公告                 中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉约束帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                      第八部分 争议惩办样子   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，应提交深圳国际仲裁院，根据该院其时有用的仲裁王法按庸俗次序 进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有握住力，仲裁费由 败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续诚实、勤奋、尽责地履行基 金合同章程的义务，爱护基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本契约之目的，不包括香港非常行政区、澳门非常行政 区和台湾地区法律）统治。           第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的样子   《基金合同》蓝本一式三份，除上报关系监管机构一式一份外，基金管理东说念主、基金托 管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律效率。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场所查阅。                     附件二：基金托管契约摘抄                      一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张佑君   成有时间：1998 年 4 月 9 日   批准诞渴望关：中国证券监督管理委员会   批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号                 中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   组织体式：有限使命公司   注册成本：2.38 亿元   存续期间：100 年   谋略范围：       （一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产管理；                              （四）从事特定客户资 产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成有时间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续期间：握续谋略              二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资限制、关联方来往等进行监督。                       《基金合同》明确约定基金投资证券选 择圭臬的，基金管理东说念主应预先或按期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基 金践诺投资是否相宜基金合同对于证券采纳圭臬的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地齐全投资想法，基金还可 投资于非成份股（含科创板、中小板、创业板非常他中国证监会注册或核准上市的股票）、 债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、公开刊行的次级债券、地方政府债券、可调动债券、可交换债券非常他经中 国证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                  、资产支握证 券、货币市集器用（含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律法则的章程参与融资、转融通证券出借业 务。                中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当次序后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金 资产净值的90%。如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在 履行妥当次序后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)资产支握证券的比例，不得跨越该资产支握 证券限制的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支握证券，不得 跨越其各类资产支握证券悉数限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级报密告布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，插足世界银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跨越本基金资产净值的 基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆 回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （11）基金在职何往未来日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净             中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 值的 10%；在职何往未来日终，握有的卖出期货合约价值不得跨越基金握有的股票总市值 的 20%，在职何往未来内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交 易日基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往未来日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净 值的 15%；基金在职何往未来日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金握有的债 券总市值的 30%；基金在职何往未来内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跨越上一往未来基金资产净值的 30%；   （13）在职何往未来日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跨越基金资产净值的 100%；每个往未来日终在扣除股指期货、国债期货和股 票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保握不低于来往保证金一倍的现款；   （14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跨越基金资产净值的 权所需的全额现款或来往所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合 约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （16）在职何往未来日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得跨越基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：   A、出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往未来以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得跨越基金握有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行，与境内上市交 易的股票合并计较；   （19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、（10）、                 （17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的因 素甚而基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往未来内进行调              中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 整，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动 等基金管理东说念主之外的身分甚而基金投资不相宜上述（17）章程的，基金管理东说念主不得新增证 券出借业务。法律法则另有章程时，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同告成之日起脱手。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的章程为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适 当次序后，则本基金投资不再受关系限制，自动投降届时有用的法律法则或监管章程，不 需召开基金份额握有东说念主大会审议。   （1）承销证券。   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽使命的投资。   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕来往、摆布证券来往价钱非常他不朴直的证券来往行为。   （6）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行为。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限 制。 或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联来往的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，遵守基金份额握有东说念主利益优先的原 则，防备利益温顺。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。相 关来往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与表示。要紧关联来往应提交基 金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的安逸董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每 半年对关联来往事项进行审查。   （二）基金参与转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应投降审慎谋略原则，配备挑升 的期间系统和管理东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，有用 防备和按捺风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主选             中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 择进款银行进行监督。基金投资银行按期进款的，基金管理东说念主应根据法律法则的章程及 《基金合同》的约定，确定相宜条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主， 基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的来往敌手是否相宜关系章程进行监督。对于不符 合章程的银行进款，基金托管东说念主不错断绝执行，并通知基金管理东说念主。   本基金投资银行进款应相宜如下章程： 于有进款期限，根据契约可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投资于具有基金托 管东说念主资格的归拢交易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例悉数不得跨越 值的比例悉数不得跨越 5%。   关系法律法则或监管部门制定或修改新的按期进款投资政策，基金管理东说念主履行妥当程 序后，可相应诊疗投资组合限制的章程。 岗亭职责、风险按捺措施和监察稽核轨制，切实防备关系风险。基金托管东说念主负责对本基金 银行按期进款业务的监督与核查，审查、复核关系契约、账户长途、投资指示、进款证实 书等关系文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责按捺信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银 行的支付技艺等触及到进款银行采纳方面的风险。因采纳进款银行欠妥酿成基金财产损失 的，不由基金托管东说念主承担使命。   （2）基金管理东说念主负责按捺流动性风险，并承担因按捺不力而酿成的损失。流动性风险 主要包括基金管理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑 付的风险、基金投资银行进款不可高兴基金闲居结算业务的风险、因全部提前支取或部分 提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险按捺轨制的建筑。如因基金管理东说念主职工职务行为导致 基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此酿成的损失。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格投降《基金法》                                     、《运作 办法》等关系法律法则，以及国度关系账户管理、利率管理、支付结算等的各项章程。   （四）基金投资银行进款契约的鉴定、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目 查对、到期兑付、提前支取            中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金管理东说念主应与相宜资格的进款银行总行或其授权分行鉴定《基金进款业务总体 相助契约》     （以下简称《总体相助契约》），确定《进款契约书》的花式范本。                                  《总体相助协 议》和《进款契约书》的花式范本由基金托管东说念主与基金管理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据关系法则对《总体相助契约》和《进款契约书》的内容进行复 核，审查进款银行资格等。   （3）基金管理东说念主应在《进款契约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭证的办理方 式、邮寄地址、连络东说念主和连络电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失 后，进款余额的阐述及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款 余额询证函，进款分支机构非常上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《进款契约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《进款契约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户 的，由进款银行承担一切使命。   （6）基金管理东说念主应在《进款契约书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，管理东说念主应实时书面通知进款行，书面通知应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款 分支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主出具矜重书面阐述书。变更通知的 投递样子同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定连络东说念主变更，应实时 加盖公章书面通知对方。   （7）基金管理东说念主应在《进款契约书》中章程，因按期进款产生的存单不得被质押或以 任何样子被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与进款银行鉴定的《总 体相助契约》、《进款契约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主援救和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只能存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东说念主应在 《进款契约书》中章程，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭证             中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） （下称“进款凭证”）          ，该进款凭证为基金进款阐述或到期支款的有用凭证，且对应每笔进款 仅能开具唯独进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份存 款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付 至基金托管东说念主指定连络东说念主；若进款银行分支机构代为援救进款凭证的，由进款银行分支机 构指定管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向进款银行建议补办苦求，基金管理东说念主 应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的样子快递或上门托付至托管东说念主，原存 款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管理东说念主应在《进款契约书》中章程，对于存期跨越 3 个月的按期进款，进款银行 应于每季末后 5 个服务日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。   因进款银行未寄送对账单酿成的资金被挪用、盗取的使命由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送 至基金托管东说念主指定连络东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前通知基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话盘考。进款到期前基 金管理东说念主与进款银行阐述进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，通知基金管理东说念主与 进款银行接洽进款到账期间及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果奉告基金托管东说念主， 基金托管东说念主收妥进款本息确当日通知基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《进款契约书》中章程，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应 立即通知基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具关系评释文献 后，与进款银行指定管帐主管电话阐述后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基 金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个服务日支付， 进款银行需按《进款契约书》的约定支付脱期利息。   如果在进款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原            中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 因，基金管理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与进款银行鉴定的《进款契约书》执行。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行进款投资时有违背关系法律法则的章程及《基金合 同》的约定的行为，应实时以书面体式通知基金管理东说念主在 10 个服务日内纠正。基金管理东说念主 对基金托管东说念主通知的非法事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监 会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法行为，应立即陈诉中国证监会，同期通知基金 管理东说念主在 10 个服务日内纠正或断绝结算，若因基金管理东说念主拒不执行酿成基金财产损失的， 关系损失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何使命。   （五）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参 与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法 律法则及行业圭臬的、经介意采纳的、本基金适用的银行间债券市集来往敌手名单并约定 各来往敌手所适用的来往结算样子。基金管理东说念主有使命确保实时将更新后的来往敌手名单 发送给基金托管东说念主，不然由此酿成的损失应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照交 易敌手名单的范围在银行间债券市集采纳来往敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事 前提供的银行间债券市集来往敌手名单进行来往。在基金存续期间基金管理东说念主不错诊疗交 易敌手名单，但应将诊疗结果至少提前一个服务日书面通知基金托管东说念主。新名单确定时已 与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照契约进行结算，但不得再发生 新的来往。如基金管理东说念主根据市集需要临时诊疗银行间债券来往敌手名单及结算样子的， 应向基金托管东说念主说明原理，并在与来往敌手发生来往前 3 个往未来内与基金托管东说念主协商解 决。   基金管理东说念主负责对来往敌手的资信按捺，按银行间债券市集的来往王法进行来往，并 负责惩办因来往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的来往敌手在基金管理东说念主 确定的期间内仍未承担失言使命非常他关系法律使命的，在基金管理东说念主无罪状的前提下， 基金管理东说念主不错但无义务对相应损失先行赐与承担，然后再向关系来往敌手追偿。基金托 管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金 管理东说念主莫得按照预先约定的来往敌手进行来往时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基 金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇使命。   （六）本基金投资开通受限证券，应投降《对于基金投资非公开刊行股票等开通受限 证券关系问题的通知》等关系监管章程。              中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可来往证券，不包 括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质 押券等开通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有 限使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记 和存管的，并可在证券来往所或世界银行间债券市集来往的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券，但法律法则另有章程的除外。 事会批准的关系基金投资开通受限证券的投资决策历程、风险按捺轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述长途 应包括但不限于基金投资开通受限证券的投资额度和投资比例按捺情况。   基金管理东说念主应至少于初次执行投资指示之前两个服务日将上述长途书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有实足的期间进行审核。基金托管东说念主应在收到上述长途后两个服务日 内，以书面或其他两边认同的样子阐述收到上述长途。   基金管理东说念主对本基金投资开通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险遴选积极 有用的措施，在合理的期间内有用惩办基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰苦时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资开通受限证券导致的流动性风险，基金 托管东说念主不承担任何使命。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划拨的认购款、资金划拨期间等。 基金管理东说念主应保证上述信息的真确、圆善，并应至少于拟执行投资指示前两个服务日将上 述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的期间进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供关系证券的具体的必要的信息，甚而托管东说念主无法审核认购 指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担使命。                      、《托管契约》审核基金管理东说念主投资开通受 限证券的行为。如发现基金管理东说念主违背了《基金合同》、《托管契约》以非常他关系法律法            中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 规的关系章程，应实时通知基金管理东说念主，并呈报中国证监会，同期遴选合理措施保护基金 投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的违法、非法以及违背《基金合同》、                                     《托管 契约》的投资指示不予执行，独立即通知基金管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表 基金签署合同不得不执行时，基金托管东说念主应向中国证监会陈诉。 表示所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁按期等信息。   （七）基金管理东说念主应当对投资中期单子业务进行磋议，负责评估中期单子投资业务的 风险，本着审慎、勤奋尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜法律法则及监管机 构的关系章程。   （八）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入确定、基金收 益分拨、关系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违背法律法 规、《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面教唆等样子通知基金管理 东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到通 知后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面通知，基金管理东说念主应以书面体式给基 金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限。在 上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金 管理东说念主对基金托管东说念主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监 会。   （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管 契约对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆，基金管理东说念主应在规 定期间内回答并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法 规、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金管理东说念主 应积极配合提供关系数据长途和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来往次序依然告成的指示违背法律、行政 法则和其他关系章程，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金管理东说念主实时纠正，由 此酿成的损失由基金管理东说念主承担，托管东说念主在履行其通知义务后，赐与免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法行为，应实时陈诉中国证监会，同期           中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 通知基金管理东说念主限期纠正。           三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全援救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账 户、复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐 交收、关系信息表示和监督基金投资运作等行为。  （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未执行或无故延长执行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》                                      、基 金合同、托管契约非常他关系章程时，应实时以书面体式通知基金托管东说念主限期纠正。基金 托管东说念主收到书面通知后应鄙人一服务日前实时查对并以书面体式给基金管理东说念主发出回函， 说明非法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理 东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。  （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法则、基金合同和本托管协 议对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面教唆，基金托管东说念主应在 章程期间内回答并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合 提供关系长途以供基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和真确性。  （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行为，应实时陈诉中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。                 四、基金财产的援救  （一）基金财产援救的原则 未经基金管理东说念主的朴直指示，不得自交运用、刑事使命、分拨基金的任何资产。不属于基金托 管东说念主践诺有用按捺下的资产及什物证券等在基金托管东说念主援救期间的损坏、灭失，基金托管 东说念主不承担由此产生的使命。 期并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时通知              中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东说念主遴选措施进行催收，基金管理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账 户内的资金、期货合约等）非常收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外 第三方的诓骗、果决、障碍或歇业等原因给基金资产酿成的损失等不承担使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理。 握有东说念主东说念主数相宜《基金法》            、《运作办法》等关系章程后，基金管理东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在章程期间内，基金管理东说念主应 聘任具有从事证券关系业务资格的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”），援救基金的银行进款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主印记。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务之外的行为。              中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 用由基金管理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主计帐服务， 基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有 限使命公司的章程执行。 的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，按关系章程开立、使用并管理；若无关系规 定，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程执行。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同告成后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和 银行间市集计帐所股份有限公司的关系章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命 公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   管理东说念主请托托管东说念主开立中央国债登记结算有限使命公司和银行间市集计帐所股份公司 债券托管账户时，应同期向中海外汇来往中心暨世界银行间同行拆借中心(以下简称外汇交 易中心)提交《世界银行间同行拆借中心来往系统联网苦求表》                            ，以便配合托管东说念主向外汇交 易中心提交联网苦求。   （六）其他账户的开立和管理 管东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以 书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的脱手资金密码和保证金监控中心的登录用户 名及密码奉告基金托管东说念主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行， 重置后务必实时通知托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需长途。基金管理东说念主 保证所提供的账户开户材料的真确性和有用性，且在关系长途变更后实时将变更的长途提 供给基金托管东说念主。 管理东说念主协助基金托管东说念主按照关系法律法则和本契约的约定协商后开立。新账户按关系章程 使用并管理。              中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的援救   基金财产投资的关系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证 券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代援救库，什物援救凭 证由基金托管东说念主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主 的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主之外机构践诺有用按捺的有价凭 证不承担援救使命。   （八）与基金财产关系的要紧合同的援救   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产关系的要紧合同的原件差异由基金管理 东说念主、基金托管东说念主援救。除本契约另有章程外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关系 的要紧合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原件。基金管理东说念主应在 要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将蓝本投递基金 托管东说念主处。因基金管理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果， 由基金管理东说念主负责。其中，基金托管东说念主对要紧合同的援救期限为基金合同拒绝后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传 真件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真 件与基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                 五、基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的期间及次序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额净值的计 算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主每个服务日计较基金净值信息，经基金托管东说念主复核，按章程公告。   基金管理东说念主每服务日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按章程对外公布。 本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相              中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 关各方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金净值信 息的计较结果对外赐与公布。              六、基金份额握有东说念主名册的登记与援救   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号、证件号码和握有的基金份 额。基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和援救，基金管理东说念主 和基金托管东说念主应差异援救基金份额握有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善援救，则 按关系法律法则承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管理东说念主应将关系长途送交基金 托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和圆善性。基金管理东说念主和 托管东说念主不得将所援救的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投降 守密义务。                    七、争议惩办样子   各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关系的一切争议，如经友好协商未能 惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照该院届时有用的仲裁王法按照 庸俗次序进行仲裁。仲裁地点为深圳。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有握住力，仲 裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守各自的职责，各自赓续诚实、勤奋、尽责地履行基 金合同和本托管契约章程的义务，爱护基金份额握有东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统治。                 八、基金托管契约的修改与拒绝   （一）托管契约的变更次序   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与基金合同的章程有任何温顺。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约拒绝的情形 而在 6 个月内无其他妥当的托管机构链接其原有权益义务。 而在 6 个月内无其他妥当的基金管理公司链接其原有权益义务。         中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） （三）基金财产的计帐 基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                     中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                           附件三：标的指数编制决策                  （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   上证科创板 50 成份指数由上海证券来往所科创板中市值大、流动性好的 50 只证券组 成，反应最具市集代表性的一批科创企业的全体进展。   一、指数称号和代码   指数称号：上证科创板 50 成份指数   指数简称：科创 50   英文称号：SSE Science and Technology Innovation Board 50 Index   英文简称：STAR 50   指数代码：000688   二、指数基日和基点   该指数以 2019 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本考取方法   上证科创板 50 成份指数样本空间由高兴以下条件的科创板上市证券（含股票、红筹企 业刊行的存托凭证）组成：   i.上市期间跨越 6 个月；待科创板上市满 12 个月的证券数目达 100 只至 150 只后，上 市期间诊疗为跨越 12 个月；   ii.上市以未来均总市值排行在科创板市集前 5 位，按期诊疗数据查考截止日后第 10 个 往未来时，上市期间跨越 3 个月；   iii.上市以未来均总市值排行在科创板市集前 3 位，不高兴条件 ii，但上市期间跨越 1 个月并获众人委员会筹谋通过。   存在以下情形的公司除外：   i.被实施退市风险警示；   ii.存在要紧违法非法事件、要紧谋略问题、市集进展严重畸形等不宜行为样本的情 形。   （1）对样本空间内的证券按照往日一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后   （2）对待选样本按照往日一年的日均总市值由高到低排行，考取排行前 50 的证券作             中原上证科创板 50 成份来往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 为指数样本。   四、指数计较   上证科创板 50 成份指数的计较公式为：                      陈诉期样本的诊疗市值            陈诉期指数 =                × 1000                           除数   其中，诊疗市值＝∑(证券价钱×诊疗股本数×权重因子)。诊疗股本数的计较方法、除 数修正方法参见计较与爱护详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不跨越   五、指数样本和权重诊疗   上证科创板 50 成份指数的样本每季度诊疗一次，样本诊疗实施期间为每年 3 月、6 月、9 月和 12 月的第二个星期五的下一往未来。每次诊疗数目比例原则上不跨越 10%。采 用缓冲区王法，排行在前 40 名的候选新样本优先插足指数，排行在前 60 名的老样本优先 保留。权重因子随样本按期诊疗而诊疗，诊疗期间与指数样本按期诊疗实施期间雷同。在 下一个按期诊疗日前，权重因子一般固定不变。   上证科创板 50 成份指数按期审核时设立备选名单，具体王法参见指数计较与爱护细 则。当指数因为样本退市、合并等原因出现样本空白或其他原因需要临时更换样本时，依 次采纳备选名单中排序靠前的证券行为样本。   特殊情况下将对上证科创板 50 成份指数样本进行临时诊疗。当样本发生退市时，将其 从指数样本中剔除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照指数计较与爱护 详情处理。

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